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Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft, DE0006052830

Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft, DE0006052830

25.05.2021 - 15:07:59

Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 07.07.2021 in Gosheim mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

DGAP-News: Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft

/ Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung

Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 07.07.2021 in Gosheim mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

25.05.2021 / 15:05

Bekanntmachung gem?? ?121 AktG, ?bermittelt durch DGAP - ein Service der EQS Group AG.

F?r den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.

Maschinenfabrik Berthold Hermle AG Gosheim Wertpapier-Kenn-Nummer 605 280 / ISIN DE0006052806Wertpapier-Kenn-Nummer 605 283 / ISIN DE0006052830 Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung

Wir laden hiermit unsere Aktion?re zur 31. ordentlichen Hauptversammlung der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG ein, die am

Mittwoch, den 7. Juli 2021, um 11:00 Uhr (MESZ),?

als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft) stattfindet.

Ort der Hauptversammlung im Sinne des Aktiengesetzes ist der Sitz der Gesellschaft, Industriestra?e 8-12, 78559 Gosheim.

F?r die Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten besteht kein Recht und keine M?glichkeit zur physischen Anwesenheit am Ort der Hauptversammlung. Die gesamte Hauptversammlung wird f?r die ordnungsgem?? angemeldeten Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten live in Bild und Ton im internetgest?tzten, elektronischen Aktion?rsportal der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG (nachfolgend 'Aktion?rsportal'), welches ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung?

zug?nglich ist, ?bertragen.

Tagesordnung 1.

Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der AG und des gebilligten Konzernabschlusses sowie des zusammengefassten Lageberichts f?r die AG und den Konzern zum 31. Dezember 2020 sowie des Berichts des Aufsichtsrats ?ber das Gesch?ftsjahr 2020

Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Eine Feststellung des Jahresabschlusses oder eine Billigung des Konzernabschlusses durch die Hauptversammlung ist daher nicht erforderlich.

Die genannten Unterlagen sind ?ber die Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

zug?nglich. Abschriften der genannten Unterlagen werden den Aktion?ren auf Anfrage kostenlos und unverz?glich zugesandt.

2.

Beschlussfassung ?ber die Verwendung des Bilanzgewinns f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn des Gesch?ftsjahres 2020 in H?he von 96.820.632,38 Euro wie folgt zu verwenden:

Aussch?ttung einer Dividende von 5,00 Euro je Stammaktie(Euro 0,80 + Euro 4,20 Bonus)Wertpapier-Kenn-Nummer 605 280 / ISIN DE0006052806auf 4.000.000 Stammaktien f?r das Gesch?ftsjahr 2020: 20.000.000,00 Euro Aussch?ttung einer Dividende von 5,05 Euro je Vorzugsaktie(Euro 0,85 + Euro 4,20 Bonus)Wertpapier-Kenn-Nummer 605 283 / ISIN DE0006052830auf 1.000.000 Vorzugsaktien f?r das Gesch?ftsjahr 2020: 5.050.000,00 Euro Vortrag auf neue Rechnung: 71.770.632,38 Euro

Die Dividende ist am dritten auf den Hauptversammlungsbeschluss folgenden Gesch?ftstag, mithin am Montag, 12. Juli 2021, zur Auszahlung f?llig.

Sofern die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG im Zeitpunkt der Beschlussfassung durch die Hauptversammlung eigene Aktien h?lt, sind diese nach dem Aktiengesetz nicht dividendenberechtigt. Der auf nicht dividendenberechtigte St?ckaktien entfallende Teilbetrag wird ebenfalls auf neue Rechnung vorgetragen.

3.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung des Vorstands f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor, den Mitgliedern des Vorstands Entlastung zu erteilen.

4.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrats Entlastung zu erteilen.

5.

Beschlussfassung ?ber die Billigung des Systems zur Verg?tung der Vorstandsmitglieder

Gem?? ? 120a Abs. 1 AktG in der seit dem 1. Januar 2020 g?ltigen Fassung nach dem Gesetz zur Umsetzung der Zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) vom 12. Dezember 2019 beschlie?t die Hauptversammlung einer b?rsennotierten Gesellschaft sp?testens in der ersten auf den 31. Dezember 2020 folgenden Hauptversammlung (? 26j Abs. 1 EGAktG) ?ber die Billigung des Verg?tungssystems f?r die Vorstandsmitglieder bei jeder wesentlichen ?nderung des Systems, mindestens jedoch alle vier Jahre. Der Aufsichtsrat der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG hat am 28. April 2021 ein neues Verg?tungssystem der Gesellschaft f?r die Vorstandsmitglieder unter Ber?cksichtigung der gesetzlichen Vorgaben des ? 87a AktG beschlossen.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, das als Anlage zu diesem Tagesordnungspunkt 5 im Anschluss an die Tagesordnung abgedruckte von ihm beschlossene Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands zu billigen.

6.

Beschlussfassung ?ber die Best?tigung der Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats

Gem?? ? 113 Abs. 3 AktG in der Fassung durch das Gesetz zur Umsetzung der Zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) vom 12. Dezember 2019 ist bei b?rsennotierten Gesellschaften mindestens alle vier Jahre ?ber die Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder Beschluss zu fassen. Nach ? 26j Abs. 1 EGAktG hat die erstmalige Beschlussfassung der Hauptversammlung nach ? 113 Abs. 3 AktG sp?testens bis zum Ablauf der ersten ordentlichen Hauptversammlung, die auf den 31. Dezember 2020 folgt, zu erfolgen.

Die Verg?tung des Aufsichtsrats ist in ? 11 der Satzung der Gesellschaft geregelt, der folgenden Wortlaut hat:

? 11 Verg?tung

(1)

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten f?r jedes volle Gesch?ftsjahr ihrer Zugeh?rigkeit zum Aufsichtsrat eine feste Verg?tung in H?he von ? 10.000, . Der Vorsitzende erh?lt den doppelten, seine Stellvertreter den ein einhalbfachen Betrag, Aufsichtsratsmitglieder, die dem Aufsichtsrat nicht w?hrend eines vollen Gesch?ftsjahres angeh?rt haben, erhalten die Verg?tung entsprechend der Dauer ihrer Aufsichtsratszugeh?rigkeit.

(2)

Die Mitglieder des Aufsichtsrates erhalten ferner Ersatz aller Auslagen sowie Ersatz der etwa auf ihrer Verg?tung und Auslagen zu entrichtender Umsatzsteuer.

Der Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder liegt das nachfolgend beschriebene System zugrunde:

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten nach der vorstehend wiedergegebenen Satzungsregelung neben der Erstattung ihrer Auslagen und einer etwa auf ihre Verg?tung und ihre Auslagen zu entrichtenden Umsatzsteuer nach Ablauf des Gesch?ftsjahres jeweils eine feste j?hrliche Verg?tung. Ein variabler Verg?tungsbestandteil ist nicht vorgesehen. Die Gesellschaft h?lt diese fixe Verg?tung ohne variable erfolgsbezogene Verg?tungskomponente, die nicht von Schwankungen der Gesch?ftsentwicklung tangiert wird, f?r sachgerecht. Diese Verg?tung tr?gt der Verantwortung und dem T?tigkeitsumfang der Aufsichtsratsmitglieder Rechnung. Der Aufsichtsrat leistet durch die ihm obliegende ?berwachung der Gesch?ftsf?hrung des Vorstands einen wesentlichen Beitrag zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der Gesellschaft. Weitergehende Entsch?digungen oder den Amtszeiten nachlaufende Verg?tungsregelungen bestehen nicht. Aufsichtsrat und Vorstand beraten ?ber die Verg?tung des Aufsichtsrats und deren Systematik unter Kenntnisnahme der Leitlinien und Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in seiner jeweils geltenden Fassung. Bei geplanten ?nderungen, sonst sp?testens alle vier Jahre, wird der Hauptversammlung die Verg?tung f?r den Aufsichtsrat zur Beschlussfassung vorgelegt.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, nach ? 113 Abs. 3 AktG zu beschlie?en, dass die bestehende Verg?tungsregelung f?r den Aufsichtsrat best?tigt wird.

