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KSB SE & Co. KGaA, AGM

KSB SE & Co. KGaA,

25.03.2021 - 15:08:03

KSB SE & Co. KGaA: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 06.05.2021 in Frankenthal mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

KSB SE & Co. KGaA Frankenthal ISIN (Stammaktien): DE0006292006 / WKN: 629200ISIN (Vorzugsaktien): DE0006292030 / WKN: 629203 Einladung zur ordentlichen Hauptversammlungder KSB SE & Co. KGaAam 6. Mai 2021 Sehr geehrte Damen und Herren Aktion?re, wir laden Sie hiermit ein zur ordentlichen Hauptversammlung der KSB SE & Co. KGaA, die am Donnerstag, 6. Mai 2021, um 10.00 Uhr (MESZ; entspricht 8.00 Uhr UTC), in den Gesch?ftsr?umen der Gesellschaft,Johann-Klein-Stra?e 9, 67227 Frankenthal (Pfalz), als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re sowie ihrer Bevollm?chtigten stattfindet. Bitte beachten Sie, dass Aktion?re und ihre Bevollm?chtigten die virtuelle Hauptversammlungnicht vor Ort in den Gesch?ftsr?umen der Gesellschaft verfolgen k?nnen.

Die Hauptversammlung wird gem?? ? 1 Abs. 2 des Gesetzes ?ber Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und Wohnungseigentumsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie vom 27. M?rz 2020 (BGBl I 2020, S. 570), zuletzt ge?ndert durch das ?nderungsgesetz vom 22. Dezember 2020 (BGBl I 2020, S. 3332) ('COVID-19-Ma?nahmengesetz'), als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re sowie ihrer Bevollm?chtigten abgehalten. Einzelheiten zu den Rechten der Aktion?re und ihrer Bevollm?chtigten entnehmen Sie bitte dem Abschnitt 'Weitere Angaben und Hinweise', der im Anschluss an die Tagesordnung nach der Anlage zu Tagesordnungspunkt 8 abgedruckt ist.

Tagesordnung

1.

Vorlage des gebilligten Jahresabschlusses, des gebilligten Konzernabschlusses, des zusammengefassten Lageberichts f?r die KSB SE & Co. KGaA und den Konzern, des erl?uternden Berichts zu den Angaben nach ?? 289a, 315a des Handelsgesetzbuchs sowie des Berichts des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2020; Beschlussfassung ?ber die Feststellung des Jahresabschlusses der KSB SE & Co. KGaA f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Die genannten Unterlagen sind im Internet unter

www.ksb.com/hv

ver?ffentlicht. Dort werden sie auch w?hrend der Hauptversammlung zug?nglich sein. In der Hauptversammlung werden die genannten Unterlagen von den Gesch?ftsf?hrenden Direktoren der pers?nlich haftenden Gesellschafterin und - soweit es den Bericht des Aufsichtsrats betrifft - vom Vorsitzenden des Aufsichtsrats n?her erl?utert.

Der Aufsichtsrat hat den von der pers?nlich haftenden Gesellschafterin, der KSB Management SE, aufgestellten Jahresabschluss und den Konzernabschluss gebilligt. Gem?? ? 286 Abs. 1 des Aktiengesetzes (AktG) beschlie?t ?ber die Feststellung des Jahresabschlusses die Hauptversammlung; der Beschluss bedarf der Zustimmung der pers?nlich haftenden Gesellschafterin.

Im ?brigen sind die vorgenannten Unterlagen der Hauptversammlung zug?nglich zu machen, ohne dass es einer weiteren Beschlussfassung hierzu bedarf.

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat schlagen vor, den Jahresabschluss der KSB SE & Co. KGaA f?r das Gesch?ftsjahr 2020 in der vorgelegten Fassung, die einen Bilanzgewinn von EUR 44.530.795,16 ausweist, festzustellen.

2.

