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SIMONA Aktiengesellschaft, DE0007239402

SIMONA Aktiengesellschaft, DE0007239402

22.04.2021 - 15:08:41

SIMONA Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 02.06.2021 in 55606 Kirn, Teichweg 16 mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

SIMONA Aktiengesellschaft Kirn/Nahe - ISIN DE 0007239402 -- WKN 723940 - Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung 2021 Die ordentliche Hauptversammlung der SIMONA Aktiengesellschaft, 55606 Kirn, findet am Mittwoch, den 02. Juni 2021, um 11:00 Uhr (MESZ), statt.

Die ordentliche Hauptversammlung wird auf der Grundlage von Artikel 2 ? 1 des Gesetzes zur Abmilderung der Folgen der COVID-19-Pandemie im Zivil-, Insolvenz- und Strafverfahrensrecht vom 27. M?rz 2020 in der Fassung vom 22. Dezember 2020 (COVID-19-Gesetz) als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?rinnen und Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der durch die Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) durchgef?hrt. N?here Informationen dazu finden Sie in dieser Einladung.

Die Versammlung findet ohne physische Pr?senz der Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten in den Gesch?ftsr?umen der Gesellschaft in 55606 Kirn, Teichweg 16, statt.

Die gesamte Versammlung wird nach ? 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 des Gesetzes ?ber Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und Wohnungseigentumsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie unter der Internetadresse der Gesellschaft

www.simona.de/hv?

im Wege elektronischer Zuschaltung der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (keine elektronische Teilnahme) in Bild und Ton ?bertragen.

Vorbemerkung

Aufgrund der andauernden Pandemielage und den zum Zeitpunkt der ordentlichen Hauptversammlung weiter zu erwartenden Kontaktbeschr?nkungen hat der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichstrates beschlossen, die ordentliche Hauptversammlung als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten durchzuf?hren.

Die diesj?hrige Hauptversammlung der SIMONA AG wird daher rein virtuell - ohne physische Pr?senz der Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten - stattfinden. N?here Erl?uterungen hierzu finden Sie nachstehend unter 'Virtuelle Hauptversammlung'.

Tagesordnung

1.

Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der SIMONA AG und des gebilligten Konzernabschlusses, des Lageberichts f?r die SIMONA AG und des Konzernlageberichts, der mit dem Lagebericht der SIMONA AG zusammengefasst ist, des erl?uternden Berichts des Vorstandes zu den Angaben nach ? 289a, ? 315a HGB sowie des Berichts des Aufsichtsrates f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Die genannten Unterlagen k?nnen im Internet unter

www.simona.de

im Bereich Investor Relations eingesehen werden. Ferner werden die Unterlagen den Aktion?ren w?hrend der Hauptversammlung unter der vorgenannten Internetadresse zug?nglich gemacht und erl?utert.

Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss am 14. April 2021 gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Dementsprechend hat die Hauptversammlung zu diesem Tagesordnungspunkt keine Beschl?sse zu fassen.

2.

Beschlussfassung ?ber die Verwendung des Bilanzgewinns

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Jahresabschluss ausgewiesenen Bilanzgewinn von 11.585.895,60 EUR wie folgt zu verwenden:

a)

Zahlung einer Dividende von 12,00 EUR je Aktie, zahlbar am 07. Juni 2021: 7.200.000,00 EUR

b)

Vortrag auf neue Rechnung: 4.385.895,60 EUR

3.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung des Vorstandes f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Gesch?ftsjahr 2020 amtierenden Mitgliedern des Vorstandes f?r diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen.

4.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung des Aufsichtsrates f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den im Gesch?ftsjahr 2020 amtierenden Mitgliedern des Aufsichtsrates f?r diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen.

5.

Wahl des Abschlusspr?fers und des Konzernabschlusspr?fers f?r das Gesch?ftsjahr 2021

Der Aufsichtsrat schl?gt auf Empfehlung seines Pr?fungsausschusses vor, die PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftspr?fungsgesellschaft, Frankfurt am Main, zum Abschlusspr?fer der SIMONA AG und Konzernabschlusspr?fer des SIMONA Konzerns f?r das Gesch?ftsjahr 2021 zu w?hlen.

Der Pr?fungsausschuss hat erkl?rt, dass seine Empfehlung frei von ungeb?hrlicher Einflussnahme durch Dritte ist und ihm keine die Auswahlm?glichkeiten beschr?nkende Klausel im Sinne von Art. 16 Abs. 6 der EU-Abschlusspr?ferverordnung auferlegt wurde (Verordnung (EU) Nr. 537/2014 des Europ?ischen Parlaments und des Rates vom 16. April 2014 ?ber spezifische Anforderungen an die Abschlusspr?fung bei Unternehmen von ?ffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der Kommission).

6.

Wahlen zum Aufsichtsrat

Der Aufsichtsrat der SIMONA AG setzt sich gem?? ?? 95 Satz 2, 96 Abs. 1, 4. Alt., 101 Abs. 1 Aktiengesetz, ? 1 Abs. 1 Nr. 1, ? 4 des Gesetzes ?ber die Drittelbeteiligung der Arbeitnehmer im Aufsichtsrat und ? 13 der Satzung der SIMONA AG aus vier Mitgliedern der Aktion?re und zwei Mitgliedern der Arbeitnehmer zusammen. Mit Beendigung der Hauptversammlung am 02. Juni 2021 endet das Amt der vier bisherigen, von den Aktion?ren gew?hlten, Aufsichtsratsmitgliedern.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, die nachfolgenden Personen mit Wirkung ab Beendigung der Hauptversammlung in den Aufsichtsrat der SIMONA AG zu w?hlen. Die Bestellung der Aufsichtsratsmitglieder erfolgt gem?? ? 13 Satz 2 der Satzung der SIMONA AG f?r die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die ?ber die Entlastung des Aufsichtsrates f?r das vierte Gesch?ftsjahr nach Beginn der Amtszeit beschlie?t. Das Gesch?ftsjahr, in dem die Amtszeit beginnt, wird nicht mitgerechnet.

1.

Dr. Ing. Klaus F. Erkes, Sigmaringen, Diplom-Wirtschaftsingenieur

Vorsitzender der Gesch?ftsf?hrung der Zollern GmbH & Co. KG, Sigmaringen

Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren Kontrollgremien von in- oder ausl?ndischen Wirtschaftsunternehmen:

Mitglied des Aufsichtsrates der Semperit Aktiengesellschaft Holding, Wien

Mitglied des Beirates der Karl Mayer GmbH & Co. KG, Obertshausen

Laut ? 15 der Satzung der SIMONA AG w?hlt der Aufsichtsrat aus seiner Mitte einen Vorsitzenden. Es ist vorgesehen, dass Herr Dr. Erkes f?r den Fall seiner Wahl als Kandidat f?r den Vorsitz des Aufsichtsrates vorgeschlagen wird.

2.

Roland Frobel, Isernhagen, Steuerberater

Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren Kontrollgremien von in- oder ausl?ndischen Wirtschaftsunternehmen:

Mitglied des Aufsichtsrates der GBK Beteiligungen AG, Hannover

Mitglied des Aufsichtsrates (stellvertretender Vorsitzender) der Hannover 96 GmbH & Co. KGaA, Hannover

Gesellschafter und Gesch?ftsf?hrer der Frobel Beteiligungs-GmbH, Isernhagen

Gesch?ftsf?hrer der FRISS Beteiligungsgesellschaft mbH, Isernhagen

Gesch?ftsf?hrer der Reitstall Steinberg GmbH, Neuenkirchen

3.

Dr. sc. techn. Roland Reber, Stuttgart, Diplom Werkstoff-Ingenieur ETH

Gesch?ftsf?hrer der Ensinger GmbH, Nufringen

Keine Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren Kontrollgremien von in- oder ausl?ndischen Wirtschaftsunternehmen

4.

Martin B?cher, Biberach, Bankkaufmann

Sparkassendirektor, Vorsitzender des Vorstandes der Kreissparkasse Biberach, Biberach

Mitgliedschaft in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren Kontrollgremien von in- oder ausl?ndischen Wirtschaftsunternehmen:

Mitglied des Beirats der BW Global Versicherungsmakler GmbH, Stuttgart

Stellvertretendes Aufsichtsratsmitglied der Baden-W?rttembergischen Bank (BW-Bank), Stuttgart

Mitglied des Aufsichtsrates der ?chsle Bahn AG, Biberach

Mitglied des Vorstandes der TG Turngemeinde Biberach 1847 e.V., Biberach

Es ist beabsichtigt, die Hauptversammlung im Wege der Einzelwahl ?ber die Wahl der Aufsichtsratsmitglieder abstimmen zu lassen.

Die Hauptversammlung ist nicht an Wahlvorschl?ge gebunden.

Nach Einsch?tzung des Aufsichtsrates bestehen zwischen den vorgeschlagenen Kandidaten und der SIMONA AG und ihren Konzernunternehmen, den Organen der SIMONA AG und wesentlich an der SIMONA AG beteiligten Aktion?ren - mit Ausnahme der nachstehenden - keine f?r die Wahlentscheidung der Hauptversammlung ma?gebenden pers?nlichen oder gesch?ftlichen Beziehungen.