7.

Beschlussfassung ?ber die ?nderung von ? 2 Abs. 2 Satz 1 der Satzung (Gegenstand des Unternehmens)

Der in ? 2 Abs. 1 der Satzung festgelegte Gegenstand des Unternehmens soll unver?ndert fortgelten.

? 2 Abs. 2 Satz 1 der Satzung in der derzeitigen Fassung bestimmt, dass die Gesellschaft zu allen nicht erlaubnispflichtigen Gesch?ften und Ma?nahmen berechtigt ist, die dem Gegenstand des Unternehmens dienen. Das Unternehmen soll zuk?nftig auch zu erlaubnispflichtigen Gesch?ften berechtigt sein.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen daher vor, in ? 2 Abs. 2 Satz 1 der Satzung die Passage 'nicht erlaubnispflichtigen' zu eliminieren und die Satzungsbestimmung wie folgt neu zu fassen:

?

Die Gesellschaft ist zu allen Gesch?ften und Ma?nahmen berechtigt, die dem Gegenstand des Unternehmens dienen.

Im ?brigen soll ? 2 der Satzung unver?ndert fortgelten.

8.

Beschlussfassung ?ber die ?nderung von ? 10 Abs. 2 Satz 2 und ? 10 Abs. 3 der Satzung (Einberufungen zu Sitzungen des Aufsichtsrats und Beschlussfassung)

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor dem Hintergrund der zunehmenden, durch die Corona-Pandemie zus?tzlich beschleunigten Digitalisierung eine Modernisierung der Regelungen zur Einberufung von Aufsichtsratssitzungen und zu Beschlussfassungen des Aufsichtsrats vor und die Regelungen in ? 10 Abs. 2 Satz 2 und ? 10 Abs. 3 der Satzung wie folgt neu zu fassen:

a)

? 10 Abs. 2 Satz 2 der Satzung, der zurzeit wie folgt lautet:

?

Die Einladung soll unter Einhaltung einer Frist von zwei Wochen, sie kann schriftlich, m?ndlich, fernm?ndlich, fernschriftlich oder telegraphisch erfolgen

wird wie folgt neu gefasst:

?

Die Einladung soll unter Einhaltung einer Frist von zwei Wochen, sie kann schriftlich, m?ndlich, fernm?ndlich oder im Wege elektronischer Kommunikation erfolgen.

b)

? 10 Abs. 3 der Satzung, der zurzeit wie folgt lautet:

?

Beschl?sse des Aufsichtsrats werden in der Regel in Sitzungen gefasst. Au?erhalb von Sitzungen k?nnen auf Anordnung des Vorsitzenden des Aufsichtsrats schriftliche, fernschriftliche sowie fernm?ndliche Beschlussfassungen oder Beschlussfassungen per Telefax oder E-Mail erfolgen. Solche Beschl?sse werden vom Vorsitzenden schriftlich festgestellt und allen Mitgliedern zugleitet

wird wie folgt neu gefasst:

?

Beschl?sse des Aufsichtsrats werden in der Regel in Sitzungen gefasst. Sitzungen des Aufsichtsrats sind in der Regel mit pers?nlicher Teilnahme der Aufsichtsratsmitglieder abzuhalten (Pr?senzsitzung). Die Bilanzsitzung findet stets als Pr?senzsitzung statt. Wenn der Vorsitzende des Aufsichtsrats oder im Falle seiner Verhinderung sein Stellvertreter dies bestimmt, k?nnen Sitzungen des Aufsichtsrats mit Ausnahme der Bilanzsitzung auch unter Nutzung elektronischer Medien (auch Telefon- oder Videokonferenz) durchgef?hrt werden oder einzelne Mitglieder des Aufsichtsrats unter Nutzung elektronischer Medien an Sitzungen (einschlie?lich der Bilanzaufsichtsratssitzung) teilnehmen. Die durch Telefon- oder Videokonferenz zugeschalteten Aufsichtsratsmitglieder gelten als anwesend.

?

Auf Anordnung des Vorsitzenden k?nnen Beschlussfassungen auch au?erhalb von Sitzungen m?ndlich, fernm?ndlich, schriftlich oder im Wege einer elektronischen Kommunikation erfolgen. Solche Beschl?sse werden vom Vorsitzenden schriftlich festgestellt und allen Mitgliedern zugeleitet.

Im ?brigen soll ? 10 der Satzung unver?ndert fortgelten.

9.

Beschlussfassung ?ber die ?nderung und Erg?nzung von ? 12 Abs. 3, ? 13 Abs. 2 und 3, ? 14 Abs. 2 sowie ? 15 Abs. 2 der Satzung (Einberufung der Hauptversammlung, Teilnahmerecht, Vorsitz in der Hauptversammlung, Beschlussfassung der Hauptversammlung)

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor dem Hintergrund der zunehmenden, durch die Corona-Pandemie zus?tzlich beschleunigten Digitalisierung eine Modernisierung der Regelungen zur Einberufung der Hauptversammlung, zum Teilnahmerecht, zur audiovisuellen ?bertragung der Hauptversammlung sowie zu Beschlussfassungen der Hauptversammlung vor und die Regelungen in ? 12 Abs. 3, ? 13 Abs. 2 und 3, ? 14 Abs. 2 sowie ? 15 Abs. 2 der Satzung wie folgt neu zu fassen:

a)

? 12 Abs. 3 der Satzung zur Einberufung der Hauptversammlung wird am Ende um folgende Regelung erg?nzt:

?

Eine Versendung der Einladung in Papierform ist - soweit gesetzlich zul?ssig - nicht erforderlich.

Im ?brigen bleibt ? 12 der Satzung unver?ndert.

b)

Die Voraussetzungen f?r die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Aus?bung des Stimmrechts wurden durch das Gesetz zur Umsetzung der Zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) ge?ndert. Bei Inhaberaktien b?rsennotierter Gesellschaften soll nach dem ge?nderten ? 123 Abs. 4 Satz 1 AktG zuk?nftig f?r die Teilnahme an der Hauptversammlung oder die Aus?bung des Stimmrechts der Nachweis des Letztintermedi?rs gem?? dem neu eingef?gten ? 67c Abs. 3 AktG ausreichen.

? 13 Abs. 2 Satz 2 der Satzung, der zurzeit wie folgt lautet:

?

Zum Nachweis ist eine in Textform und in deutscher oder englischer Sprache erstellte Bescheinigung des depotf?hrenden Instituts ?ber den Anteilsbesitz erforderlich

wird ge?ndert und wie folgt neu gefasst:

? ?

Hierf?r ist eine in Textform und in deutscher oder englischer Sprache erstellte Bescheinigung des depotf?hrenden Kreditinstituts ?ber den Anteilsbesitz oder ein Nachweis gem. ? 67 c Abs. 3 AktG ausreichend.

Im ?brigen bleibt ? 13 Abs. 2 der Satzung unver?ndert.

c)

? 13 der Satzung wird durch einen Abs. 3 mit folgender Regelung erg?nzt:

?

Der Vorstand kann - allerdings nur aus wichtigem Grund - vorsehen, dass die Aktion?re an der Hauptversammlung auch ohne Anwesenheit vor Ort und ohne einen Bevollm?chtigten teilnehmen und s?mtliche oder einzelne ihrer Rechte ganz oder teilweise im Wege elektronischer Kommunikation aus?ben k?nnen.

d)

? 14 Abs. 2 der Satzung wird um einen Satz 2 mit folgender Regelung erg?nzt:

?

Im Falle des ? 13 Abs. 3 l?sst dieser die audiovisuelle ?bertragung der Hauptversammlung ?ber elektronische Medien in einer von ihm n?her zu bestimmenden Weise zu.