Beschlussfassung ?ber die Verwendung des Bilanzgewinns f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn aus dem Gesch?ftsjahr 2020 in H?he von EUR 44.530.795,16 wie folgt zu verwenden:

Aussch?ttung einer Dividende von EUR 4,00 je dividendenberechtigterStamm-St?ckaktie EUR 3.546.460,00 Aussch?ttung einer Dividende von EUR 4,26 je dividendenberechtigter Vorzugs-St?ckaktie EUR 3.683.673,12 Gewinnvortrag EUR 37.300.662,04 Bilanzgewinn EUR 44.530.795,16

Der Gewinnverwendungsvorschlag beruht auf den am Tag der Aufstellung des Jahresabschlusses durch die pers?nlich haftende Gesellschafterin f?r das abgelaufene Gesch?ftsjahr 2020 dividendenberechtigten St?ckaktien. Sollte sich deren Zahl bis zur Hauptversammlung ?ndern, wird in der Hauptversammlung ein entsprechend angepasster Beschlussvorschlag zur Abstimmung gestellt, der unver?ndert eine Dividende von EUR 4,00 je f?r das abgelaufene Gesch?ftsjahr 2020 dividendenberechtigter Stamm-St?ckaktie und von EUR 4,26 je f?r das abgelaufene Gesch?ftsjahr 2020 dividendenberechtigter Vorzugs-St?ckaktie vorsieht. In diesem Fall wird der auf f?r das abgelaufene Gesch?ftsjahr 2020 nicht dividendenberechtigte St?ckaktien entfallende Betrag auf neue Rechnung vorgetragen.

Gem?? ? 58 Abs. 4 Satz 2 AktG ist der Anspruch auf die Dividende am dritten auf den Hauptversammlungsbeschluss folgenden Gesch?ftstag f?llig.

3.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung der pers?nlich haftenden Gesellschafterin der KSB SE & Co. KGaA f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat schlagen vor, die pers?nlich haftende Gesellschafterin der KSB SE & Co. KGaA f?r das Gesch?ftsjahr 2020 zu entlasten.

4.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung des Aufsichtsrats der KSB SE & Co. KGaA f?r das Gesch?ftsjahr 2020

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat schlagen vor, die im Gesch?ftsjahr 2020 amtierenden Mitglieder des Aufsichtsrats der KSB SE & Co. KGaA f?r diesen Zeitraum zu entlasten.

5.

Beschlussfassung ?ber die Bestellung des Abschlusspr?fers und Konzernabschlusspr?fers f?r das Gesch?ftsjahr 2021

Gest?tzt auf eine entsprechende Empfehlung des Pr?fungsausschusses schl?gt der Aufsichtsrat vor, die PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftspr?fungsgesellschaft, Frankfurt am Main, Zweigniederlassung Mannheim, zum Abschlusspr?fer und zum Konzernabschlusspr?fer f?r das Gesch?ftsjahr 2021 zu bestellen.

Der Pr?fungsausschuss hat erkl?rt, dass seine Empfehlung frei von ungeb?hrlicher Einflussnahme durch Dritte ist und ihm keine die Auswahlm?glichkeiten beschr?nkende Klausel im Sinn von Art. 16 Abs. 6 der EU-Abschlusspr?ferverordnung auferlegt wurde (Verordnung (EU) Nr. 537/2014 des Europ?ischen Parlaments und des Rates vom?16. April 2014 ?ber spezifische Anforderungen an die Abschlusspr?fung bei Unternehmen von ?ffentlichem Interesse und zur Aufhebung des Beschlusses 2005/909/EG der Kommission).

6.

Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern

Die Amtszeit der Aufsichtsratsmitglieder Prof. Dr.-Ing. Corinna Salander und Gabriele Sommer endet mit Beendigung der Hauptversammlung am 6. Mai 2021. Daher ist die Neuwahl von zwei Aufsichtsratsmitgliedern der Anteilseigner erforderlich.