Dr. Roland Reber ist Gesch?ftsf?hrer der Ensinger GmbH, Nufringen. SIMONA und die Ensinger GmbH unterhalten gegenseitige Gesch?ftsbeziehungen, die zu ?blichen Marktbedingungen erfolgen.

Die vorgeschlagenen Kandidaten sind zudem mit dem Sektor, in dem die Gesellschaft t?tig ist, vertraut.

Ausf?hrliche Informationen zu den vorgeschlagenen Kandidaten stehen im Internet unter

www.simona.de/hv

zur Verf?gung.

7.

Beschlussfassung ?ber die Billigung des Systems zur Verg?tung der Mitglieder des Vorstandes

Durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrichtlinie (nachfolgend ARUG' II') wurde ? 120 Absatz 4 AktG aufgehoben und ? 120a neu in das AktG aufgenommen. Danach beschlie?t die Hauptversammlung ?ber die Billigung des vom Aufsichtsrat vorgelegten Verg?tungssystems f?r die Vorstandsmitglieder bei jeder wesentlichen ?nderung des Verg?tungssystems, mindestens jedoch alle vier Jahre. Die erstmalige Beschlussfassung nach ? 87a Absatz 1, ? 113 Absatz 3 und ? 120a Absatz 1 des Aktiengesetzes in der ab dem 1. Januar 2020 geltenden Fassung hat gem?? ? 26j Abs. 1 EGAktG bis zum Ablauf der ersten ordentlichen Hauptversammlung, die auf den 31. Dezember 2020 folgt, zu erfolgen.

Der Aufsichtsrat hat in seiner Sitzung vom 14. April 2021 ein in Teilbereichen angepasstes Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder beschlossen. Der Aufsichtsrat legt das Verg?tungssystem des Vorstandes zur erstmaligen Beschlussfassung gem?? ? 120a AktG vor. Das Verg?tungssystem wurde mit Unterst?tzung eines unabh?ngigen Beraters erarbeitet und entspricht den durch das ARUG II neu eingef?hrten Anforderungen des ? 87a AktG sowie - mit den in der Entsprechenserkl?rung der SIMONA AG zum Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) vom 06. April 2021 aufgef?hrten Abweichungen - den Empfehlungen des DCGK in seiner aktuellen Fassung vom 20. M?rz 2020.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, das nachfolgend n?her dargelegte Verg?tungssystem f?r den Vorstand, ?ber das der Aufsichtsrat in seiner Sitzung am 14. April 2021 beschlossen hat, zu billigen.

Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder der Simona AG

A.

GRUNDZ?GE DES VERG?TUNGSSYSTEMS F?R DIE VORSTANDSMITGLIEDER DER SIMONA AG

Das nachfolgend dargestellte System zur Verg?tung der Vorstandsmitglieder leistet einen wesentlichen Beitrag zur F?rderung und Umsetzung der Unternehmensstrategie der SIMONA AG, eine nachhaltige Steigerung der Performance und ein profitables Wachstum zu erzielen. Es wird ein Mehrwert f?r Kunden, Mitarbeitende und Aktion?re geschaffen, indem auf den langfristigen und nachhaltigen Unternehmenserfolg bezogene Leistungskriterien definiert und diese mit anspruchsvollen j?hrlichen und mehrj?hrigen Zielsetzungen versehen werden.

Die kurzfristige variable Verg?tung ('Tantieme') ist an dem finanziellen Leistungskriterium Konzern EBT nach IFRS ausgerichtet. Damit wird die Ausrichtung der Vorstandst?tigkeit auf Profitabilit?t und Wachstum gef?rdert.

Um die Verg?tung der Vorstandsmitglieder an die langfristige Entwicklung der SIMONA AG zu koppeln, macht die langfristige variable Verg?tung einen wesentlichen Anteil an der Gesamtverg?tung aus. Die langfristige variable Verg?tung wird als Zielbonus mit dreij?hrigem Bemessungszeitraum gew?hrt. Ma?gebliches wirtschaftliches Erfolgsziel ist der durchschnittliche ROCE (Return on Capital Employed) w?hrend der dreij?hrigen Performanceperiode, wobei sich der ROCE nicht auf das EBIT, sondern auf das EBIT nach Ertragssteuern bezieht ('NOPAT-ROCE'). Das Langfristige Anreiz Programm ('LAP') der SIMONA AG zur langfristigen Verg?tung dient der nachhaltigen Verkn?pfung der Interessen der Unternehmensf?hrung mit den Interessen der Aktion?re an der langfristigen Steigerung des Unternehmenswerts. Gleichzeitig bietet die SIMONA AG der Unternehmensf?hrung durch das LAP eine wettbewerbsf?hige Verg?tungskomponente, wobei die Anbindung an den langfristigen finanziellen Unternehmenserfolg im Mittelpunkt steht. Die langfristige variable Tantieme orientiert sich ferner an der Erreichung von Nachhaltigkeitszielen in den Bereichen Umwelt (Environmental), Soziales (Social) und verantwortungsvolle Unternehmensf?hrung (Governance) ('ESG-Ziele') w?hrend eines dreij?hrigen Bemessungszeitraums ('ESG-Tantieme'). Das unterst?tzt die strategische Weiterentwicklung des Unternehmens, die auch soziale und ?kologische Aspekte einschlie?t und die nachhaltige Unternehmensentwicklung in den Blick nimmt.

Das System zur Verg?tung der Vorstandsmitglieder ist klar und verst?ndlich gestaltet. Es entspricht den Vorgaben des Aktiengesetzes in der Fassung des Gesetzes zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie vom 12. Dezember 2019 (BGBl. Teil I 2019, Nr. 50 vom 19. Dezember 2019).

Das neue Verg?tungssystem gilt ab dem 14. April 2021 und findet f?r etwaige neue Vorstandsmitglieder unmittelbar Anwendung. F?r aktuelle Vorstandsmitglieder wird das neue Verg?tungssystem f?r Vertragsverl?ngerungen, die ab dem 14. April 2021 abgeschlossen werden, angewendet.

B.

DAS VERG?TUNGSSYSTEM IM EINZELNEN

I.

Verg?tungsbestandteile

1.

?berblick ?ber die Verg?tungsbestandteile und deren relativen Anteil an der Verg?tung

Die Verg?tung der Vorstandsmitglieder setzt sich aus festen und variablen Bestandteilen zusammen. Feste Bestandteile der Verg?tung der Vorstandsmitglieder sind grunds?tzlich das Jahresfixgehalt und Nebenleistungen. Variable Bestandteile sind die Tantieme (kurzfristige variable Verg?tung) sowie das LAP und die ESG-Tantieme (jeweils langfristige variable Verg?tung).?

Verg?tungsbestandteil ??Bemessungsgrundlage / Parameter Feste Verg?tungsbestandteile ? ? Jahresfixgehalt *

Fixe vertraglich vereinbarte Verg?tung, die in zw?lf gleichen Monatsraten ausbezahlt wird

Nebenleistungen Insbesondere: *

Gew?hrung eines Dienstwagens zur privaten Nutzung

*

Unfallversicherung

BetrieblicheAltersversorgung (bAV) *

Alters- und Hinterbliebenenversorgung

*

Beitragsorientierte Leistungszusage

*

J?hrlicher Versorgungsbeitrag von ca. 15-25 % des Jahresfixgehalts

Variable Verg?tungsbestandteile ? ? Kurzfristige variableVerg?tung (Tantieme) Plantyp: *

Leistungsabh?ngiger Bonus

Begrenzung des Auszahlungsbetrags: *

180 % des Zielbetrags (Vorstandsvorsitzender)

*

130 % des Zielbetrags (?brige Vorstandsmitglieder)

Leistungskriterien: *

0,45 % bzw. 0,65 % des Konzern EBT nach IFRS

Bemessungszeitraum: *

Jeweiliges Gesch?ftsjahr

Auszahlung: *

In bar zehn Tage nach der Feststellung des Jahresabschlusses des jeweiligen Gesch?ftsjahres

Langfristige variableVerg?tung (LAP) Plantyp: *

Zielbonus mit dreij?hrigem Bemessungszeitraum

Begrenzung des Auszahlungsbetrags: *

150 % des Zielbonus (Vorstandsvorsitzender)130 % des Zielbonus (?brige Vorstandsmitglieder)

Leistungskriterien: *

Durchschnittlicher NOPAT-ROCE w?hrend Bemessungszeitraum

Auszahlung: *

In bar zehn Tage nach Feststellung des Konzernabschlusses f?r das letzte Jahr des jeweiligen dreij?hrigen Bemessungszeitraums

Langfristige variableVerg?tung (ESG-Tantieme) Plantyp: *

Zielbonus mit dreij?hrigem Bemessungszeitraum

Begrenzung des Auszahlungsbetrags: *

150 % des Zielbonus (Vorstandsvorsitzender)

*

130 % des Zielbonus (?brige Vorstandsmitglieder)

Leistungskriterien: *

Erreichung ESG-Ziele

Auszahlung: *

In bar zehn Tage nach Feststellung des Konzernabschlusses f?r das letzte Jahr des jeweiligen dreij?hrigen Bemessungszeitraums

Der Aufsichtsrat legt auf Basis des Verg?tungssystems f?r jedes Vorstandsmitglied eine konkrete Ziel-Gesamtverg?tung fest, die in einem angemessenen Verh?ltnis zu den Aufgaben und Leistungen des Vorstandsmitglieds sowie zur Lage des Unternehmens steht und die ?bliche Verg?tung nicht ohne Weiteres ?bersteigt. Die Ziel-Gesamtverg?tung setzt sich aus der Summe aller f?r die Gesamtverg?tung ma?geblichen Verg?tungsbestandteile zusammen. Zur Gesamtverg?tung geh?ren das Jahresfixgehalt, die Tantieme, das LAP, die ESG-Tantieme sowie die Nebenleistungen und die betriebliche Altersversorgung. Bei Tantieme, LAP und ESG-Tantieme wird jeweils der sich bei 100 % Zielerreichung ergebende Betrag zugrunde gelegt. Der Anteil der langfristigen variablen Verg?tung an der Ziel-Gesamtverg?tung ?bersteigt den Anteil der kurzfristigen variablen Verg?tung an der Ziel-Gesamtverg?tung. Die relativen Anteile der festen und variablen Verg?tungsbestandteile werden nachfolgend bezogen auf die Ziel-Gesamtverg?tung dargestellt.?