Im ?brigen bleibt ? 14 Abs. 2 der Satzung unver?ndert.

e)

? 15 Abs. 2 der Satzung wird um einen Satz 2 wie folgt erg?nzt:

?

Der Vorstand kann vorsehen, dass Aktion?re ihre Stimmen, auch ohne an der Hauptversammlung teilzunehmen, schriftlich oder im Wege elektronischer Kommunikation abgeben d?rfen.

10.

Beschlussfassung ?ber die Streichung von ? 19 und ? 21 der Satzung (Umwandlungskosten, Sacheinlage)

Die in ? 19 der Satzung, der zurzeit wie folgt lautet:

?

? 19 Umwandlungskosten

Die mit einer Umwandlung der Rechtsform verbundenen Kosten tr?gt die Gesellschaft bis zum H?chstbetrag von DM 332.000,

und die in ? 21 der Satzung, der zurzeit wie folgt lautet:

?

? 21 Sacheinlage

Die Sacheinlagen werden dadurch geleistet, dass die Firma Maschinenfabrik Berthold Hermle GmbH & Co. KG mit Sitz in Gosheim ihr Verm?gen im Wege der Umwandlung gem. ?? 40 ff. UmwG unter Zugrundelegung der Umweltbilanz (Er?ffnungsbilanz) zum 02.01.1990 auf die Aktiengesellschaft ?bertr?gt

getroffenen Regelungen betreffen Vorg?nge, die bereits ?ber 30 Jahre zur?ckliegen und zwischenzeitlich obsolet sind.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, die vorstehenden Regelungen in ? 19 und in ? 21 der Satzung aufzuheben und aus dieser zu streichen.

11.

Wahlen zum Aufsichtsrat

Mit Ablauf der Hauptversammlung am 7. Juli 2021 endet die Amtszeit s?mtlicher Mitglieder des Aufsichtsrats. Es ist deshalb eine Neuwahl erforderlich.

Der Aufsichtsrat der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG setzt sich nach ?? 96 Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG, ?? 1 Abs. 1 und 4 Abs. 1 Drittelbeteiligungsgesetz in Verbindung mit ? 8 Abs. 1 der Satzung aus vier von der Hauptversammlung und zwei von den Arbeitnehmern zu w?hlenden Mitgliedern zusammen.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, folgende Vertreter der Anteilseigner in den Aufsichtsrat zu w?hlen.

1.

Dietmar Hermle, St?hlingenUnternehmer

Herr Dietmar Hermle ist nicht Mitglied in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren in- und ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen.

2.

Lothar Hermle, RottweilIndustriemeister

Herr Lothar Hermle ist nicht Mitglied in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren in- und ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen.

3.

Dr. Wolfgang Kuhn, StuttgartUnternehmer

Herr Dr. Wolfgang Kuhn ist Mitglied in folgenden gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren in- und ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

-

Vorsitzender des Aufsichtsrats der Concept AG, Stuttgart

-

Mitglied des Aufsichtsrats der SALytic Invest AG, K?ln

4.

Dr. Sonja Zobl-Leibinger, Z?rich (Schweiz) Rechtsanw?ltin

Frau Dr. Sonja Zobl-Leibinger ist Mitglied in folgenden gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten oder vergleichbaren in- und ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

-

Vorsitzende des Aufsichtsrats der AdCapital AG, Tuttlingen

Die Wahl erfolgt f?r die Zeit bis zur Beendigung derjenigen Hauptversammlung, die ?ber die Entlastung f?r das vierte Gesch?ftsjahr nach dem Beginn der Amtszeit beschlie?t. Dabei wird das Gesch?ftsjahr, in dem die Amtszeit beginnt, nicht mitgerechnet.

Es ist beabsichtigt, die Wahlen zum Aufsichtsrat im Wege der Gesamtabstimmung durchzuf?hren.

Die Hauptversammlung ist an Wahlvorschl?ge nicht gebunden.

12.

Wahl des Abschlusspr?fers f?r das Gesch?ftsjahr 2021

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, die Ebner Stolz GmbH & Co. KG Wirtschaftspr?fungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft, Stuttgart, zum Abschlusspr?fer und Konzernabschlusspr?fer f?r das Gesch?ftsjahr 2021 zu w?hlen.

Der Aufsichtsrat hat keinen Pr?fungsausschuss gebildet. Der Aufsichtsrat hat erkl?rt, dass sein Vorschlag frei von ungeb?hrlicher Einflussnahme durch Dritte ist und ihm keine die Auswahlm?glichkeiten beschr?nkende Klausel im Sinne von Art. 16 Abs. 6 der EU-Abschlusspr?ferverordnung auferlegt wurde.

Berichte und Anlagen zu Tagesordnungspunkten

Anlage zu Tagesordnungspunkt 5 - Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands

1.

Ausgangslage

Die T?tigkeit der Vorst?nde der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG hat sich in der Vergangenheit durch eine au?ergew?hnliche Kontinuit?t ausgezeichnet. So kam es in den letzten Jahrzehnten ausschlie?lich durch altersbedingtes Ausscheiden einzelner Vorstandsmitglieder zu Neubestellungen von Vorst?nden. Diese hervorragende Konstanz im Vorstand unseres Unternehmens ist letztlich auch eine der wesentlichen S?ulen f?r die hervorragende unternehmerische und strategische Entwicklung, welche die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG in den letzten Jahrzehnten genommen hat.

Der Gesetzgeber hat nun im Rahmen des Gesetzes zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) in ? 87 a Abs. 1 Satz 1 AktG bestimmt, dass der Aufsichtsrat einer b?rsennotierten Gesellschaft ein klares und verst?ndliches System zur Verg?tung der Vorstandsmitglieder zu beschlie?en hat. Diesem Gebot, dem unser Unternehmen schon bei seiner bisherigen Verg?tungsstruktur Rechnung getragen hat, kommt die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG auch mit der Verabschiedung dieses Verg?tungssystems in vollem Umfang nach. In ? 87 a Abs. 1 Satz 2 AktG hat der Gesetzgeber einen sehr umfangreichen Katalog von einzelnen Parametern f?r das System der Vorstandsverg?tung aufgestellt, wobei einzelne Regelungen im Katalog obligatorisch, die meisten Regelungen aber fakultativ ausgestaltet sind. Erg?nzt werden die gesetzlichen Bestimmungen in ? 87 a AktG durch die Regelungen zur Vorstandsverg?tung in den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex in der am 20. M?rz 2020 im Bundesanzeiger ver?ffentlichten Fassung (nachfolgend DCGK 2020).

Die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG h?lt alle zwingenden gesetzlichen Bestimmungen im Zusammenhang mit dem Verg?tungssystem f?r Vorstandsmitglieder selbstverst?ndlich in vollem Umfang ein.

Fakultative Bestimmungen des ? 87 a Abs. 1 Satz 2 AktG und des DCGK 2020 sind in diesem Verg?tungssystem ?bernommen, wenn und soweit sie von der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG bereits bisher praktiziert wurden und sich damit bew?hrt haben oder der Aufsichtsrat dar?ber hinaus derartige fakultative Bestimmungen und Empfehlungen im Einzelfall f?r das Unternehmen im Hinblick auf seine Gr??e, Marktkapitalisierung etc. als sachgerecht und angemessen erachtet.

2.

Zielsetzung des Verg?tungssystems f?r die Mitglieder des Vorstands; Angaben zum Beitrag der Verg?tung zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie und langfristigen Entwicklung und zu finanziellen und nichtfinanziellen Leistungskriterien

Zielsetzung des Verg?tungssystems f?r die Mitglieder des Vorstands ist es, die Vorstandsmitglieder ihrem T?tigkeits- und Verantwortungsbereich gem?? im Einklang mit den gesetzlichen Vorgaben angemessen zu verg?ten. Dabei soll insbesondere die variable erfolgsabh?ngige Verg?tung der F?rderung der Gesch?ftsstrategie und der langfristigen Entwicklung unseres Unternehmens dienen.