Der Aufsichtsrat setzt sich nach ?? 96 Abs. 1, 101 Abs. 1 des AktG, ? 7 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 des Gesetzes ?ber die Mitbestimmung der Arbeitnehmer sowie ? 9 Abs. 1 der Satzung der KSB SE & Co. KGaA aus je sechs Aufsichtsratsmitgliedern der Anteilseigner und der Arbeitnehmer zusammen. Gem?? ? 96 Abs. 2 Satz 1 AktG setzt sich der Aufsichtsrat zudem zu mindestens 30 % aus Frauen und zu mindestens 30 % aus M?nnern zusammen. Der Mindestanteil an Frauen und M?nnern von je 30 % ist vom Aufsichtsrat gem?? ? 96 Abs. 2 Satz 2 AktG insgesamt zu erf?llen (sog. Gesamterf?llung), wenn nicht die Seite der Anteilseigner- oder der Arbeitnehmervertreter der Gesamterf?llung gem?? ? 96 Abs. 2 Satz 3 AktG aufgrund eines mit Mehrheit gefassten Beschlusses widerspricht. Der Aufsichtsrat der KSB SE & Co. KGaA ist derzeitig mangels Widerspruchs einer der Seiten des Aufsichtsrats aufgrund der gesetzlich vorgesehenen Gesamterf?llung insgesamt mit mindestens vier Frauen und mindestens vier M?nnern zu besetzen, um das Mindestanteilsgebot nach ? 96 Abs. 2 Satz 1 AktG zu erf?llen.

Der Aufsichtsrat schl?gt - gest?tzt auf einen entsprechenden Vorschlag des Nominierungsausschusses des Aufsichtsrats - vor zu beschlie?en, die nachfolgend genannten Personen f?r die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die ?ber die Entlastung des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2025 beschlie?t, zu Mitgliedern des Aufsichtsrats zu w?hlen:

-

Frau Prof. Dr.-Ing. Corinna Salander, wohnhaft in Dresden, Direktorin des Deutschen Zentrums f?r Schienenverkehrsforschung beim Eisenbahn-Bundesamt in Dresden, und

-

Frau Gabriele Sommer, wohnhaft in W?rthsee, Sprecherin der Gesch?ftsf?hrung der T?V S?D Management Service GmbH in M?nchen.

Es ist beabsichtigt, die Wahlen zum Aufsichtsrat als Einzelwahl durchzuf?hren.

Angaben gem?? ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG sowie gem?? Empfehlungen C.13 und C.14 des Deutschen Corporate Governance Kodex

Mitgliedschaften in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten und vergleichbaren Kontrollgremien:

-

Die zur Wahl vorgeschlagenen Personen sind derzeit bereits Mitglieder des Aufsichtsrats der Gesellschaft.

-

Frau Gabriele Sommer ist Mitglied des Aufsichtsrats der T?V S?D Industrie Service GmbH, M?nchen, und der T?V S?D Auto Service GmbH, Stuttgart.

Im ?brigen sind die zur Wahl vorgeschlagenen Personen nicht Mitglied in einem gesetzlich zu bildenden Aufsichtsrat oder einem vergleichbaren Kontrollgremium.

Nach Einsch?tzung des Aufsichtsrats bestehen zwischen den zur Wahl als Mitglieder des Aufsichtsrats vorgeschlagenen Personen und dem Unternehmen, den Organen der KSB SE & Co. KGaA sowie den wesentlich an der KSB SE & Co. KGaA beteiligten Aktion?ren ?ber die bestehende Mitgliedschaft der zur Wahl vorgeschlagenen Personen im Aufsichtsrat der Gesellschaft hinaus keine pers?nlichen oder gesch?ftlichen Beziehungen, deren Offenlegung durch Empfehlung C.13 des Deutschen Corporate Governance Kodex empfohlen wird.

Lebensl?ufe von Frau Prof. Dr.-Ing. Corinna Salander und Frau Gabriele Sommer sind im Anschluss an die Tagesordnung abgedruckt und im Internet unter

www.ksb.com/hv

ver?ffentlicht.

7.

Beschlussfassung ?ber die Anpassung der Satzung aufgrund des Gesetzes zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie

Durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) wurden mit Wirkung ab dem 3. September 2020 einige gesetzliche Regelungen ?ber die Formalit?ten im Zusammenhang mit der Hauptversammlung angepasst. Diese Anpassungen sollen im Wortlaut der Satzung der KSB SE & Co. KGaA entsprechend nachgezogen werden. Dabei handelt es sich lediglich um redaktionelle Klarstellungen:

-

Die Regelung in ? 16 Abs. 2 der Satzung, der zufolge die Anmeldung zur Hauptversammlung der Textform bedarf, soll insoweit klarstellend erg?nzt werden, dass auch eine gem?? den neuen Vorgaben des Aktiengesetzes im Rahmen elektronischer Kommunikation ?ber die Intermedi?rskette ?bermittelte Anmeldung ausreicht.