Feste Verg?tung (Jahresfixgehalt +Nebenleistungen +bAV) Variable Verg?tung Tantieme LAP ESG-Tantieme Vorstandsvorsitzenderund ?brige Vorstandsmitglieder ca. 40-50 % ca. 20-25 % ca. 20-30 % ca. 5-10 %

Beim Vorstandsvorsitzenden und den ?brigen Vorstandsmitgliedern liegt der Anteil der festen Verg?tung (Jahresfixgehalt, Nebenleistungen und bAV) bei ungef?hr 40-50 % der Ziel-Gesamtverg?tung und der Anteil der variablen Verg?tung bei ungef?hr 50-60 % der Ziel-Gesamtverg?tung. Dabei liegt der Anteil der kurzfristigen variablen Verg?tung (Tantieme) an der Ziel-Gesamtverg?tung bei ungef?hr 20-25 %. Der Anteil der langfristigen variablen Verg?tung in Form des LAP liegt bei ungef?hr 20-30 % der Ziel-Gesamtverg?tung und der Anteil der langfristigen variablen Verg?tung in Form der ESG-Tantieme liegt bei ungef?hr 5-10 % der Ziel-Gesamtverg?tung.

Die genannten Anteile k?nnen f?r k?nftige Gesch?ftsjahre aufgrund der Entwicklung des Aufwands der vertraglich zugesagten Nebenleistungen sowie f?r etwaige Neubestellungen geringf?gig abweichen.

2.

Feste Verg?tungsbestandteile

2.1

Jahresfixgehalt

Die Vorstandsmitglieder erhalten ein Jahresfixgehalt in zw?lf gleichen monatlichen Raten.

2.2

Nebenleistungen

Die SIMONA AG gew?hrt insbesondere folgende Nebenleistungen: Jedem Vorstandsmitglied wird grunds?tzlich ein Dienstwagen, auch zur privaten Nutzung, zur Verf?gung gestellt. Dar?ber hinaus wird f?r die Vorstandsmitglieder eine Unfallversicherung abgeschlossen, die auch private Reisen deckt.

2.3

Betriebliche Altersversorgung

Die SIMONA AG gew?hrt den Vorstandsmitgliedern grunds?tzlich eine Alters- und Hinterbliebenenversorgung. Die Altersleistungen k?nnen ab dem Zeitpunkt, ab dem ein Anspruch auf Altersrente aus der gesetzlichen Rentenversicherung in voller H?he besteht, in Anspruch genommen werden. Der von der Gesellschaft w?hrend der Laufzeit des Dienstvertrags j?hrlich aufgewendete Versorgungsbeitrag betr?gt ungef?hr 15-25 % des vertraglich vereinbarten Fixgehalts.

3.

Variable Verg?tungsbestandteile

Nachfolgend werden die variablen Verg?tungsbestandteile beschrieben. Dabei wird verdeutlicht, welcher Zusammenhang zwischen der Erreichung der Leistungskriterien und dem jeweiligen Auszahlungsbetrag aus der variablen Verg?tung besteht. Ferner wird erl?utert, in welcher Form und wann die Vorstandsmitglieder ?ber die gew?hrten variablen Verg?tungsbetr?ge verf?gen k?nnen.

3.1

Tantieme

Die Tantieme ist ein leistungsabh?ngiger Bonus mit einem einj?hrigen Bemessungszeitraum. Das finanzielle Leistungskriterium zur Berechnung der Tantieme ist das Konzern EBT der SIMONA nach IFRS.

Die Tantieme berechnet sich nach folgender Formel:

0,45 % x Konzern EBT nach IFRS

F?r den Vorstandsvorsitzenden gilt ein erh?hter prozentualer Anteil von 0,65 %.

Der j?hrliche Auszahlungsbetrag ist bei den ordentlichen Vorstandsmitgliedern auf 130 % des Zielbetrags (auf Basis Ziel EBT) und bei dem Vorstandsvorsitzenden auf 180% des Zielbetrags (auf Basis Ziel EBT) begrenzt. Der Auszahlungsbetrag ist zehn Tage nach Feststellung des Jahresabschlusses der SIMONA AG zur Zahlung f?llig.

Beginnt oder endet die Bestellung im laufenden Gesch?ftsjahr, wird der Auszahlungsbetrag pro rata temporis auf den Zeitpunkt des Beginns bzw. des Endes der Bestellung gek?rzt.

Sollte die Gesellschaft in einem Gesch?ftsjahr eine au?ergew?hnlich hohe Belastung oder einen entsprechenden au?erordentlichen Ertrag erfahren, welche/r aus einer notwendigen Sicherung der Pensionsanspr?che der ?ber das SIMONA Sozialwerk GmbH abgesicherten Pension?re entsteht, so kann der Aufsichtsrat im Rahmen seines Ermessens verf?gen, dieses Ergebnis aus der Berechnung des EBT zu Zwecken der Berechnung der Tantieme herauszunehmen.

3.2

LAP

Das LAP wird in Form eines Zielbonus mit dreij?hrigem Bemessungszeitraum ('Performanceperiode') gew?hrt. Jede Performanceperiode beginnt am 1. Januar des ersten Gesch?ftsjahrs der Performancepriode ('Gew?hrungsgesch?ftsjahr') und endet am 31. Dezember des zweiten auf das Gew?hrungsgesch?ftsjahr folgenden Jahres. Das LAP besteht aus Tranchen, die jeweils eine Performanceperiode umfassen. Ma?gebliches wirtschaftliches Erfolgsziel ist der durchschnittliche ROCE (Return on Capital Employed) w?hrend der Performanceperiode, wobei sich der ROCE nicht auf das EBIT, sondern auf das EBIT nach Ertragssteuern bezieht (NOPAT-ROCE). Zur Bestimmung des NOPAT-ROCE w?hrend der Performanceperiode werden die j?hrlichen Berechnungsgr??en ?ber den Zeitraum von drei Jahren aufsummiert, durch drei dividiert und auf zwei Kommastellen kaufm?nnisch gerundet.

-

NOPAT-ROCE: ,NOPAT' dividiert durch ,Eingesetztes Kapital'

-

NOPAT (Net Operating Profit After Taxes): 'Bereinigtes EBIT' abz?glich Ertragsteuern

-

Bereinigtes EBIT: EBIT gem?? IFRS plus im Personalaufwand enthaltene Zinsaufwendungen f?r Pensionszusagen

-

Eingesetztes Kapital: Sachanlagen + Vorr?te + Forderungen aus Lieferungen und Leistungen - Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen, gem?? IFRS.

F?r s?mtliche Berechnungsgr??en ist der testierte IFRS-Konzernabschluss der SIMONA AG ma?geblich. Bei einer Berichtigung des Konzernabschlusses wird der LAP-Bonus gem?? den berichtigten Werten neu bestimmt.

Die H?he des LAP-Bonus richtet sich nach dem durchschnittlichen NOPAT-ROCE w?hrend der Performanceperiode:

-

Bei einem durchschnittlichen NOPAT-ROCE von weniger als 3,50% (entspricht weniger als 25% Zielerreichung) wird kein LAP-Bonus bezahlt.

-

Bei einem durchschnittlichen NOPAT-ROCE von 3,50% (entspricht 25% Zielerreichung) werden 25% des Ziel-LAP-Bonus bezahlt.

-

Bei einem durchschnittlichen NOPAT-ROCE von 5,00% (entspricht 50% Zielerreichung) werden 50% des Ziel-LAP-Bonus bezahlt.

-

Bei einem durchschnittlichen NOPAT-ROCE von 8,00% (entspricht 100% Zielerreichung) wird der Ziel-LAP-Bonus bezahlt.

-

Bei einem durchschnittlichen NOPAT-ROCE von 11,00% (entspricht 150% Zielerreichung) werden 150% des Ziel-LAP-Bonus bezahlt.

Mehr als 150% f?r den Vorstandsvorsitzenden und 130 % f?r die ?brigen Vorstandsmitglieder des im Dienstvertrag vereinbarten Ziel-LAP-Bonus werden nicht bezahlt. Zwischenwerte werden linear interpoliert.

Der Anspruch auf Auszahlung des LAP-Bonus ist f?llig binnen zehn Tagen nach Feststellung des Konzernabschlusses der SIMONA AG f?r das letzte Jahr der jeweiligen Performanceperiode.