Das Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG ist - wie schon die Verg?tungsstruktur in der Vergangenheit - darauf ausgerichtet, dem Vorstand einen Anreiz f?r eine innovative, erfolgreiche und auf Nachhaltigkeit angelegte Unternehmensf?hrung zu geben, um so einen langfristigen erfolgreichen Fortbestand unseres Unternehmens sicherzustellen. Eine solche Unternehmensf?hrung zeichnet sich vor allem durch Innovationen insbesondere in der Produktentwicklung und Logistik, durch h?chste Kundenzufriedenheit insbesondere im Servicebereich, durch einen fairen langfristig angelegten Umgang mit unseren Mitarbeitern und durch vorausschauende Vermeidung erheblicher Unternehmensrisiken aus.

Vor diesem Hintergrund besteht die Gesamtverg?tung zu einem beachtlichen Teil aus einer teilweise an einem mehrj?hrigen Zeitraum orientierten erfolgsabh?ngigen (variablen) Komponente.

Dabei steht beim Verg?tungssystem der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG die F?rderung der strategischen Leistung der Vorstandsmitglieder als Gesamtgremium im Vordergrund. Angesichts der engen ressort?bergreifenden Zusammenarbeit unserer Vorst?nde auf der einen Seite und der sehr unterschiedlichen Aufgabengebiete der einzelnen Vorstandsmitglieder auf der anderen Seite sollen Leistungskriterien f?r einzelne Vorstandsmitglieder nicht separat aufgestellt werden. Vielmehr soll an der bisherigen, einfach ausgestalteten effizienten und klaren Praxis auch im Verg?tungssystem festgehalten werden. Dabei sollen wie in der Vergangenheit mit dem Gesamtvorstand Zielerwartungen er?rtert, aber mit einzelnen Vorstandsmitgliedern keine konkreten Leistungskriterien und auch keine verbindliche konkrete Ziel-Gesamtverg?tung festgelegt werden.

Auch f?r den Gesamtvorstand gelten im Hinblick auf die Verg?tung ausschlie?lich finanzielle Leistungskriterien. Nichtfinanzielle, teilweise nur schwer zu quantifizierende Themen insbesondere aus dem Bereich der Corporate Social Responsibility (CSR) wie beispielsweise Umwelt und Soziales sind vom Vorstand entsprechend der bisherigen Praxis bei allen Unternehmensentscheidungen geb?hrend zu ber?cksichtigen, ohne dass sich diese als konkret zu definierendes Leistungskriterium unmittelbar auf die Vorstandsverg?tung auswirken sollen. Als finanziellem Leistungskriterium f?r die variable Verg?tung aller Vorst?nde soll aufgrund der guten Erfahrungen in den letzten Jahrzehnten am Jahres?berschuss gem. ? 275 HGB festgehalten werden.

Das Verg?tungssystem ist so austariert, dass sich zur F?rderung der vorgenannten Ziele der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG in einem Gesch?ftsjahr mit einem guten bis sehr guten Jahresergebnis die fixe Verg?tung und die ergebnisorientierte variable Verg?tung ganz grob betrachtet in etwa die Waage halten, wobei letztere wiederum je zur H?lfte einer kurzfristigen einj?hrigen und einer l?ngerfristigen dreij?hrigen Betrachtung unterliegt.

Insgesamt soll die Verg?tung der Vorst?nde im Rahmen der Markt?blichkeit attraktiv sein und der Gr??e, der Komplexit?t und der wirtschaftlichen Lage unseres Unternehmens Rechnung tragen.

3.

Komponenten der Verg?tung der Vorst?nde

Die Verg?tung der Vorstandsmitglieder der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG besteht aus einer festen erfolgsunabh?ngigen Grundverg?tung einschlie?lich diverser Nebenleistungen und aus variablen erfolgsabh?ngigen Verg?tungskomponenten.

a)

Erfolgsunabh?ngige Komponenten

Die feste, erfolgsunabh?ngige Verg?tung setzt sich aus der Grundverg?tung in H?he von maximal 400.000,00 Euro brutto pro Jahr, den Nebenleistungen und den Versorgungszusagen (beitragsorientierte Altersversorgung) zusammen.

Jedes Vorstandsmitglied erh?lt eine in gleichen monatlichen Teilbetr?gen jeweils nachtr?glich auf den Schluss eines Kalendermonats auszubezahlende Grundverg?tung. Bei Krankheit oder Tod erfolgt eine Fortzahlung der Grundverg?tung f?r einen ?berschaubaren, angemessenen Zeitraum, in letzterem Fall an den ?berlebenden Ehegatten bzw. die ehelichen Kinder.

Ferner erhalten die Vorstandsmitglieder Ersatz aller von ihnen im Gesellschaftsinteresse get?tigten Aufwendungen, wobei die jeweiligen steuerlichen Vorschriften ?ber Reisekosten, Bewirtungsaufwendungen usw. zu beachten sind.

Ferner schlie?t die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG f?r jedes Vorstandsmitglied bei einer von ihr auszuw?hlenden Versicherungsgesellschaft - evtl. im Rahmen einer Gruppen-Unfallversicherung - eine Unfallversicherung mit angemessenen Versicherungsleistungen bei Invalidit?t und bei Unfalltod ab.

Ferner ?bernimmt die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG die Kosten einer betrieblichen Altersversorgung bis zur maximalen H?he des Pauschalbetrages gem. ? 40 b) EStG von derzeit j?hrlich 1.752,00 Euro pro Vorstandsmitglied.

F?r die Dauer seiner T?tigkeit hat jedes Vorstandsmitglied Anspruch auf die Bereitstellung eines den Aufgaben und seiner Stellung entsprechenden Personenkraftwagens der gehobenen Mittelklasse oder bei Verzicht auf einen Dienstwagen auf eine angemessene Ausgleichszahlung.

Als Verg?tungsbestandteil sind alle Nebenleistungen vom einzelnen Vorstandsmitglied zu versteuern.

b)

Erfolgsabh?ngige Komponenten

Die erfolgsabh?ngige Verg?tung setzt sich aus einer kurzfristigen und einer l?ngerfristigen variablen Verg?tung zusammen.

Die kurzfristige variable Verg?tung honoriert die Gesamtleistung der Vorst?nde und damit auch die Leistungen jedes Vorstandsmitglieds w?hrend des letzten Gesch?ftsjahres. Diese kurzfristige variable Verg?tung soll pro Vorstandsmitglied bei ganzj?hriger Vorstandst?tigkeit 0,4 % des Jahres?berschusses im Sinn des ? 275 HGB der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG betragen.

Die l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung soll pro Vorstandsmitglied bei ganzj?hriger Vorstandst?tigkeit weitere 0,4 % des Jahres?berschusses im Sinn des ? 275 HGB der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG betragen, wobei diese l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung entf?llt, sofern im Durchschnitt der beiden Folgejahre ein Fehlbetrag entsteht, und zwar in H?he von 0,4 % des durchschnittlichen Fehlbetrages dieser zwei Jahre. Der Anspruch auf diese l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung soll erst mit Schluss des dritten Gesch?ftsjahres entstehen. Fr?here Abschlagszahlungen sind nur mit einem R?ckforderungsvorbehalt f?r den Fall des Nichtentstehens des Anspruchs m?glich.

4.

Maximale Gesamtverg?tung der Vorstandsmitglieder

Die maximale Gesamtverg?tung jedes Vorstandsmitglieds liegt bei 1.400.000,00 Euro.