-

Die Regelung in ? 16 Abs. 3 der Satzung zur Form f?r den Nachweis des Anteilsbesitzes von Aktion?ren gegen?ber der Gesellschaft soll an die ge?nderte Gesetzesformulierung angepasst werden. Danach reicht ein Nachweis im Rahmen elektronischer Kommunikation ?ber die Intermedi?rskette aus, der bestimmte formale Vorgaben erf?llt.

Vor diesem Hintergrund schlagen die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat vor, folgende Beschl?sse zu fassen:

a)

? 16 Abs. 2 der Satzung wird wie folgt neu gefasst:

?

'Die Anmeldung muss der Gesellschaft mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung entweder unter der in der Einberufung hierf?r mitgeteilten Adresse in Textform oder durch ?bermittlung durch Intermedi?re unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG i.V.m. Art. 6 Durchf?hrungsverordnung (EU) 2018/1212 zugehen. In der Einberufung kann eine k?rzere, in Tagen zu bemessende Frist vorgesehen werden.'

b)

? 16 Abs. 3 der Satzung wird wie folgt neu gefasst:

?

'Zum Nachweis der Berechtigung zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Aus?bung des Stimmrechts - soweit den Aktion?ren dieses gem?? dieser Satzung und den gesetzlichen Bestimmungen zusteht - sind ein in Textform in deutscher Sprache erstellter Nachweis ihres Anteilsbesitzes durch das depotf?hrende Institut oder ein Nachweis gem?? ?? 123 Abs. 4 Satz 1, 67c Abs. 3 AktG i.V.m. Art. 5 Durchf?hrungsverordnung (EU) 2018/1212 ausreichend. Der Nachweis des Anteilsbesitzes hat sich auf den Beginn des 21. Tages vor der Hauptversammlung zu beziehen und muss der Gesellschaft mindestens sechs Tage vor der Versammlung entweder in Textform unter der in der Einberufung hierf?r mitgeteilten Adresse oder durch ?bermittlung durch Intermedi?re unter den Voraussetzungen des ? 67c Abs. 3 AktG i.V.m. Art. 5 Durchf?hrungsverordnung (EU) 2018/1212 zugehen. In der Einberufung kann eine k?rzere, in Tagen zu bemessende Frist vorgesehen werden.'

8.

Beschlussfassung ?ber die Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder

Gem?? ? 113 Abs. 3 AktG in der Fassung durch das ARUG II hat die Hauptversammlung einer b?rsennotierten Gesellschaft mindestens alle vier Jahre ?ber die Verg?tung und das Verg?tungssystem f?r die Aufsichtsratsmitglieder zu beschlie?en.

Die Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats ist in ? 14 der Satzung der KSB SE & Co. KGaA und erg?nzend durch einen Beschluss der Hauptversammlung der KSB SE & Co. KGaA (damals noch KSB Aktiengesellschaft) vom 16. Mai 2012 zum damaligen Tagesordnungspunkt 7 geregelt. ? 14 der Satzung der KSB SE & Co. KGaA lautet:

?

'? 14

(1)

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten f?r das Gesch?ftsjahr eine feste Verg?tung in H?he von 30.000,00 Euro. Der Vorsitzende erh?lt den doppelten, der Stellvertreter den eineinhalbfachen Betrag. Dar?ber hinaus erhalten die Mitglieder des Aufsichtsrats f?r jede Sitzung des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse, an der sie teilnehmen, ein Sitzungsgeld von 2.000,00 Euro; f?r Vorsitzende von Aussch?ssen betr?gt das Sitzungsgeld f?r Ausschusssitzungen 3.000,00 Euro. Ferner werden die Mitglieder des Aufsichtsrats in eine von der Gesellschaft zugunsten der Mitglieder des Aufsichtsrats zu markt?blichen Bedingungen abgeschlossene Verm?gensschaden-Haftpflichtversicherung einbezogen, soweit eine solche besteht; die Pr?mie hierf?r entrichtet die Gesellschaft. Die Festsetzung einer zus?tzlichen Verg?tung bleibt der Hauptversammlung vorbehalten.