Bei unterj?hrigem Beginn des LAP wird der f?r diese Tranche einer Performanceperiode verdiente LAP-Bonus pro rata temporis gezahlt.

Endet das Dienstverh?ltnis aus einem von dem Vorstandsmitglied zu vertretenden wichtigen Grund gem?? ? 626 BGB, verfallen s?mtliche Anspr?che auf LAP-Boni aus den zum Zeitpunkt der Beendigung des Dienstverh?ltnisses noch laufenden Tranchen. Abgeschlossene, aber noch nicht ausgezahlte Tranchen werden nach F?lligkeit ausgezahlt.

In allen anderen Beendigungsf?llen werden s?mtliche laufenden Tranchen zeitanteilig abgerechnet und ausgezahlt; im Todesfall erhalten die Erben den LAP-Bonus. Der LAP-Bonus wird unverz?glich nach Feststellung des Konzernabschlusses des Gesch?ftsjahres, in dem das Dienstverh?ltnis geendet hat, berechnet (Beispiel: Endet das Dienstverh?ltnis am 15. August 2022, der LAP-Bonus wird mit dem Konzernabschluss 2022, also etwa im M?rz 2023, berechnet). S?mtliche LAP-Boni werden zwei Wochen nach der Berechnung ausgezahlt.

-

F?r die Tranche, die sich im Zeitpunkt der Beendigung des Dienstverh?ltnisses im dritten Jahr befindet, werden die gem?? Konzernabschluss feststehenden Rechengr??en zugrunde gelegt. Der sich ergebende LAP-Bonus wird taggenau zeitanteilig gek?rzt:

(Tats?chliche Dauer des Dienstverh?ltnisses vom Beginn der Performanceperiode bis zur Beendigung des Dienstverh?ltnisses in Tagen) dividiert durch 1.095 Tage.

-

Die Tranche, die sich im Zeitpunkt der Beendigung des Dienstverh?ltnisses im zweiten Jahr befindet, wird auf zwei Jahre verk?rzt. Es werden die gem?? Konzernabschluss feststehenden Rechengr??en zugrunde gelegt. Der sich ergebende LAP-Bonus wird taggenau zeitanteilig gek?rzt:

(Tats?chliche Dauer des Dienstverh?ltnisses vom Beginn der Performanceperiode bis zur Beendigung des Dienstverh?ltnisses) dividiert durch 1.095 Tage.

-

Die Tranche, die sich im Zeitpunkt der Beendigung des Dienstverh?ltnisses im ersten Jahr befindet, wird auf ein Jahr verk?rzt. Es werden die gem?? Konzernabschluss feststehenden Rechengr??en zugrunde gelegt. Der sich ergebende LAP-Bonus wird taggenau zeitanteilig gek?rzt:

(Tats?chliche Dauer des Dienstverh?ltnisses vom Beginn der Performanceperiode bis zur Beendigung des Dienstverh?ltnisses) dividiert durch 1.095 Tage.

3.3

ESG-Tantieme

Die ESG-Tantieme wird auf Basis der Erreichung von ESG-Zielen w?hrend der dreij?hrigen Performanceperiode ermittelt. Jede Performanceperiode beginnt am 1. Januar des Gew?hrungsgesch?ftsjahres und endet am 31. Dezember des zweiten auf das Gew?hrungsgesch?ftsjahr folgenden Jahres. Die ESG-Tantieme besteht wie das LAP aus Tranchen, die jeweils eine Performanceperiode umfassen. Der Aufsichtsrat legt vor Beginn des jeweiligen Gesch?ftsjahres f?r die Performanceperiode ein oder mehrere ESG-Ziele fest.

Der Aufsichtsrat legt au?erdem f?r jedes ESG-Ziel fest:

-

einen Schwellenwert, der einem Zielerreichungsgrad von 50 % entspricht,

-

einen Zielwert, der einem Zielerreichungsgrad von 100 % entspricht.

Wird der Schwellenwert in der jeweiligen Performanceperiode unterschritten, entspricht dies einem Zielerreichungsgrad von 0 %. Werte zwischen dem Schwellenwert und dem Zielwert sowie bei einer ?berschreitung des Zielwerts werden linear interpoliert bzw. fortgef?hrt. Eine nachtr?gliche ?nderung der Zielwerte ist ausgeschlossen.

Bei nur einem ESG-Ziel entspricht der Zielerreichungsgrad dem Gesamtzielerreichungsgrad. Bei mehreren ESG-Zielen berechnet sich der Gesamtzielerreichungsgrad grunds?tzlich aus dem Durchschnitt der Zielerreichungsgrade der einzelnen ESG-Ziele, es sei denn, der Aufsichtsrat legt vor Beginn des jeweiligen Gesch?ftsjahres eine abweichende Gewichtung der einzelnen ESG-Ziele f?r die Berechnung des Gesamtzielerreichungsgrades fest.

Der Auszahlungsbetrag der ESG-Tantieme ermittelt sich anhand folgender Formel:

?

Zielbonus in EUR x Gesamtzielerreichungsgrad

Der Auszahlungsbetrag der ESG-Tantieme ist f?r den Vorstandsvorsitzenden auf maximal 150 % und f?r die ?brigen Vorstandsmitglieder auf maximal 130 % des im Dienstvertrag vereinbarten individuellen Zielbonus begrenzt.

Der Anspruch auf Auszahlung der ESG-Tantieme ist f?llig binnen zehn Tagen nach Feststellung des Konzernabschlusses der SIMONA AG f?r das letzte Jahr der jeweiligen Performanceperiode.

Besteht das Dienstverh?ltnis nicht w?hrend der gesamten Dauer der jeweiligen Performanceperiode, reduziert sich der Auszahlungsbetrag der ESG-Tantieme pro rata temporis.

Endet das Dienstverh?ltnis aus einem von dem Vorstandsmitglied zu vertretenden wichtigen Grund gem?? ? 626 BGB, verfallen s?mtliche Anspr?che auf die ESG-Tantieme aus den zum Zeitpunkt der Beendigung des Dienstverh?ltnisses noch laufenden Tranchen. Abgeschlossene, aber noch nicht ausgezahlte Tranchen werden nach F?lligkeit ausgezahlt.

II.

Maximalverg?tung

Die f?r ein Gesch?ftsjahr zu gew?hrende Gesamtverg?tung (Summe aller f?r das betreffende Gesch?ftsjahr aufgewendeten Verg?tungsbetr?ge, einschlie?lich Jahresfixgehalt, variablen Verg?tungsbestandteilen, Nebenleistungen und betriebliche Altersversorgung) der Vorstandsmitglieder - unabh?ngig davon, ob sie in diesem Gesch?ftsjahr oder zu einem sp?teren Zeitpunkt ausbezahlt wird - ist nach oben absolut begrenzt ('Maximalverg?tung').

F?r den Vorstandsvorsitzenden betr?gt die Maximalverg?tung brutto 1.312.000,00 EUR. F?r die ?brigen Vorstandsmitglieder betr?gt die Maximalverg?tung jeweils brutto 772.000,00 EUR.

III.

Verg?tungsbezogene Rechtsgesch?fte

1.

Laufzeiten der Dienstvertr?ge

In der Regel werden Vorstandsmitglieder bei einer Erstbestellung f?r drei Jahre bestellt. Ein Wiederbestellungszeitraum wird unter Ber?cksichtigung der gesetzlichen Vorgaben individuell nach pflichtgem??em Ermessen des Aufsichtsrates festgelegt.

2.

Voraussetzungen der Beendigung verg?tungsbezogener Rechtsgesch?fte

Der Dienstvertrag endet sp?testens mit Ablauf des Jahres, in dem das Vorstandsmitglied das 65. Lebensjahr vollendet. Dar?ber hinaus endet der Dienstvertrag mit Ende des 12. Monats nach dem die dauernde Dienstunf?higkeit des Vorstandsmitglieds festgestellt worden ist, sp?testens jedoch mit Ende der jeweiligen Vertragslaufzeit.

IV.

Ber?cksichtigung der Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer bei der Festsetzung des Verg?tungssystems

Bei der Festsetzung des Verg?tungssystems ber?cksichtigt der Aufsichtsrat auch die Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer. Bei der Beurteilung der Angemessenheit der Verg?tung finden das Vergleichsumfeld der SIMONA AG (horizontaler Vergleich) ebenso wie die unternehmensinterne Verg?tungsstruktur (vertikaler Vergleich) Ber?cksichtigung. Der vertikale Vergleich nimmt Bezug auf das Verh?ltnis der Vorstandsverg?tung zur Verg?tung des oberen F?hrungskreises und der Gesamtbelegschaft der SIMONA AG und der mit ihr verbundenen Unternehmen. Dabei ber?cksichtigt der Aufsichtsrat auch die Entwicklung der Verg?tungen der beschriebenen Gruppen im Zeitablauf.

V.