Nachdem in unserem Unternehmen im Rekordjahr 2019 erstmals in der Unternehmensgeschichte Gesamtverg?tungen von Vorstandsmitgliedern bei knapp ?ber 1.000.000,00 Euro pro Vorstandsmitglied lagen, erschien uns bei der Festlegung der Maximalverg?tung die Vornahme eines sachgerechten ausreichenden Puffers f?r etwaige zuk?nftige weitere Rekordergebnisse geboten, auch wenn diese sich aufgrund der konjunkturellen Gesamtsituation aktuell nicht abzeichnen. Bei unserer Entscheidung haben wir uns auch von der Tatsache leiten lassen, dass wir selbst mit der jetzt festgelegten Maximalverg?tung gemessen an anderen vergleichbaren Unternehmen eher im unterdurchschnittlichen Bereich liegen.

Sollte die Hauptversammlung eine Absenkung der maximalen Gesamtverg?tung beschlie?en, wird dieses Votum bei zuk?nftigen Abschl?ssen von Vorstands-Dienstvertr?gen selbstverst?ndlich beachtet werden.

5.

Verg?tung f?r Nebent?tigkeiten

Tantiemen und Verg?tungen f?r Mandate und ?mter, die ein Vorstandsmitglied in seiner Eigenschaft als Mitglied des Vorstands der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG ?bernimmt, sind grunds?tzlich an die Gesellschaft abzuf?hren, es sei denn, der Aufsichtsrat der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG trifft eine hiervon abweichende Entscheidung.

Im ?brigen d?rfen Vorstandsmitglieder Nebent?tigkeiten nicht ohne vorherige Zustimmung des Aufsichtsrats aufnehmen. Bei ?bernahme einer solchen Nebent?tigkeit entscheidet der Aufsichtsrat in jedem Einzelfall nach pflichtgem??em Ermessen, ob und inwieweit die Verg?tung anzurechnen ist (G. 16 des DCGK 2020).

6.

Angaben zu Aufschubzeiten f?r die Auszahlung von Verg?tungsbestandteilen

Entsprechend der bisherigen jahrzehntelangen Praxis sieht das Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder Aufschubzeiten f?r die Auszahlung von Verg?tungsbestandteilen nur insoweit vor, als der Anspruch auf die l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung erst mit Schluss des dritten Gesch?ftsjahres entsteht und erst mit Feststellung des Jahresabschlusses des dritten Gesch?ftsjahres f?llig werden soll.

Allerdings kann auf diese l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung mit der Auszahlung der einj?hrigen variablen Verg?tung ein Abschlag in der H?he ausbezahlt werden, der f?r den Fall, dass im Durchschnitt der beiden Folgejahre ein positiver Jahres?berschuss im Sinne des ? 275 HGB erzielt wird, bei F?lligkeit auszubezahlen w?re. Erzielt die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG im Durchschnitt der beiden Folgejahre keinen positiven Jahres?berschuss im Sinn des ? 275 HGB, so ist der ausbezahlte Abschlag, soweit die Tantieme reduziert wird, unverz?glich zur?ckzubezahlen.

7.

Angaben zur M?glichkeit, variable Verg?tungsbestandteile zur?ckzufordern

?ber die vorstehend festgelegte M?glichkeit hinaus, Abschlagszahlungen auf die l?ngerfristig orientierte variable Verg?tung bei entsprechend negativer Ergebnisentwicklung zur?ckzufordern, wird folgende R?ckforderungsm?glichkeit von variablen Verg?tungen festgelegt: Die Auszahlung der variablen Verg?tung an ein Vorstandsmitglied kann bei Pflichtverletzungen bzw. Compliance-Verst??en dieses Vorstandsmitglieds f?r das hiervon betroffene Gesch?ftsjahr angemessen gek?rzt werden oder ganz entfallen. Dies gilt auch, wenn sich die Lage unseres Unternehmens so verschlechtert, dass die Weitergew?hrung der Bez?ge unbillig w?re. Bereits ausbezahlte Abschlagszahlungen k?nnen in diesen F?llen ganz oder teilweise zur?ckgefordert werden. Im ?brigen werden die gesetzlichen Anspr?che bei etwaigen Pflichtverletzungen als ausreichend und der Sache angemessen angesehen.

8.

Angaben zu aktienbasierten Verg?tungen und zu verg?tungsbezogenen Rechtsgesch?ften

Bei der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG gab es in der Vergangenheit keine aktienbasierte Verg?tung. Derartige aktienbasierte Verg?tungen sind auch zuk?nftig nicht vorgesehen.

Gleiches gilt f?r sogenannte verg?tungsbezogene Rechtsgesch?fte. Insbesondere sind keine Ruhegehalts- und Vorruhestandsregelungen mit Vorstandsmitgliedern geplant.

9.

Angaben zum sogenannten Vertikal- und Horizontalvergleich

Bei der Erstellung des Verg?tungssystems f?r Vorst?nde hat der Aufsichtsrat die Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG im Rahmen des sogenannten Vertikalvergleichs und von Leitungspersonen anderer vergleichbarer Unternehmen im Rahmen des sogenannten Horizontalvergleichs ber?cksichtigt.

Im Rahmen des sogenannten Vertikalvergleichs hat der Aufsichtsrat die Relation der Vorstandsverg?tung im Verh?ltnis zur Verg?tung des oberen F?hrungskreises sowie der Gesamtbelegschaft der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG im Zeitverlauf beurteilt (G. 4 des DCGK 2020). Dabei erschienen die Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer f?r die Festlegung eines Verg?tungssystems der Vorst?nde der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG schon aufgrund der Gr??e des Unternehmens und der Personalstruktur lediglich als beschr?nkt geeigneter Beurteilungsparameter. Eine abgegrenzte Vergleichsgruppe zur Beurteilung der ?blichkeit im eigenen Unternehmen hat der Aufsichtsrat daher nicht gebildet.

Die Verg?tung von Leitungspersonen anderer vergleichbarer Unternehmen wurde nicht statistisch ermittelt, zumal schon die exakte Festlegung der Vergleichsgruppe und damit die Bildung einer sogenannten Peer Group im Sinn von G. 4 des DCGK 2020 mit erheblichen Schwierigkeiten und Unsch?rfen verbunden w?re. Der Aufsichtsrat hat sich insoweit an der Ver?ffentlichung statistischer Daten zur H?he der Verg?tung der Vorst?nde einer Vielzahl von b?rsennotierten Unternehmen aus verschiedenen B?rsenindizes orientiert, und zwar in erster Linie an anderen Unternehmen mit ?hnlicher Marktkapitalisierung, Mitarbeiterzahl, Branchenzugeh?rigkeit, Umsatzgr??e und insbesondere Ertragskraft. Damit ist sichergestellt, dass die im Verg?tungssystem der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG vorgesehene H?he der Verg?tung der Vorst?nde im Vergleich zu anderen in etwa vergleichbaren Unternehmen angemessen ist und die markt?bliche Verg?tung nicht ?bersteigt.

10.

Angaben zu Leistungen bei der Beendigung von Dienstvertr?gen

Der Deutsche Corporate Governance Kodex 2020 hat in G.12 bis G.14 Empfehlungen und Anregungen zu Leistungen bei Vertragsbeendigung von Vorstandsmitgliedern ausgesprochen.

Nach G.12 soll im Falle der Beendigung eines Vorstandsvertrages die Auszahlung noch offener variabler Verg?tungsbestandteile, die auf die Zeit bis zur Vertragsbeendigung entfallen, nach den urspr?nglich vereinbarten Zielen und Vergleichsparametern und nach den im Vertrag festgelegten F?lligkeitszeitpunkten erfolgen.

Nach G.13 sollen Zahlungen an ein Vorstandsmitglied bei vorzeitiger Beendigung der Vorstandst?tigkeit den Wert von zwei Jahresverg?tungen nicht ?bersteigen (Abfindungs-Cap) und nicht mehr als die Restlaufzeit des Anstellungsvertrages verg?ten. Auch soll im Fall eines nachvertraglichen Wettbewerbsverbots die Abfindungszahlung auf die Karenzentsch?digung angerechnet werden.