(2)

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten Ersatz ihrer Auslagen einschlie?lich der auf die Aufsichtsratsverg?tungen entfallenden vorsteuerabzugsf?higen Umsatzsteuer. Aufsichtsratsmitglieder, die nur w?hrend eines Teils des Gesch?ftsjahres dem Aufsichtsrat angeh?rt haben, erhalten eine zeitanteilige Verg?tung.'

Der Beschluss der Hauptversammlung vom 16. Mai 2012 zum damaligen Tagesordnungspunkt 7 lautet:

?

'Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten als zus?tzliche Verg?tung nach ? 14 Abs. 1 Satz 6 der Satzung eine Verg?tung f?r T?tigkeiten, die ihnen einen besonderen zeitlichen Einsatz im Rahmen der Aufgaben des Aufsichtsrats abverlangen, der ?ber die Vorbereitung und Durchf?hrung der Sitzungen des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse hinausgeht. (Der f?r die Vorbereitung und Durchf?hrung der Sitzungen des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse erforderliche Zeitaufwand wird f?r jedes teilnehmende Mitglied des Aufsichtsrats pauschal mit f?nf Stunden je Sitzung, im Falle des jeweiligen Vorsitzenden der Sitzung mit zehn Stunden je Sitzung sowie bei Sitzungen des Aufsichtsratsplenums im Falle des stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrats mit siebeneinhalb Stunden je Sitzung angesetzt.) F?r jede dar?ber hinaus geleistete Stunde erh?lt das jeweilige Aufsichtsratsmitglied gegen Vorlage einer entsprechenden Stundenaufstellung einen Betrag von Euro 250,00. Der H?chstbetrag der zus?tzlichen Verg?tung betr?gt f?r alle Aufsichtsratsmitglieder insgesamt Euro 900.000,00 pro Kalenderjahr. Wenn die zus?tzliche Verg?tung f?r die insgesamt pro Jahr nachgewiesenen Stunden der Mitglieder des Aufsichtsrats rechnerisch den j?hrlichen H?chstbetrag ?bersteigen w?rde, werden die Anspr?che der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder anteilig gek?rzt. Diese Regelung findet erstmals ab dem 1. Juni 2012 Anwendung; f?r den Zeitraum vom 1. Juni 2012 bis 31. Dezember 2012 betr?gt der H?chstbetrag Euro 525.000,00.'

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat sind nach eingehender ?berpr?fung zum Ergebnis gelangt, dass die Verg?tungsregelungen f?r die Mitglieder des Aufsichtsrats dem Unternehmensinteresse der KSB SE & Co. KGaA dienen und angemessen sind.

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat schlagen der Hauptversammlung daher vor, die bestehenden Verg?tungsregelungen f?r die Mitglieder des Aufsichtsrats in ? 14 der Satzung, erg?nzt durch den Beschluss der Hauptversammlung vom 16. Mai 2012 zum damaligen Tagesordnungspunkt 7, zu best?tigen und das als Anlage zu diesem Tagesordnungspunkt 8 im Anschluss an die Tagesordnung abgedruckte Verg?tungssystem f?r die Aufsichtsratsmitglieder zu beschlie?en.

Weitere Angaben zu den unter Tagesordnungspunkt 6 zur Wahl zu Mitgliedern des Aufsichtsrats vorgeschlagenen Kandidaten

Prof. Dr.-Ing. Corinna Salander, Dresden

Mitglied des Aufsichtsrats der KSB SE & Co. KGaA seit 26. Februar 2018

Pers?nliche Daten:

Geburtsjahr: 1967

Nationalit?t: deutsch

Aktuelle berufliche T?tigkeit:

Direktorin des Deutschen Zentrums f?r Schienenverkehrsforschung beim Eisenbahn-Bundesamt in Dresden (seit 2020)

Beruflicher Werdegang:

2014 - 2019 Inhaberin der Professur f?r Schienenfahrzeugtechnik am Institut f?r Maschinenelemente der Universit?t Stuttgart 2011 - 2014 Bombardier Transportation GmbH, zuletzt Leiterin Center of Competence 'Authorisation Management and Product Safety' 2009 - 2011 Deutsche Bahn AG, Projektleitung 'Sicherheitsbescheinigung' 2005 - 2009 European Railway Agency (heute: European Union Agency for Railways), Leiterin des Bereichs 'Safety Certification' 1999 - 2005 Deutsche Bahn AG, zuletzt Koordinatorin im VS-Bereich - Sicherheitssysteme Bahn

Ausbildung:

1997 - 1999 Promotion am Institut f?r Elektrische Energietechnik der Technischen Universit?t Clausthal 1987 - 1993 Studium der Physik, Christian-Albrechts-Universit?t Kiel

Relevante Kenntnisse, F?higkeiten und fachliche Erfahrungen:

Expertise in Technologie-Fragen, einschlie?lich regulatorischer Aspekte; Erfahrung in Kundenbranchen, insbesondere Transport und Schienenverkehr

Sonstige Mandate in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten und vergleichbaren Kontrollgremien:

Keine weiteren Mandate.

Sonstige wesentliche T?tigkeiten:

Keine weiteren wesentlichen T?tigkeiten.

Gabriele Sommer, W?rthsee

Mitglied des Aufsichtsrats der KSB SE & Co. KGaA seit 1. Januar 2016

Pers?nliche Daten:

Geburtsjahr: 1964

Nationalit?t: deutsch

Aktuelle berufliche T?tigkeit:

Sprecherin der Gesch?ftsf?hrung der T?V S?D Management Service GmbH in M?nchen (seit 2021)

Beruflicher Werdegang:

2011 - 2020 Leiterin des Konzernbereichs Personal bei der T?V S?D AG 1997 - 2011 Verschiedene Positionen bei Tochtergesellschaften der T?V S?D AG, u.a. als Gesch?ftsf?hrerin 1995 - 1997 Gesch?ftsf?hrerin der T?V Bayern Brasil Ltda. 1990 - 1995 Verschiedene Positionen beim T?V Bayern Hessen Sachsen e.V. und bei T?V Umwelttechnik 1986 - 1990 Angestellte, u.a. in Labor- und Geotechnikunternehmen

Ausbildung:

1984 - 1990 Studium zur Diplomgeologin, TU M?nchen

Relevante Kenntnisse, F?higkeiten und fachliche Erfahrungen:

Strategieentwicklung, Expertise in Human Resources, Gesch?ftsf?hrung

Sonstige Mandate in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten und vergleichbaren Kontrollgremien:

Seit 2016 Mitglied des Aufsichtsrats der T?V S?D Auto Service GmbH in Stuttgart Seit 2013 Mitglied des Aufsichtsrats der T?V S?D Industrie Service GmbH in M?nchen

Sonstige wesentliche T?tigkeiten:

Seit 2015 Mitglied des Akkreditierungsbeirats des Bundesministeriums f?r Wirtschaft und Energie in Berlin

Anlage zu Tagesordnungspunkt 8 - Verg?tungssystem f?r die Aufsichtsratsmitglieder

I.

Beitrag der Verg?tung zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der KSB SE & Co. KGaA

Die Aufsichtsratsverg?tung ber?cksichtigt sowohl nach ihrer Struktur als auch nach ihrer H?he die Anforderungen an das Amt eines Aufsichtsratsmitglieds der KSB SE & Co. KGaA, insbesondere den damit verbundenen zeitlichen Aufwand sowie die damit verbundene Verantwortung. Die H?he der Verg?tung steht - auch im Vergleich zur Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats vergleichbarer b?rsennotierter Unternehmen in Deutschland - in einem angemessenen Verh?ltnis zu den Aufgaben der Mitglieder des Aufsichtsrats und zur Lage der KSB SE & Co. KGaA. Die Verg?tung erm?glicht es, geeignete und qualifizierte Kandidaten f?r das Amt als Aufsichtsratsmitglied zu gewinnen. Dadurch tr?gt die Aufsichtsratsverg?tung dazu bei, dass der Aufsichtsrat insgesamt seine Pflichten zur ?berwachung und Beratung der pers?nlich haftenden Gesellschafterin sachgerecht und kompetent wahrnehmen kann. Gemeinsam mit der pers?nlich haftenden Gesellschafterin f?rdert der Aufsichtsrat damit die Gesch?ftsstrategie sowie die langfristige Entwicklung der KSB SE & Co. KGaA.