Verfahren zur Fest- und zur Umsetzung sowie zur ?berpr?fung des Verg?tungssystems

Der Aufsichtsrat beschlie?t ein klares und verst?ndliches Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder. Der Personal- und Nominierungsausschuss ist zust?ndig, den Beschluss des Aufsichtsrates ?ber das Verg?tungssystem und die regelm??ige ?berpr?fung des Verg?tungssystems vorzubereiten. Der Personal- und Nominierungsausschuss versorgt den Aufsichtsrat mit allen Informationen, die er zur ?berpr?fung des Verg?tungssystems ben?tigt. Eine ?berpr?fung des Verg?tungssystems f?hrt der Aufsichtsrat nach pflichtgem??em Ermessen, sp?testens aber alle vier Jahre durch. Dabei f?hrt der Aufsichtsrat einen Marktvergleich durch und ber?cksichtigt insbesondere Ver?nderungen des Unternehmensumfelds, die wirtschaftliche Gesamtlage und Strategie des Unternehmens, Ver?nderungen und Trends der nationalen und internationalen Corporate Governance Standards und die Entwicklung der Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer gem?? Ziffer B. IV. Bei Bedarf zieht der Aufsichtsrat externe Verg?tungsexperten und andere Berater hinzu. Dabei achtet der Aufsichtsrat auf die Unabh?ngigkeit der externen Verg?tungsexperten und Berater vom Vorstand und trifft Vorkehrungen, um Interessenkonflikte zu vermeiden.

Der Aufsichtsrat legt das beschlossene Verg?tungssystem der Hauptversammlung bei jeder wesentlichen ?nderung, mindestens aber alle vier Jahre, zur Billigung vor. Billigt die Hauptversammlung das vorgelegte System nicht, legt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung sp?testens in der darauffolgenden ordentlichen Hauptversammlung ein ?berpr?ftes Verg?tungssystem zur Billigung vor.

Der Aufsichtsrat stellt durch geeignete Ma?nahmen sicher, dass m?gliche Interessenkonflikte der an den Beratungen und Entscheidungen ?ber das Verg?tungssystem beteiligten Aufsichtsratsmitglieder vermieden und gegebenenfalls aufgel?st werden. Dabei ist jedes Aufsichtsratsmitglied verpflichtet, Interessenkonflikte gegen?ber dem Aufsichtsrat anzuzeigen. ?ber den Umgang mit einem bestehenden Interessenkonflikt entscheidet der Aufsichtsrat im Einzelfall. Insbesondere kommt in Betracht, dass ein Aufsichtsratsmitglied, das von einem Interessenkonflikt betroffen ist, an einer Sitzung oder einzelnen Beratungen und Entscheidungen des Aufsichtsrates nicht teilnimmt.

Der Aufsichtsrat kann vor?bergehend von dem Verg?tungssystem (Verfahren und Regelungen zur Verg?tungsstruktur) und dessen einzelnen Bestandteilen sowie in Bezug auf einzelne Verg?tungsbestandteile des Verg?tungssystems abweichen oder neue Verg?tungsbestandteile einf?hren, wenn dies im Interesse des langfristigen Wohlergehens der SIMONA AG notwendig ist. Der Aufsichtsrat beh?lt sich solche Abweichungen insbesondere f?r au?ergew?hnliche Umst?nde, wie zum Beispiel eine Wirtschafts- oder Unternehmenskrise vor.

8.

Anpassung der Verg?tung des Aufsichtsrates und Beschlussfassung ?ber die Billigung des Systems zur Verg?tung des Aufsichtsrates

Der Aufsichtsrat schl?gt auf Empfehlung seines Personal- und Nominierungsausschusses vor, die Verg?tung des Aufsichtsrates anzupassen. Der Personal- und Nominierungsausschuss hat seine Empfehlung mit fachkundiger externer Beratung unter Ber?cksichtigung aktueller Marktgegebenheiten und im Hinblick auf die Gewinnung fachlich und pers?nlich qualifizierter Kandidaten sowie die ?bereinstimmung mit Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex zu einer Festverg?tung ?berpr?ft.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, ? 19 der Satzung wie folgt neu zu fassen und das Verg?tungssystem f?r den Aufsichtsrat auf dieser Basis zu billigen:

? 19 Verg?tung des Aufsichtsrates

Die Mitglieder des Aufsichtsrates erhalten au?er dem Ersatz ihrer Auslagen eine j?hrliche, feste, nach Ablauf des Gesch?ftsjahres zahlbare Verg?tung in H?he von 30.000 EUR (in Worten EUR -drei?igtausend-). Der Vorsitzende erh?lt das Zweieinhalbfache, der Stellvertreter das Anderthalbfache der festen Verg?tung. Aufsichtsratsmitglieder, die einem Ausschuss angeh?ren, erhalten hierf?r eine weitere feste, nach Ablauf des Gesch?ftsjahres zahlbare Verg?tung in H?he von 10.000 EUR (in Worten EUR -zehntausend-) pro Ausschussmitgliedschaft.

Mitglieder des Aufsichtsrates oder eines Ausschusses, die nur w?hrend eines Teils des Gesch?ftsjahres dem Aufsichtsrat beziehungsweise einem Ausschuss angeh?rt haben, erhalten f?r jeden angefangenen Monat ihrer Mitgliedschaft ein Zw?lftel der Verg?tung.

Die Verg?tung und das zugrundeliegende Verg?tungssystem f?r den Aufsichtsrat im Einzelnen:

Beitrag der Verg?tung zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der Gesellschaft (?? 113 Abs. 3 Satz 3, 87a Abs. 1 Satz 2 Nr. 2 AktG)

Die Aufsichtsratsverg?tung f?rdert die Gesch?ftsstrategie und langfristige Entwicklung der Gesellschaft, indem sie es durch ihre marktgerechte Ausgestaltung erm?glicht, qualifizierte Pers?nlichkeiten f?r die Wahrnehmung des Aufsichtsratsmandats zu gewinnen.

Verg?tungsbestandteile (?? 113 Abs. 3 Satz 3, 87a Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 AktG)

Die Aufsichtsratsverg?tung besteht ausschlie?lich aus festen Verg?tungsbestandteilen. Die Satzung sieht nach dem Beschlussvorschlag von Vorstand und Aufsichtsrat als feste Jahresverg?tung f?r jedes Mitglied 30.000 EUR vor; dem stellvertretenden Vorsitzenden werden zus?tzlich weitere 15.000 EUR und dem Vorsitzenden weitere 45.000 EUR verg?tet. Die Mitgliedschaft in Aussch?ssen wird mit zus?tzlich 10.000 EUR j?hrlich honoriert. Unterliegt die Verg?tung der Umsatzsteuer, wird der Steuerbetrag von der Gesellschaft ersetzt, wenn er vom Aufsichtsratsmitglied gesondert in Rechnung gestellt werden kann und dieses davon Gebrauch macht. Die Verg?tung umfasst auch die ?bernahme der Kosten einer Haftpflichtversicherung, die von der Gesellschaft f?r die Mitglieder des Aufsichtsrats abgeschlossen wird. Die Versicherung wird mit einer angemessenen Versicherungssumme abgeschlossen.

Verfahren zur Fest- und Umsetzung sowie zur ?berpr?fung des Verg?tungssystems (?? 113 Abs. 3 Satz 3, 87a Abs. 1 Satz 2 Nr. 10 AktG)

Die Aufsichtsratsverg?tung wird auf Vorschlag von Vorstand und Aufsichtsrat durch die Hauptversammlung in der Satzung oder durch Beschluss festgesetzt. Derzeit ist die Aufsichtsratsverg?tung durch Beschluss der Hauptversammlung vom 10. Juni 2016 und erg?nzend in der Satzung geregelt. K?nftig soll die Aufsichtsratsverg?tung durch diesen Beschluss der Hauptversammlung vom 02. Juni 2021 und erg?nzend in der Satzung geregelt werden.

9.

Beschlussfassung ?ber die Neueinteilung des Grundkapitals ('Aktiensplit') sowie entsprechende Satzungs?nderung

Der B?rsenkurs der SIMONA-Aktie hat sich seit dem B?rsengang 1990 vervielfacht. Um die Aktie insbesondere f?r Privat- bzw. Kleinanleger attraktiver zu machen und das Handelsvolumen so weiter zu erh?hen, soll das Grundkapital der Gesellschaft im Verh?ltnis 1:10 neu eingeteilt und damit die Anzahl der Aktien verzehnfacht werden (Aktiensplit).

Das Grundkapital der SIMONA AG betr?gt gem?? ? 5 der Satzung 15.500.000,00 EUR und ist in 600.000 auf den Inhaber lautende St?ckaktien mit einem anteiligen Betrag am Grundkapital von je rund 25,83 EUR je St?ckaktie eingeteilt. Das Grundkapitel soll neu eingeteilt werden, sodass auf bisher eine St?ckaktie zuk?nftig zehn St?ckaktien entfallen mit einem anteiligen Betrag am Grundkapital in H?he von rund 2,58 EUR je St?ckaktie. Das Grundkapital wird auf diese Weise durch einen Aktiensplit in St?ckaktien mit einem anteiligen Betrag des Grundkapitals von jeweils rund 2,58 EUR eingeteilt werden. Im Ergebnis h?lt dann jeder Aktion?r statt einer Aktie zehn Aktien. Hierdurch wird eine Verzehnfachung der Aktienzahl erreicht, und der anteilige Betrag am Grundkapital je Aktie betr?gt rund 2,58 EUR. Auf diese Weise reduziert sich das B?rsenkursniveau der einzelnen SIMONA-Aktie rechnerisch entsprechend, ohne dass hierdurch der reale Wert der Beteiligungen der Aktion?re ber?hrt wird.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, zu beschlie?en:

Das Grundkapital der Gesellschaft in H?he von 15.500.000,00 EUR, eingeteilt in 600.000 St?ckaktien, wird durch einen Aktiensplit im Verh?ltnis 1:10 neu eingeteilt. An die Stelle jeweils einer St?ckaktie mit einem anteiligen Betrag des Grundkapitals der Gesellschaft von rund 25,83 EUR treten 10 (zehn) St?ckaktien mit einem auf die einzelne St?ckaktie entfallenden anteiligen Betrag des Grundkapitals von rund 2,58 EUR. Das Grundkapital ist dann in 6.000.000 St?ckaktien eingeteilt.