Nach G.14 sollen Zusagen f?r Leistungen aus Anlass der vorzeitigen Beendigung des Anstellungsvertrages durch das Vorstandsmitglied infolge eines Kontrollwechsels (Change of Control) nicht vereinbart werden.

Die Maschinenfabrik Berthold Hermle AG teilt diese Empfehlungen und Anregungen des Deutschen Corporate Governance Kodex 2020. Die vorgenannten Empfehlungen und Anregungen sind Bestandteil dieses Verg?tungssystems f?r Vorst?nde unseres Unternehmens.

11.

Darstellung des Verfahrens zur Fest- und zur Umsetzung sowie zur ?berpr?fung des Verg?tungssystems und der Ma?nahmen zur Vermeidung und Behandlung von Interessenkonflikten

Dieses Verg?tungssystem wurde vom Aufsichtsrat als Gesamtgremium ohne Befassung durch einen Aufsichtsratsausschuss in eingehender Beratung entwickelt und beschlossen. Es basiert in wesentlichen Teilen auf der bisherigen jahrzehntelangen bew?hrten Praxis der Verg?tungsstruktur unseres Unternehmens.

Vor diesem Hintergrund war auch die Einschaltung eines externen Verg?tungsberaters nicht angezeigt und beschr?nkte sich die externe Beratung auf die Rechtsberatung.

Die Umsetzung des vom Aufsichtsrat beschlossenen Verg?tungssystems erfolgt bei Abschluss der individuellen Vorstands-Dienstvertr?ge durch den Aufsichtsrat als Gesamtorgan.

Zudem ?berpr?ft der Aufsichtsrat dieses Verg?tungssystem fortlaufend und nimmt auch die ?berwachung zur Vermeidung und Behandlung von Interessenkonflikten als Gesamtorgan wahr.

Weitere Angaben und Hinweise zur Hauptversammlung

I.

Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte

Das Grundkapital der Gesellschaft betr?gt 15.000.000,00 Euro. Von den insgesamt ausgegebenen 5.000.000 nennwertlosen St?ckaktien entfallen 4.000.000 St?ck auf Stammaktien und 1.000.000 St?ck auf Vorzugsaktien. Gem?? ? 15 Abs. 1 der Satzung gew?hrt jede Stammaktie in der Hauptversammlung eine Stimme. Die Gesellschaft h?lt im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung keine eigenen Vorzugsaktien. Die Gesamtzahl der Stimmrechte im Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung betr?gt 4.000.000.

II.

Durchf?hrung der Hauptversammlung als virtuelle Hauptversammlung

Der Vorstand hat mit Zustimmung des Aufsichtsrats gem?? ? 1 Abs. 1, Abs. 2 des Gesetzes ?ber Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und Wohnungseigentumsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie (nachfolgend COVID-19-GesR-G) vom 27. M?rz 2020 in Verbindung mit ? 7 der ?nderung dieses Gesetzes vom 22. Dezember 2020, welches die Abhaltung der Hauptversammlung als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz bis 31. Dezember 2021 erm?glicht, beschlossen, die Hauptversammlung der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG am Mittwoch, den 7. Juli 2021 als rein virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) durchzuf?hren.

Ordnungsgem?? zur Hauptversammlung angemeldete Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten haben die M?glichkeit, die gesamte Hauptversammlung mittels elektronischer Zuschaltung live in Bild und Ton ?ber das Aktion?rsportal zu verfolgen. Es wird ausdr?cklich darauf hingewiesen, dass dies keine Teilnahme an der Hauptversammlung im Sinne des ? 118 Abs. 1 Satz 2 AktG darstellt.

Die Stimmrechtsaus?bung der ordnungsgem?? angemeldeten Stammaktion?re erfolgt - auch im Falle einer Bevollm?chtigung Dritter - ausschlie?lich im Wege der elektronischen Briefwahl oder durch Vollmachts- und Weisungserteilung an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter. Jede Stammaktie gew?hrt in der ordentlichen Hauptversammlung eine Stimme. Die Vorzugsaktien gew?hren kein Stimmrecht. Den ordnungsgem?? angemeldeten Aktion?ren oder ihren Bevollm?chtigten steht im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen ein Fragerecht zu. Von diesem kann ?ber das Aktion?rsportal im Wege der elektronischen Kommunikation Gebrauch gemacht werden. ?ber das Aktion?rsportal besteht im Wege der elektronischen Kommunikation auch die M?glichkeit, Widerspruch gegen einen Beschluss der Hauptversammlung zu erkl?ren.

III.

Voraussetzungen f?r die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Aus?bung der Aktion?rsrechte

Zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung bzw. zur elektronischen Zuschaltung zur Hauptversammlung ?ber das Aktion?rsportal sind die Stamm- und Vorzugsaktion?re berechtigt. Zur Aus?bung des Stimmrechts sind ausschlie?lich die Stammaktion?re berechtigt.

Voraussetzung f?r die Teilnahme und zur Aus?bung der Aktion?rsrechte ?ber das Aktion?rsportal ist, dass sich die Aktion?re unter Vorlage eines Nachweises ihres Anteilbesitzes bis zum Ablauf des 30. Juni 2021, 24:00 Uhr MESZ, bei der Gesellschaft in deutscher oder englischer Sprache in Textform (? 126 b BGB) anmelden.

Der Nachweis des Aktienbesitzes muss sich auf den Beginn des 16. Juni 2021, 0:00 Uhr MESZ, (Nachweisstichtag) beziehen und ist in deutscher oder englischer Sprache in Textform zu erbringen.

Die Anmeldung zur Hauptversammlung und der Nachweis des Anteilsbesitzes m?ssen der Gesellschaft unter folgender Adresse zugehen:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 (0) 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de

Im Verh?ltnis zur Gesellschaft gilt f?r die Teilnahme an der virtuellen Versammlung oder die Aus?bung des Stimmrechts als Aktion?r nur, wer den Nachweis des Anteilsbesitzes erbracht hat. Die Berechtigung zur Teilnahme an der virtuellen Versammlung und der Umfang des Stimmrechts bemessen sich dabei ausschlie?lich nach dem Anteilsbesitz des Aktion?rs zum Nachweisstichtag. Mit dem Nachweisstichtag geht keine Sperre f?r die Ver?u?erbarkeit des Anteilsbesitzes einher. Auch im Fall der vollst?ndigen oder teilweisen Ver?u?erung des Anteilsbesitzes nach dem Nachweisstichtag ist f?r die Teilnahme an der virtuellen Versammlung und den Umfang des Stimmrechts ausschlie?lich der Anteilsbesitz des Aktion?rs zum Nachweisstichtag ma?geblich, d. h. Ver?u?erungen von Aktien nach dem Nachweisstichtag haben keine Auswirkungen auf die Berechtigung zur Teilnahme an der virtuellen Versammlung und auf den Umfang des Stimmrechts. Entsprechendes gilt f?r Erwerbe und Zuerwerbe von Aktien nach dem Nachweisstichtag. Personen, die zum Nachweisstichtag noch keine Aktien besitzen und erst danach Aktion?r werden, sind nicht teilnahme- und stimmberechtigt. Der Nachweisstichtag ist kein relevantes Datum f?r die Dividendenberechtigung.

Nach Zugang der Anmeldung und des Nachweises ihres Anteilsbesitzes werden den teilnahmeberechtigten Aktion?ren Zugangskarten f?r die Hauptversammlung ?bersandt. Wir bitten die Aktion?re, die an der virtuellen Hauptversammlung im Internet teilnehmen oder ihr Stimmrecht per elektronischer Briefwahl oder durch Bevollm?chtigte aus?ben wollen, fr?hzeitig ihre Zugangskarten bei ihrem depotf?hrenden Institut anzufordern. Die erforderliche Anmeldung sowie der Nachweis des Anteilsbesitzes werden in diesen F?llen direkt durch das depotf?hrende Institut vorgenommen. Aktion?re, die rechtzeitig eine Zugangskarte bei ihrer Depotbank angefordert haben, brauchen daher nichts weiter zu veranlassen.