II.

Verg?tungsbestandteile

Die feste Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats betr?gt EUR 60.000 f?r den Vorsitzenden des Aufsichtsrats, EUR 45.000 f?r den stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrats und EUR 30.000 f?r jedes sonstige Mitglied des Aufsichtsrats. Aufsichtsratsmitglieder, die nur w?hrend eines Teils des Gesch?ftsjahres dem Aufsichtsrat angeh?rt haben, erhalten eine zeitanteilige Verg?tung.

Dar?ber hinaus erhalten die Mitglieder des Aufsichtsrats f?r jede Sitzung des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse, an der sie teilnehmen, ein Sitzungsgeld von EUR 2.000; f?r Vorsitzende von Aussch?ssen betr?gt das Sitzungsgeld f?r Ausschusssitzungen EUR 3.000. Ferner werden die Mitglieder des Aufsichtsrats in eine von der Gesellschaft zugunsten der Mitglieder des Aufsichtsrats unterhaltene Verm?gensschaden-Haftpflichtversicherung einbezogen, soweit eine solche besteht. Eine auf die Verg?tung ggf. entfallende Umsatzsteuer erstattet die KSB SE & Co. KGaA.

Zus?tzlich erhalten die Mitglieder des Aufsichtsrats eine Verg?tung f?r T?tigkeiten, die ihnen einen besonderen zeitlichen Einsatz im Rahmen der Aufgaben des Aufsichtsrats abverlangen, der ?ber die Vorbereitung und Durchf?hrung der Sitzungen des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse hinausgeht. Der f?r die Vorbereitung und Durchf?hrung der Sitzungen des Aufsichtsrats und seiner Aussch?sse erforderliche Zeitaufwand wird f?r jedes teilnehmende Mitglied des Aufsichtsrats pauschal mit f?nf Stunden je Sitzung, im Falle des jeweiligen Vorsitzenden der Sitzung mit zehn Stunden je Sitzung sowie bei Sitzungen des Aufsichtsratsplenums im Fall des stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrats mit siebeneinhalb Stunden je Sitzung angesetzt. F?r jede dar?ber hinaus geleistete Stunde erh?lt das jeweilige Aufsichtsratsmitglied gegen Vorlage einer entsprechenden Stundenaufstellung EUR 250. Der H?chstbetrag der zus?tzlichen Verg?tung betr?gt f?r alle Aufsichtsratsmitglieder insgesamt j?hrlich EUR 900.000. Wenn die zus?tzliche Verg?tung f?r die insgesamt pro Jahr nachgewiesenen Stunden der Mitglieder des Aufsichtsrats rechnerisch den j?hrlichen H?chstbetrag ?bersteigen w?rde, werden die Anspr?che der einzelnen Aufsichtsratsmitglieder anteilig gek?rzt.

III.

Verfahren zur Fest- und Umsetzung sowie zur ?berpr?fung des Verg?tungssystems

Die Hauptversammlung setzt die Aufsichtsratsverg?tung auf Vorschlag der pers?nlich haftenden Gesellschafterin und des Aufsichtsrats in der Satzung und/oder durch Beschluss fest. Die derzeitige Aufsichtsratsverg?tung ist in ? 14 der Satzung der KSB SE & Co. KGaA sowie erg?nzend durch den Beschluss der Hauptversammlung vom 16. Mai 2012 zu Tagesordnungspunkt 7 geregelt.

Die Hauptversammlung beschlie?t gem?? ? 113 Abs. 3 AktG in der Fassung durch das ARUG II mindestens alle vier Jahre ?ber die Aufsichtsratsverg?tung. Dabei ist auch ein Beschluss zul?ssig, der die bestehende Verg?tung best?tigt. Zur Vorbereitung des Beschlusses der Hauptversammlung pr?fen die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat jeweils, ob die Aufsichtsratsverg?tung, insbesondere ihre H?he und Ausgestaltung, weiterhin im Interesse der KSB SE & Co. KGaA liegt und angemessen ist. Bei Bedarf schlagen die pers?nlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat der Hauptversammlung eine geeignete Anpassung der Verg?tung vor.