Der Vorstand wird gegen?ber dem Registergericht beantragen, die Neueinteilung des Grundkapitals gem?? Beschlussvorschlag dieses Tagesordnungspunkts einzutragen. Im ?brigen wird der Vorstand erm?chtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrates die n?heren Einzelheiten der Neueinteilung des Grundkapitals, einschlie?lich der B?rsenzulassung der Aktien, festzusetzen.

? 5 der Satzung wird wie folgt neu gefasst:

'Das Grundkapital der Gesellschaft betr?gt 15.500.000,00 EUR (in Worten f?nfzehnmillionenf?nfhundertausend EUR) und ist in 6.000.000 Aktien eingeteilt.'

Virtuelle Hauptversammlung

Der Vorstand der SIMONA AG hat mit Beschluss vom 20. Januar 2021 und unter Zustimmung des Aufsichtsrates vom 25. Februar 2021 entschieden, von den Regelungen des Art. 2 des Gesetzes zur Abmilderung der Folgen der COVID-19-Pandemie im Zivil-, Insolvenz- und Strafverfahrensrecht vom 27. M?rz 2020 (BGBl. I S. 569) in der Fassung vom 22. Dezember 2020, namentlich gem?? ? 1 Abs. 2 Satz 1 des Gesetzes ?ber Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und Wohnungseigentumsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie ('COVID-19-Gesetz') Gebrauch zu machen, dass die Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten als virtuelle Hauptversammlung ausschlie?lich im Wege elektronischer Zuschaltung (keine elektronische Teilnahme) abgehalten wird und dass die Stimmrechtsaus?bung der Aktion?re nur ?ber elektronische Briefwahl sowie Vollmachtserteilung, nicht hingegen ?ber eine elektronische Teilnahme, m?glich ist.

Es erfolgt eine Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung ?ber die Internetseite der Gesellschaft ?ber das unter

www.simona.de/hv?

erreichbare passwortgesch?tzte InvestorPortal der SIMONA AG ('SIMONA-InvestorPortal'). Aktion?re oder deren Bevollm?chtigte k?nnen an der Hauptversammlung nicht physisch, sondern nur im Wege elektronischer Zuschaltung ?ber das SIMONA-InvestorPortal teilnehmen und ihr Stimmrecht nur im Wege elektronischer Kommunikation mittels elektronischer Briefwahl ?ber das SIMONA-InvestorPortal oder ?ber Vollmachtserteilung (einschlie?lich der Vollmachtserteilung an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) aus?ben. Sie m?ssen sich hierzu bis sp?testens Mittwoch, 26. Mai 2021 (24:00 Uhr (MESZ), in der nachstehend unter 'Anmeldung und Teilnahme' angegebenen Weise unter Nachweis ihrer Teilnahmeberechtigung bei der Gesellschaft angemeldet haben. Am Tag der Hauptversammlung, dem 02. Juni 2021, k?nnen sie sich dann auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.simona.de/hv?

mit den auf der ihnen zugesandten Zugangskarte angegebenen Zugangsdaten elektronisch ?ber das SIMONA-InvestorPortal zuschalten und ab Beginn der Hauptversammlung um 11:00 Uhr (MESZ) bis zu deren Beendigung im Wege elektronischer Zuschaltung der Hauptversammlung folgen. Die elektronische Zuschaltung erm?glicht keine elektronische Teilnahme an der Hauptversammlung im Sinne des ? 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 des COVID-19-Gesetzes. Aktion?re oder Aktion?rsvertreter, die sich nicht rechtzeitig ordnungsgem?? zur Teilnahme an der Hauptversammlung im Wege elektronischer Zuschaltung angemeldet haben, k?nnen sich nicht ?ber das SIMONA-InvestorPortal zuschalten.

Das SIMONA-InvestorPortal wird ab Mittwoch, den 12. Mai 2021 (0:00 Uhr) (MESZ) - entsprechend dem Nachweisstichtag/'Record Date' -, zur Verf?gung stehen. Nach der elektronischen Zuschaltung ?ber das SIMONA-InvestorPortal k?nnen die Teilnehmer die gesamte Hauptversammlung in Bild und Ton in Echtzeit verfolgen. ?ber das SIMONA-InvestorPortal k?nnen Aktion?re (und gegebenenfalls deren Bevollm?chtigte) das Stimmrecht im Wege elektronischer Kommunikation mittels elektronischer Briefwahl aus?ben sowie Vollmacht und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft erteilen. Die Einzelheiten zur Aus?bung des Stimmrechts mittels elektronischer Briefwahl werden nachstehend unter 'Anmeldung und Teilnahme' erl?utert; die Einzelheiten zur Vollmachtserteilung werden nachstehend unter 'Stimmrechtsvertretung' erl?utert.

Ordnungsgem?? angemeldete Aktion?re oder Aktion?rsvertreter haben die M?glichkeit, im Wege elektronischer Kommunikation Fragen zu stellen. Die Einzelheiten hierzu werden nachstehend unter 'Rechte der Aktion?re' erl?utert.

Aktion?re oder Aktion?rsvertreter, die ihr Stimmrecht ausge?bt haben, haben die M?glichkeit, auf elektronischem Wege Widerspruch gegen einen Beschluss der Hauptversammlung zu Protokoll des Notars zu erkl?ren. Der Widerspruch ist w?hrend der Hauptversammlung, d.h. von ihrer Er?ffnung bis zu ihrer Beendigung, ausschlie?lich im Wege elektronischer Kommunikation ?ber das SIMONA-InvestorPortal zu erkl?ren. Ein pers?nliches Erscheinen in der Hauptversammlung ist f?r die Erkl?rung des Widerspruchs nicht erforderlich.

Weitere Angaben zur Einberufung

Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte

Das Grundkapital der Gesellschaft betr?gt zum Zeitpunkt der Bekanntmachung der Einberufung der Hauptversammlung im Bundesanzeiger 15.500.000,00 EUR und ist eingeteilt in 600.000 auf den Inhaber lautende St?ckaktien. Die Gesamtzahl der Aktien zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung betr?gt demnach 600.000.

Jede St?ckaktie gew?hrt eine Stimme. Die Gesamtzahl der Stimmrechte zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung betr?gt demnach 600.000. Die Gesellschaft h?lt zum Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung keine eigenen Aktien.

Anmeldung und Teilnahme

Um an der virtuellen Hauptversammlung im Wege elektronischer Zuschaltung teilzunehmen und dort das Stimmrecht auszu?ben, m?ssen die Aktion?re sich sp?testens bis Mittwoch, den 26. Mai 2021, 24:00 Uhr (MESZ), in Textform (? 126b BGB) in deutscher oder in englischer Sprache angemeldet haben.

Anmeldestelle:

SIMONA AG c/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 (0)89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de

Die Aktion?re haben dar?ber hinaus ihre Berechtigung zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Aus?bung des Stimmrechts nachzuweisen. Hierzu muss der Gesellschaft unter der vorstehend genannten Adresse ein in Textform (? 126b BGB) in deutscher oder englischer Sprache durch das depotf?hrende Institut erstellter Nachweis ?ber den Anteilsbesitz bis zum Ablauf des 26. Mai 2021, 24:00 Uhr (MESZ), zugehen. Der Nachweis muss sich auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung, also auf Mittwoch, den 12. Mai 2021, 0:00 Uhr (MESZ), (Nachweisstichtag) beziehen. Im Verh?ltnis zur Gesellschaft gilt als Aktion?r f?r die Teilnahme an der Hauptversammlung im Wege elektronischer Zuschaltung und die Aus?bung des Stimmrechts nur, wer den Nachweis erbracht hat. Insbesondere haben Ver?u?erungen nach dem Nachweisstichtag f?r Inhalt und Umfang des gesetzlichen Teilnahme- und Stimmrechts des Ver?u?erers keine Bedeutung. Personen, die erst nach dem Nachweisstichtag Aktien erwerben, sind f?r die von ihnen gehaltenen Aktien nur dann teilnahme- und stimmberechtigt, wenn sie sich vom Ver?u?erer bevollm?chtigen oder zur Rechtsaus?bung erm?chtigen lassen.

Nach fristgerechtem Eingang der Anmeldung und des Nachweises des Anteilsbesitzes werden den Aktion?ren Zugangskarten f?r die elektronische Zuschaltung zur Hauptversammlung ?bersandt. Um den rechtzeitigen Erhalt der Zugangskarten sicherzustellen, bitten wir die Aktion?re, fr?hzeitig f?r die ?bersendung der Anmeldung und des Nachweises ihres Anteilsbesitzes Sorge zu tragen. Eine elektronische Zuschaltung zur Hauptversammlung ist nur mit den auf der Zugangskarte angegebenen Zugangsdaten m?glich.