IV.

Vollmacht und Stimmrechtsvertretung

Aktion?re, die die Hauptversammlung nicht pers?nlich verfolgen und/oder ihr Stimmrecht nicht pers?nlich aus?ben m?chten, k?nnen sich bei der Aus?bung ihrer Rechte auch durch einen Bevollm?chtigten, z. B. ein Kreditinstitut, eine Aktion?rsvereinigung oder eine andere Person ihrer Wahl vertreten lassen. Auch in diesem Fall ist eine fristgerechte Anmeldung zur Hauptversammlung und ?bersendung des Nachweises des Anteilsbesitzes nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich. Bevollm?chtigt ein Aktion?r mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft einen oder mehrere von diesen zur?ckweisen.

Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollm?chtigung gegen?ber der Gesellschaft bed?rfen der Textform (? 126b BGB). Das Erfordernis der Textform gilt nicht, wenn Intermedi?re, also z. B. Kreditinstitute, Aktion?rsvereinigungen oder eine diesen nach ? 135 Abs. 8 und 10 AktG gleichgestellte andere Person oder Institution bevollm?chtigt werden soll. In diesen F?llen sind die vorgenannten Personen oder Institutionen jedoch verpflichtet, die Vollmacht nachpr?fbar festzuhalten; sie muss zudem vollst?ndig sein und darf nur mit der Stimmrechtsaus?bung verbundene Erkl?rungen enthalten. Dar?ber hinaus sind in diesen F?llen die Regelungen in ? 135 AktG sowie m?glicherweise weitere Besonderheiten zu beachten, die bei dem jeweils zu Bevollm?chtigenden zu erfragen sind.

Nachweise ?ber die Bestellung eines Bevollm?chtigten k?nnen der Gesellschaft bis 6. Juli 2021, 24:00 Uhr MESZ, wie folgt ?bermittelt werden:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de

Ein Formular, das f?r die Erteilung einer Vollmacht verwendet werden kann, befindet sich auf der R?ckseite der Zugangskarte, die den Aktion?ren nach der oben beschriebenen form- und fristgerechten Anmeldung zugesandt wird. Ein Formular kann auch auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

abgerufen werden.

Vollmachten k?nnen alternativ auch unter Verwendung der Daten der Zugangskarte gem?? dem von der Gesellschaft festgelegten Verfahren elektronisch ?ber das Aktion?rsportal auf der Internetseite erteilt werden. Die Nutzung der Zugangsdaten durch den Bevollm?chtigten gilt zugleich als Nachweis der Bevollm?chtigung.

Die ordentliche Hauptversammlung der Gesellschaft wird in diesem Jahr auf der Grundlage von ? 1 Abs. 1, Abs. 2 COVID-19-GesR-G in Verbindung mit ? 7 der Neufassung dieses Gesetzes vom 22. Dezember 2020 als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft) abgehalten. Dies bedeutet, dass auch im Falle der Bevollm?chtigung eines Kreditinstituts, einer Vereinigung von Aktion?ren oder eines sonstigen Dritten die eigentliche Stimmabgabe letztlich durch die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft (siehe folgend) oder durch den Bevollm?chtigten per elektronischer Briefwahl (siehe hierzu die n?heren Erl?uterungen unter Ziffer V.) erfolgen muss.

Dar?ber hinaus bietet die Gesellschaft ihren Stammaktion?ren an, sich bei der Aus?bung des Stimmrechts durch von der Gesellschaft bestimmte weisungsgebundene Stimmrechtsvertreter vertreten zu lassen. Soweit Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter erteilt werden, kann dies ebenfalls elektronisch ?ber das Aktion?rsportal auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

erfolgen. Diese M?glichkeit besteht bis zu Beginn der Abstimmung in der Hauptversammlung am 7. Juli 2021.

Vollmachten und Weisungen in Textform m?ssen bis zum Ablauf des 6. Juli 2021, 24:00 Uhr MESZ, bei der Gesellschaft unter der folgenden Adresse eingegangen sein:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de

V.

Verfahren f?r die Aus?bung des Stimmrechts durch elektronische Briefwahl

Stammaktion?re k?nnen ihre Stimmen auch im Wege elektronischer Kommunikation abgeben, ohne an der Hauptversammlung teilzunehmen (Briefwahl). Voraussetzung f?r die Aus?bung des Stimmrechts durch Briefwahl ist die form- und fristgerechte Anmeldung zur Hauptversammlung.

F?r die elektronische Briefwahl steht das Aktion?rsportal auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

bis zu Beginn der Abstimmung in der Hauptversammlung zur Verf?gung. Aktion?re k?nnen ?ber das Aktion?rsportal auch zuvor abgegebene Briefwahlstimmen bis zu Beginn der Abstimmung am Tag der Hauptversammlung ?ndern oder widerrufen.

VI.

Angaben zu den Rechten der Aktion?re nach ?? 122 Abs. 2, 126 Abs. 1, 127 AktG i.V.m. ? 1 Abs. 2 COVID-19-GesR-G

1.

Erg?nzung der Tagesordnung nach ? 122 Abs. 2 AktG

Aktion?re, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder einen anteiligen Betrag am Grundkapital von 500.000,00 Euro erreichen, k?nnen verlangen, dass Gegenst?nde auf die Tagesordnung gesetzt und bekannt gemacht werden.

Das Verlangen ist in schriftlicher Form an den Vorstand der Gesellschaft

Maschinenfabrik Berthold Hermle AGVorstandIndustriestr. 8-1278559 Gosheim

zu richten und muss der Gesellschaft bis sp?testens 6. Juni 2021, 24:00 Uhr MESZ, zugehen. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begr?ndung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Die Antragsteller haben nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung des Vorstands ?ber den Antrag halten.

Bekanntzumachende Erg?nzungen der Tagesordnung werden, soweit sie nicht bereits mit der Einberufung bekannt gemacht wurden, unverz?glich nach Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und solchen Medien zur Ver?ffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Informationen in der gesamten Europ?ischen Union verbreiten. Sie werden au?erdem unverz?glich unter der Internetadresse

www.hermle.de/hauptversammlung

zug?nglich gemacht.

2.

Gegenantr?ge und Wahlvorschl?ge von Aktion?ren nach ?? 126 Abs. 1, 127 AktG i.V.m. ? 1 Abs. 2 COVID-19-GesR-G

Jeder Aktion?r ist gem?? ? 126 Abs. 1 AktG berechtigt, Gegenantr?ge zu den Beschlussvorschl?gen zu den Punkten der Tagesordnung zu ?bersenden. Sollen die Gegenantr?ge von der Gesellschaft zug?nglich gemacht werden, m?ssen sie der Gesellschaft mit Begr?ndung und mit Nachweis der Aktion?rseigenschaft mindestens 14 Tage vor der Hauptversammlung, d. h. bis zum 22. Juni 2021, 24:00 Uhr MESZ, wie folgt zugehen:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AGVorstandIndustriestr. 8-1278559 GosheimTelefax +49 (0)7426 / 95-1012E-Mail: hauptversammlung@hermle.de

Anderweitig adressierte Gegenantr?ge werden nicht zug?nglich gemacht. Vorbehaltlich ? 126 Abs. 2 und 3 AktG werden zug?nglich zu machende Gegenantr?ge von Aktion?ren einschlie?lich des Namens des Aktion?rs und der Begr?ndung sowie etwaiger Stellungnahmen der Verwaltung hierzu im Internet unter

www.hermle.de/hauptversammlung

ver?ffentlicht.

