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BÖRSENLEXIKON ARTIKEL

Wertpapier-Provisionsgeschäft, Aufsichtsrechtlich

Wertpapier-Provisionsgeschäft (retail brokerage)

Aufsichtsrechtlich Finanzdienstleister mit folgenden Tätigkeiten: Entgegennahme und Weiterleitung von Aufträgen von natürlichen Personen oder kleinen und mittleren Unternehmen in Zusammenhang mit einem oder mehreren Finanzinstrumenten, Auftragsausführung für Kunden, Plazierung von Finanzinstrumenten ohne feste Übernahmeverpflichtung.

© Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Universität Siegen