Verfahren f?r die Stimmabgabe im Wege elektronischer Briefwahl

Aktion?re oder Aktion?rsvertreter k?nnen das Stimmrecht nur im Wege elektronischer Kommunikation mittels elektronischer Briefwahl (oder ?ber Vollmachtserteilung, einschlie?lich an die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft, hierzu die Hinweise unter 'Stimmrechtsvertretung') aus?ben. Eine Teilnahme an der Hauptversammlung im Wege elektronischer Zuschaltung ist f?r die Aus?bung des Stimmrechts nicht erforderlich. Es wird darauf hingewiesen, dass zur Stimmabgabe eine ordnungsgem??e Anmeldung zur Hauptversammlung in der vorstehend unter 'Anmeldung und Teilnahme' angegebenen Weise erforderlich ist und dass Aktion?re zur Stimmrechtsaus?bung die Zugangskarte ben?tigen, die ihnen nach ordnungsgem??er Anmeldung und ordnungsgem??em Nachweis des Anteilsbesitzes zur Hauptversammlung zugeschickt wird.

Die Stimmabgabe per elektronischer Briefwahl erfolgt sowohl vor als auch w?hrend der Hauptversammlung ?ber das ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.simona.de/hv?

erreichbare SIMONA-InvestorPortal unter dem Punkt 'Briefwahl'. Die Stimmabgabe ist f?r angemeldete Aktion?re oder Aktion?rsvertreter ab Mittwoch, den 12. Mai 2021 (0:00 Uhr) (MESZ) - entsprechend dem Nachweisstichtag/'Record Date' -, und damit bereits vor dem Beginn der Hauptversammlung am 02. Juni 2021 um 11:00 Uhr (MESZ) unter Verwendung der auf der ihnen zugesandten Zugangskarte angegebenen Zugangsdaten ebenfalls ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.simona.de/hv?

?ber das SIMONA-InvestorPortal unter dem Punkt 'Briefwahl' m?glich. Die M?glichkeit zur Stimmabgabe endet nach dem Ende der Generaldebatte nach entsprechender Ank?ndigung durch den Versammlungsleiter.

Auch bevollm?chtigte Intermedi?re, Stimmrechtsberater, Aktion?rsvereinigungen oder diesen nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen k?nnen sich der elektronischen Briefwahl bedienen.

Weitere Hinweise zur Stimmabgabe per elektronischer Briefwahl finden sich auch auf den Zugangskarten, welche die ordnungsgem?? angemeldeten Aktion?re zugesandt bekommen.

Stimmrechtsvertretung

Aktion?re, die nicht selbst per elektronischer Zuschaltung an der Hauptversammlung teilnehmen, k?nnen ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung auch durch Bevollm?chtigte, z. B. die depotf?hrende Bank oder ein sonstiges Kreditinstitut, eine Aktion?rsvereinigung oder andere Personen ihrer Wahl, aus?ben lassen. Auch bei Erteilung einer Vollmacht bedarf es der ordnungsgem??en Anmeldung durch den Aktion?r oder den Bevollm?chtigten sowie des Nachweises der Berechtigung. Bevollm?chtigt ein Aktion?r mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft eine oder mehrere von diesen zur?ckweisen. Vollmachten bed?rfen der Textform (? 126b BGB) und k?nnen durch Erkl?rung gegen?ber dem zu Bevollm?chtigenden oder gegen?ber der Gesellschaft erteilt werden. F?r die Vollmachtserteilung gegen?ber der Gesellschaft und die ?bermittlung des Nachweises einer gegen?ber dem zu Bevollm?chtigenden erkl?rten Bevollm?chtigung stehen folgende Postanschrift, Faxnummer und E-Mail-Adresse zur Verf?gung:

SIMONA AG c/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 (0)89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de

Bei der Bevollm?chtigung von Intermedi?ren, also z.B. Kreditinstituten oder - soweit sie diesen nach ? 135 AktG gleichgestellt sind - Aktion?rsvereinigungen, Stimmrechtsberatern und Personen, die sich gesch?ftsm??ig gegen?ber Aktion?ren zur Aus?bung des Stimmrechts in der Hauptversammlung erbieten, k?nnen Besonderheiten gelten; die Aktion?re werden gebeten, sich in einem solchen Fall mit dem zu Bevollm?chtigenden rechtzeitig wegen einer von ihm m?glicherweise geforderten Form der Vollmacht abzustimmen.

Intermedi?ren, Aktion?rsvereinigungen, Stimmrechtsberatern und diesen nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellten Personen sowie sonstigen Aktion?rsvertretern, die eine Mehrzahl von Aktion?ren vertreten, wird empfohlen, sich im Vorfeld der Hauptversammlung hinsichtlich der Aus?bung des Stimmrechts mit der Anmeldestelle unter der oben genannten Adresse in Verbindung zu setzen.

F?r den Widerruf oder die ?nderung einer Vollmacht gelten die vorangehenden S?tze entsprechend.

Mit der Zugangskarte werden den Aktion?ren ein Vollmachtsformular und weitere Informationen zur Bevollm?chtigung ?bersandt. Das Vollmachtsformular wird den Aktion?ren auch jederzeit auf Verlangen zugesandt und ist au?erdem im Internet unter

www.simona.de/hv?

abrufbar. Die Aktion?re werden gebeten, Vollmacht vorzugsweise mittels des von der Gesellschaft zur Verf?gung gestellten Vollmachtsformulars zu erteilen.

Die Teilnahme des Bevollm?chtigten im Wege elektronischer Zuschaltung sowie die Aus?bung von Aktion?rsrechten ?ber das SIMONA-InvestorPortal setzt voraus, dass der Bevollm?chtigte vom Vollmachtgeber die mit der Zugangskarte versandten Zugangsdaten erh?lt. Die Nutzung der Zugangsdaten durch den Bevollm?chtigten gilt zugleich als Nachweis der Bevollm?chtigung.

Im ?brigen bieten wir unseren Aktion?ren auch in diesem Jahr wieder an, sich durch einen Stimmrechtsvertreter der SIMONA AG vertreten zu lassen, der das Stimmrecht gem?? den Weisungen der Aktion?re aus?bt. Auch in diesem Fall bedarf es der ordnungsgem??en Anmeldung durch den Aktion?r sowie eines Nachweises der Berechtigung. Der Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft ist verpflichtet, weisungsgem?? abzustimmen. Ihm m?ssen daher neben der Vollmacht zus?tzlich Weisungen f?r die Aus?bung des Stimmrechts erteilt werden. Ohne eine ausdr?ckliche und eindeutige Weisung zu den einzelnen Gegenst?nden der Tagesordnung wird der Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft das Stimmrecht nicht aus?ben.

Die Stimmabgabe ?ber die Stimmrechtsvertreter kann sowohl vor als auch w?hrend der Hauptversammlung auch ?ber das ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.simona.de/hv?

erreichbare SIMONA-InvestorPortal unter dem Punkt 'Vollmacht und Weisung an Stimmrechtsvertreter' erfolgen. Die Stimmabgabe ist f?r angemeldete Aktion?re oder Aktion?rsvertreter ab Mittwoch, den 12. Mai 2021 (0:00 Uhr) (MESZ) - entsprechend dem Nachweisstichtag/'Record Date' -, und damit bereits vor dem Beginn der Hauptversammlung am 02. Juni 2021 um 11:00 Uhr (MESZ) unter Verwendung der auf der ihnen zugesandten Zugangskarte angegebenen Zugangsdaten ebenfalls ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.simona.de/hv?

?ber das SIMONA-InvestorPortal unter dem Punkt 'Vollmacht und Weisung an Stimmrechtsvertreter' m?glich. Die M?glichkeit zur Stimmabgabe endet nach dem Ende der Generaldebatte nach entsprechender Ank?ndigung durch den Versammlungsleiter.

Aktion?re, die dem Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft Vollmacht und Weisungen erteilen wollen, werden gebeten, hierzu ausschlie?lich das mit der Zugangskarte ?bersandte Vollmachtsformular zu verwenden, sofern sie dem Stimmrechtsvertreter nicht ?ber das SIMONA-InvestorPortal Weisung erteilen; andere Formen der Vollmachts- und Weisungserteilung an den Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft k?nnen nicht ber?cksichtigt werden. Vollmacht und Weisungen an den Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft m?ssen der Gesellschaft unter der oben f?r die Vollmachtserteilung angegebenen Postanschrift, Faxnummer oder E-Mail-Adresse bis zum 01. Juni 2021, 18:00 Uhr (MESZ), zugehen. Wir bitten um Verst?ndnis, dass sp?ter eintreffende Vollmachten und Weisungen an den Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft nicht mehr ber?cksichtigt werden k?nnen.

Rechte der Aktion?re gem?? ?? 122 Abs. 2, 126 Abs. 1, 127 AktG; ? 1 Abs. 2 COVID-19-Gesetz

Erg?nzungsverlangen (? 122 Abs. 2 AktG)

Aktion?re, deren Anteile zusammen mindestens den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den anteiligen Betrag von 500.000,00 EUR (das entspricht 19.355 St?ckaktien) erreichen, k?nnen verlangen, dass Gegenst?nde auf die Tagesordnung gesetzt und bekannt gemacht werden (? 122 Abs. 2 AktG). Jedem neuen Gegenstand muss eine Begr?ndung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist schriftlich an den Vorstand zu richten und muss der Gesellschaft mindestens 30 Tage vor der Hauptversammlung, also bis sp?testens Sonntag, 02. Mai 2021, 24:00 Uhr (MESZ), zugehen. Etwaige Verlangen bittet die Gesellschaft an folgende Adresse zu richten:

SIMONA AG, Vorstand,Teichweg 16, 55606 Kirn.

