Finanzinstitute, Vereinigten

ComplyAdvantage Ukraine Russia United Kingdom

19.01.2023 - 14:33:44

Finanzinstitute im Vereinigten Königreich bereiten sich auf einen Anstieg der Finanzkriminalität vor: Alle Finanzinstitute bewerten ihren Umgang mit Risiken neu

werden für ihre Bekämpfung eingesetzt.

Kein Ende der Sanktionen gegen Russland in Sicht

Die Umfrage zeigt auch, dass Russland der Hotspot ist, über den sich die Unternehmen des Vereinigten Königreichs auf dem Weg ins Jahr 2023 am meisten Sorgen machen. 54 Prozent der Unternehmen wählten dieses Land, 42 Prozent wählten China und 35 Prozent Afghanistan.

Die Ergebnisse deuten darauf hin, dass eine Pattsituation im Ukraine-Krieg das wahrscheinlichste Szenario ist, wobei neue sektorale Kategorien von Sanktionen möglich sind. Es wird auch erwartet, dass die westlichen Mächte die Durchsetzung bestehender Maßnahmen verstärken werden. Die Aufhebung der Sanktionen ist wahrscheinlich eine kritische russische Bedingung in den abschließenden Verhandlungen.

45 Prozent der Finanzinstitute im Vereinigten Königreich gaben gegenüber ComplyAdvantage an, dass sie ihr Geschäftsmodell als Reaktion auf den Einmarsch Russlands in der Ukraine geändert haben. 57 Prozent haben ihre Vermögenswerte eingefroren und 54 Prozent haben das Onboarding in dem Land eingestellt. Nur drei Prozent erklärten, dass die Invasion keine Auswirkungen auf ihr Geschäft hatte.

Narasimha fügte hinzu: „Es ist klar, dass die Compliance- und Sanktionsteams erkennen, wie stark sich der Krieg in der Ukraine auf ihr Geschäft auswirken kann – und wird. Dies wird sich 2023 mit weiteren Änderungen an den Listen der Sanktionen gegen Russland fortsetzen. Aber die Sanktionslandschaft ist größer als Russland, sodass sich Unternehmen auf Maßnahmen vorbereiten müssen, die als Reaktion auf geopolitische Ereignisse in anderen Ländern ergriffen werden. Da sich westliche Regierungen darauf konzentrieren, die Umsetzung im privaten Sektor zu verbessern und Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen, wird eine zielgerichtete Konzentration auf Sanktionen im kommenden Jahr entscheidend sein."

Extremisten werden über Crowdfunding-Plattformen finanziert

Die Aufmerksamkeit richtet sich auch auf Crowdfunding-Plattformen und wie sie zur Finanzierung extremistischer Gruppen genutzt werden. Auf die Frage, ob sie in den vergangenen 12 Monaten eine Veränderung bei den Versuchen gesehen haben, dezentrale Finanzierungsplattformen zur Finanzierung extremistischer politischer Gruppen zu nutzen, meldeten ganze 91 Prozent der Finanzinstitute im Vereinigten Königreich einen entsprechenden Anstieg. Für 45 Prozent der Unternehmen wurde dieser Anstieg als „signifikant" eingestuft.

Andrew Davies, Global Head of Regulatory Affairs bei ComplyAdvantage, erklärt: „Es ist klar, dass viele Crowdfunding-Plattformen von der steigenden Nachfrage nach ihren Dienstleistungen überrumpelt worden sind. Crowdfunding in Verbindung mit Kryptowährungen und sozialen Medien erhöht das Risiko der Terrorismusfinanzierung, indem es Akteuren mit kriminellen Absichten ermöglicht, die Reichweite von Crowdfunding-Plattformen und Krypto-Asset-Technologien zu nutzen, um Unterstützung von Anhängern zu gewinnen und Gelder zu erhalten. Crowdfunding-Plattformen sollten sicherstellen, dass sie über geeignete Lösungen zur Betrugs- und Geldwäschebekämpfung verfügen. Banken und andere Anbieter, die mit Crowdfunding-Organisationen zusammenarbeiten, sollten eine verstärkte Due-Diligence-Prüfung durchführen, bevor sie einer Partnerschaft zustimmen, oder sie riskieren, den Risiken von Finanzkriminalität und der damit verbundenen schlechten Publicity ausgesetzt zu werden."

Informationen zu dieser Umfrage

Im Oktober 2022 befragte ComplyAdvantage 800 C-Suite und leitende Compliance-Entscheider in den USA, Kanada, dem Vereinigten Königreich, Frankreich, Deutschland, den Niederlanden, Singapur, Hongkong und Australien. 100 Befragte waren im Vereinigten Königreich ansässig.

Alle Befragten sind derzeit im Finanzdienstleistungssektor tätig, haben mehr als 50 Mitarbeiter und ein Gesamtvermögen von mehr als 5 Milliarden Dollar.

Diejenigen, die auf die ausführliche Umfrage geantwortet haben, sind in den folgenden Sektoren vertreten: Finanzinstitute (z. B. Banken), Vermögensverwaltung und Investment Management, Kapitalmärkte, Gelddienstleister, Kryptobörsen und Versicherungen.

Informationen zu ComplyAdvantage

ComplyAdvantage ist der führende Anbieter von KI-gesteuerten Technologien zur Erkennung von Finanzkriminalität und Betrugsfällen in der Finanzbranche. ComplyAdvantage hat es sich zur Aufgabe gemacht, das Risiko von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Korruption und anderer Finanzkriminalität zu neutralisieren. Mehr als 1000 Unternehmen in 75 Ländern verlassen sich auf ComplyAdvantage, um das Risiko der potentiellen Geschäftspartner mithilfe der weltweit einzigen globalen Echtzeit-Datenbank von Personen und Unternehmen zu verstehen. Das Unternehmen identifiziert täglich Tausende Risikoereignisse aus Millionen von strukturierten und unstrukturierten Datenpunkten.

ComplyAdvantage hat vier globale Zentren in London, New York, Singapur und Cluj-Napoca und wird von Goldman Sachs, Ontario Teachers, Index Ventures und Balderton Capital unterstützt. Weitere Informationen finden Sie auf complyadvantage.com.

Foto – https://mma.prnewswire.com/media/1983913/The_State_of_Financial_Crime_2023.jpg 

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