Diese Regelungen gelten gem?? ? 127 AktG f?r den Vorschlag eines Aktion?rs zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern (sofern Wahlen zum Aufsichtsrat Gegenstand der Tagesordnung sind) oder von Abschlusspr?fern sinngem??. Solche Vorschl?ge m?ssen jedoch nicht begr?ndet werden. Zus?tzlich zu den in ? 126 Abs. 2 AktG genannten Gr?nden braucht der Vorstand einen Wahlvorschlag unter anderem auch dann nicht zug?nglich zu machen, wenn der Vorschlag nicht Namen, ausge?bten Beruf und Wohnort des Kandidaten enth?lt. Vorschl?ge zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern m?ssen auch dann nicht zug?nglich gemacht werden, wenn ihnen keine Angaben zu der Mitgliedschaft der vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten im Sinne von ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG beigef?gt sind.

Antr?ge oder Wahlvorschl?ge von Aktion?ren, die nach ? 126 oder ? 127 des Aktiengesetzes zug?nglich zu machen sind, gelten als in der Versammlung gestellt, wenn der den Antrag stellende oder den Wahlvorschlag unterbreitende Aktion?r ordnungsgem?? legitimiert und zur Hauptversammlung angemeldet ist.

3.

Fragerecht gem?? ? 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 COVID-19-GesR-G

? 1 Abs. 2 des COVID-19-GesR-G in der Fassung vom 27. M?rz 2020 hatte das Auskunftsrecht der Aktion?re im Falle einer virtuellen Hauptversammlung erheblich eingeschr?nkt; mit ? 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 der Neufassung dieses Gesetzes vom 22. Dezember 2020 hat der Gesetzgeber diese Einschr?nkung zwischenzeitlich wieder relativiert. Auf dieser Grundlage hat der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrats Folgendes entschieden:

Aktion?re, die sich zur Hauptversammlung angemeldet haben, k?nnen Fragen an den Vorstand richten zu Angelegenheiten der Gesellschaft, den rechtlichen und gesch?ftlichen Beziehungen der Gesellschaft zu verbundenen Unternehmen sowie ?ber die Lage des Konzerns und der in den Konzernabschluss einbezogenen Unternehmen, soweit die erbetene Auskunft zur sachgem??en Beurteilung des Gegenstands der Tagesordnung erforderlich ist.

Die Fragen der Aktion?re k?nnen bis sp?testens 5. Juli 2021, 24:00 Uhr MESZ, ?ber das Aktion?rsportal der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

eingereicht werden.

Die Fragenbeantwortung erfolgt durch den Vorstand in der Hauptversammlung. Dabei entscheidet der Vorstand nach pflichtgem??em, freiem Ermessen, wie er die Fragen beantwortet.

4.

Verfahren f?r die elektronische Einlegung von Widerspr?chen

Stamm- und Vorzugsaktion?re beziehungsweise ihre Bevollm?chtigten haben - in Abweichung von ? 245 Nr. 1 AktG unter Verzicht auf das Erfordernis des Erscheinens in der Hauptversammlung - die M?glichkeit, Widerspruch gegen einen oder mehrere Beschl?sse der Hauptversammlung im Wege elektronischer Kommunikation einzulegen.

Die elektronische Einlegung eines Widerspruchs gegen einen Beschluss der Hauptversammlung kann von Stamm- und Vorzugsaktion?ren beziehungsweise ihren Bevollm?chtigten ab dem Beginn der Hauptversammlung bis zu deren Schlie?ung durch den Versammlungsleiter ?ber das Aktion?rsportal erkl?rt werden.

VII.

Ver?ffentlichungen auf der Internetseite der Gesellschaft; ?bertragung der Hauptversammlung im Internet; erg?nzende Informationen

Die Informationen und Unterlagen nach ? 124a AktG k?nnen im Internet unter

www.hermle.de/hauptversammlung

eingesehen und heruntergeladen werden. Dort werden nach der Hauptversammlung auch die Abstimmungsergebnisse bekannt gegeben

Informationen zum Datenschutz sind ebenfalls auf der vorgenannten Internetseite der Gesellschaft verf?gbar.

Aktion?re, die sich zur Hauptversammlung angemeldet haben, k?nnen die gesamte Hauptversammlung (live) im Internet im Aktion?rsportal der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

verfolgen.

Weitere Hinweise zur Hauptversammlung und zur Stimmrechtsaus?bung sowie zur Vollmachts- und Weisungserteilung werden auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.hermle.de/hauptversammlung

zur Verf?gung gestellt.

Etwaige bei der Maschinenfabrik Berthold Hermle AG eingehende und ver?ffentlichungspflichtige Gegenantr?ge, Wahlvorschl?ge und Erg?nzungsverlangen von Aktion?ren werden ebenfalls ?ber die oben genannte Internetseite zug?nglich gemacht.

VIII.

Informationen zum Datenschutz

Die Gesellschaft verarbeitet zur Vorbereitung und Durchf?hrung ihrer virtuellen Hauptversammlung personenbezogene Daten ihrer Aktion?re und etwaiger Aktion?rsvertreter. Diese Daten umfassen insbesondere den Namen, den Wohnort bzw. die Anschrift, eine etwaige E-Mail-Adresse, den jeweiligen Aktienbestand, die Zugangskartennummer und die Erteilung etwaiger Stimmrechtsvollmachten. Je nach Lage des Falls kommen auch weitere personenbezogene Daten in Betracht. F?r die Datenverarbeitung ist die Gesellschaft die verantwortliche Stelle. Der Zweck der Datenverarbeitung ist, den Aktion?ren und Aktion?rsvertretern die Teilnahme an der Hauptversammlung sowie die Aus?bung ihrer Rechte vor und w?hrend der Hauptversammlung zu erm?glichen. Rechtsgrundlage f?r die Datenverarbeitung ist Art. 6 Abs. 1 Satz 1 lit. c) DSGVO. Die Gesellschaft beauftragt anl?sslich ihrer Hauptversammlung verschiedene Dienstleister und Berater. Diese erhalten von der Gesellschaft nur solche personenbezogenen Daten, die zur Ausf?hrung des jeweiligen Auftrags erforderlich sind. Die Dienstleister und Berater verarbeiten diese Daten ausschlie?lich nach Weisung der Gesellschaft. Im ?brigen werden personenbezogene Daten im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften den Aktion?ren und Aktion?rsvertretern zur Verf?gung gestellt, namentlich ?ber das Teilnehmerverzeichnis. Die personenbezogenen Daten werden gespeichert, solange dies gesetzlich geboten ist oder die Gesellschaft ein berechtigtes Interesse an der Speicherung hat. Sie haben unter den gesetzlichen Voraussetzungen ein Auskunfts-, Berichtigungs-, Einschr?nkungs-, Widerspruchs- und L?schungsrecht mit Blick auf Ihre personenbezogenen Daten bzw. deren Verarbeitung sowie ein Recht auf Daten?bertragbarkeit nach Kap. III DSGVO. Au?erdem steht Ihnen ein Beschwerderecht bei den Datenschutz-Aufsichtsbeh?rden zu.

Die Kontaktdaten der Gesellschaft lauten:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AG, Industriestr. 8-12, 78559 Gosheim

Unseren Datenschutzbeauftragten erreichen Sie unter:

Maschinenfabrik Berthold Hermle AG, Datenschutzbeauftragter,Industriestr. 8-12, 78559 Gosheim, E-Mail: datenschutz@hermle.de

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Gosheim, im Mai 2021

Maschinenfabrik Berthold Hermle AG

Der Vorstand

Sprache: Deutsch Unternehmen: Maschinenfabrik Berthold Hermle Aktiengesellschaft Industriestr. 8-12 78559 Gosheim

Deutschland E-Mail: hauptversammlung@hermle.de Internet: https://www.hermle.de ISIN: DE0006052830, DE0006052806 WKN: 605283, 605280 B?rsen: Stuttgart, Frankfurt ? Ende der Mitteilung DGAP News-Service

1200421??25.05.2021?

@ dgap.de