F?r die Fristwahrung ist der Eingang des Antrags bei der Gesellschaft entscheidend. Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung des Vorstandes ?ber den Antrag halten.

Bekannt zu machende Erg?nzungen der Tagesordnung werden - soweit sie nicht bereits mit der Einberufung bekannt gemacht wurden - unverz?glich nach Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und solchen Medien zur Ver?ffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Information in der gesamten Europ?ischen Union verbreiten. Sie werden au?erdem auf der Internetseite der Gesellschaft unter dem Link

www.simona.de/hv?

bekannt gemacht. Die ge?nderte Tagesordnung wird ferner gem?? ? 125 Abs. 1 Satz 3 AktG mitgeteilt.

Gegenantr?ge und Wahlvorschl?ge (?? 126 Abs. 1, 127 AktG)

Aktion?re k?nnen der Gesellschaft au?erdem Gegenantr?ge zu einem Vorschlag von Vorstand und Aufsichtsrat zu einem bestimmten Tagesordnungspunkt ?bersenden. Solche Antr?ge sind unter Angabe des Namens des Aktion?rs und einer Begr?ndung schriftlich, per Telefax oder per E-Mail an die nachstehende Postanschrift, Faxnummer oder E-Mail-Adresse zu richten:

SIMONA AG, VorstandTeichweg 16, 55606 KirnTelefax: +49 (0) 67 52 14 738E-Mail: ir@simona.de

Die mindestens 14 Tage vor dem Tag der Hauptversammlung, also bis sp?testens Dienstag, 18. Mai 2021, 24:00 Uhr (MESZ), unter dieser Adresse eingegangenen Gegenantr?ge und eine etwaige Stellungnahme der Verwaltung werden den Aktion?ren im Internet unter dem Link

www.simona.de/hv?

zug?nglich gemacht (? 126 Abs. 1 AktG). F?r die Fristwahrung ist der Eingang des Gegenantrags bei der Gesellschaft entscheidend. Anderweitig adressierte Gegenantr?ge werden nicht ber?cksichtigt.

Unter bestimmten Umst?nden muss ein fristgem?? eingegangener Gegenantrag nicht zug?nglich gemacht werden. Das gilt insbesondere dann, wenn sich der Vorstand durch das Zug?nglichmachen strafbar machen w?rde, wenn der Gegenantrag zu einem gesetz- oder satzungswidrigen Beschluss der Hauptversammlung f?hren w?rde oder wenn die Begr?ndung in wesentlichen Punkten offensichtlich falsche oder irref?hrende Angaben oder wenn sie Beleidigungen enth?lt. Die Begr?ndung des Gegenantrags muss auch dann nicht zug?nglich gemacht werden, wenn sie insgesamt mehr als 5.000 Zeichen betr?gt.

Die vorstehenden Regelungen f?r Gegenantr?ge gelten sinngem?? ebenso f?r Vorschl?ge eines Aktion?rs zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder von Abschlusspr?fern. Wahlvorschl?ge m?ssen nicht begr?ndet werden. Abgesehen von den F?llen des ? 126 Abs. 2 i. V. m. ? 127 Satz 1 AktG brauchen Wahlvorschl?ge auch dann nicht zug?nglich gemacht zu werden, wenn sie nicht die Angaben nach ? 124 Abs. 3 Satz 4 AktG und ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG (Name, Beruf und Wohnort des Pr?fers bzw. Aufsichtsratskandidaten sowie Angaben zu Mitgliedschaften des Aufsichtsratskandidaten in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten) enthalten.

Ein nach den ?? 126, 127 AktG zug?nglich zu machender Gegenantrag oder Wahlvorschlag gilt im Rahmen der virtuellen Hauptversammlung als gestellt, wenn der den Antrag stellende oder den Wahlvorschlag unterbreitende Aktion?r ordnungsgem?? legitimiert und zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung angemeldet ist.

Auskunftsrecht; Fragerecht im Wege elektronischer Kommunikation

Jedem Aktion?r ist grunds?tzlich auf Verlangen in der Hauptversammlung vom Vorstand Auskunft ?ber Angelegenheiten der Gesellschaft zu geben, soweit sie zur sachgem??en Beurteilung des Gegenstands der Tagesordnung erforderlich ist. Die Auskunftspflicht erstreckt sich auch auf die rechtlichen und gesch?ftlichen Beziehungen der Gesellschaft zu einem verbundenen Unternehmen. Von einer Beantwortung einzelner Fragen kann der Vorstand aus den in ? 131 Abs. 3 AktG genannten Gr?nden absehen (z. B. keine Offenlegung von Gesch?ftsgeheimnissen).

Ferner gelten gem?? ? 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3, S. 2 des COVID-19-Gesetzes f?r das Auskunftsrecht der Aktion?re folgende Besonderheiten und Einschr?nkungen: Ein Rederecht der Aktion?re in Bezug auf die virtuelle Hauptversammlung besteht nicht; sie haben ausschlie?lich das Recht, Fragen zu stellen. Das Fragerecht ist gem?? ? 1 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 COVID-19-Gesetz im Wege der elektronischen Kommunikation einzur?umen. Der Vorstand entscheidet nach pflichtgem??em, freiem Ermessen, wie er Fragen beantwortet. Der Vorstand kann vorgeben, dass Fragen bis sp?testens einen Tag vor der Versammlung im Wege elektronischer Kommunikation einzureichen sind. Von dieser M?glichkeit hat der Vorstand der Gesellschaft mit Zustimmung des Aufsichtsrates Gebrauch gemacht. Fragen der Aktion?re bzw. ihrer Bevollm?chtigten sind bis sp?testens Montag, den 31. Mai 2021, 24:00 Uhr (MESZ) (Zeitpunkt des Zugangs), im Wege elektronischer Kommunikation ?ber das unter der Internetadresse

www.simona.de/hv?

zug?ngliche SIMONA-InvestorPortal einzureichen. Nach Ablauf der genannten Frist k?nnen Fragen nicht mehr eingereicht werden. Insbesondere k?nnen damit auch w?hrend der virtuellen Hauptversammlung keine Fragen gestellt werden.

Es ist derzeit vorgesehen, die Fragensteller im Rahmen der Fragenbeantwortung grunds?tzlich namentlich zu nennen, sofern diese der namentlichen Nennung nicht ausdr?cklich widersprochen haben.

Um den Aktion?rinnen und Aktion?ren zu erm?glichen, sich bei ihren Fragen an dem Bericht des Vorstandes zu orientieren, wird die Gesellschaft am 21. Mai 2021 Eckpunkte zu der Rede des Vorstandsvorsitzenden auf ihrer Internetseite ver?ffentlichen.

Weitergehende Erl?uterungen zu den vorstehend genannten Aktion?rsrechten nach ?? 122 Abs. 2, 126 Abs. 1, 127 und 131 Abs. 1 AktG und ? 1 des COVID-19-Gesetzes sind vom Tag der Einberufung an ?ber die oben genannte Internetseite der Gesellschaft abrufbar.

S?mtliche Zeitangaben in dieser Einladung sind in der f?r Deutschland ma?geblichen mitteleurop?ischen Sommerzeit (MESZ) angegeben. Dies entspricht mit Blick auf die koordinierte Weltzeit (UTC) dem Verh?ltnis UTC = MESZ minus zwei Stunden.

Hinweise zum Datenschutz

Wenn Sie sich f?r die Hauptversammlung anmelden oder eine Stimmrechtsvollmacht erteilen, erheben wir personenbezogene Daten ?ber Sie und/oder ?ber Ihren Bevollm?chtigten. Dies geschieht, um Aktion?ren die Aus?bung ihrer Rechte im Rahmen der Hauptversammlung zu erm?glichen. Die SIMONA AG verarbeitet Ihre Daten als Verantwortlicher unter Beachtung der Bestimmungen der EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) sowie weiterer ma?geblicher Gesetze. Einzelheiten zum Umgang mit Ihren personenbezogenen Daten und zu Ihren Rechten gem?? der DSGVO finden Sie im Internet unter dem Link

www.simona.de/service/datenschutzerklaerung/?

Informationen nach ? 124a AktG

Diese Einberufung, die der Hauptversammlung zug?nglich zu machenden Unterlagen und die weiteren in ? 124a AktG genannten Informationen sind im Internet unter dem Link

www.simona.de/hv?

zug?nglich. Dort werden nach der Hauptversammlung auch die festgehaltenen Abstimmungsergebnisse ver?ffentlicht.

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Kirn, im April 2021

SIMONA AG

Der Vorstand

22.04.2021 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten, Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen. Medienarchiv unter http://www.dgap.de

Sprache: Deutsch Unternehmen: SIMONA Aktiengesellschaft Teichweg 16 55606 Kirn

Deutschland Telefon: +49 6752 14383 E-Mail: ir@simona.de Internet: http://www.simona.de ISIN: DE0007239402 WKN: 723940 ? Ende der Mitteilung DGAP News-Service

1187792??22.04.2021?

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