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BÖRSENLEXIKON ARTIKEL

Offenlegungspflichten, Aufsichtsrechtliche

Offenlegungspflichten (transparency regulations)

Aufsichtsrechtliche Regelungen, die Banken vorschreiben, die Öffentlichkeit über ihr Kapital, über eingegangene Risiken und die Kapitaladäquanz genau zu unterrichten. Nach Basel-II in gesteigertem Masse vorgeschrieben. Vorschriften der Aufsichtsbehörde, bei Wertpapieranalysen sowie bei Empfehlungen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren allfällige Interessenskonflikte aufzudecken. Siehe Chinese Wall, Kreditrisiko, Marktdisziplin, Marktmissbrauchs- Richtlinie, Offenlegung, öffentliche.. Vgl. hierzu Jahresbericht 2003 der BaFin, S. 110 ff., Monatsbericht der EZB vom Januar 2005, S. 55, Jahresbericht 2004 der BaFin, S. 125 (Probleme bei grenzüberschreitender Verbreitung von Kauf/Verkaufsempfehlungen) sowie den jeweiligen Jahresbericht der BaFin.

© Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Universität Siegen