Weitere Angaben und Hinweise

I.

Gesamtzahl der Aktien und Stimmrechte

Das Grundkapital der Gesellschaft betr?gt im Zeitpunkt der Einberufung der Hauptversammlung EUR 44.771.963,82 und ist eingeteilt in 886.615 nennwertlose Stamm-St?ckaktien und 864.712 nennwertlose Vorzugs-St?ckaktien. In der Hauptversammlung gew?hrt jede Stamm-St?ckaktie eine Stimme, sodass die Gesamtzahl der Stimmrechte 886.615 betr?gt. Die Vorzugs-St?ckaktien gew?hren kein Stimmrecht in der Hauptversammlung. Zum Zeitpunkt der Einberufung h?lt die Gesellschaft keine eigenen Aktien.

II.

Voraussetzungen f?r die Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung, insbesondere des Stimmrechts

Die pers?nlich haftende Gesellschafterin hat mit Zustimmung des Aufsichtsrats entschieden, die Hauptversammlung gem?? ? 1 Abs. 2 des COVID-19-Ma?nahmengesetzes als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re sowie ihrer Bevollm?chtigten abzuhalten.

1.

Anmeldung zur virtuellen Hauptversammlung und Berechtigungsnachweis

Zur Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung und insbesondere - soweit Aktion?ren nach der Satzung oder den gesetzlichen Bestimmungen ein Stimmrecht zusteht - zur Aus?bung des Stimmrechts sind gem?? ? 16 Abs. 1, Abs. 2 der Satzung nur diejenigen Aktion?re - in Person oder durch Bevollm?chtigte - berechtigt, die sich rechtzeitig vor der Hauptversammlung bei der Gesellschaft angemeldet haben.

Die Berechtigung zur Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung und insbesondere - soweit Aktion?ren nach der Satzung oder den gesetzlichen Bestimmungen ein Stimmrecht zusteht - zur Aus?bung des Stimmrechts sind nachzuweisen (? 16 Abs. 1, Abs. 3 der Satzung). Dazu sind ein in Textform und in deutscher Sprache erstellter Nachweis des Anteilsbesitzes durch das depotf?hrende Institut oder ein Nachweis gem?? ? 67c Abs. 3 AktG (jeweils 'Berechtigungsnachweis') ausreichend. Dieser Berechtigungsnachweis hat sich auf den Beginn des einundzwanzigsten Tages (Ortszeit am Sitz der Gesellschaft) vor der Hauptversammlung, also auf den 15. April 2021, 0.00 Uhr (MESZ), zu beziehen ('Nachweisstichtag').

Im Verh?ltnis zur Gesellschaft gilt f?r die Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung und insbesondere des Stimmrechts als Aktion?r nur, wer den Berechtigungsnachweis erbracht hat. Dies bedeutet, dass Aktion?re, die ihre Aktien erst nach dem Nachweisstichtag erworben haben, keine Rechte und M?glichkeiten im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung aus?ben k?nnen. Der Nachweisstichtag hat keine Auswirkungen auf die Ver?u?erbarkeit der Aktien. Aktion?re, die ihre Aktien nach dem Nachweisstichtag ver?u?ern, sind - bei rechtzeitiger Anmeldung und Vorlage des Berechtigungsnachweises - im Verh?ltnis zur Gesellschaft trotzdem zur Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung und insbesondere - soweit ihnen nach der Satzung oder den gesetzlichen Bestimmungen ein Stimmrecht zusteht - zur Aus?bung ihres Stimmrechts berechtigt. Der Nachweisstichtag ist f?r die Dividendenberechtigung ohne Bedeutung.

Die Anmeldung und der Berechtigungsnachweis m?ssen der Gesellschaft bis sp?testens 29. April 2021, 24.00 Uhr (MESZ), entweder in Textform

-

unter der Anschrift

KSB SE & Co. KGaAc/o Computershare Operations Center80249 M?nchen

oder

-

unter der Telefax-Nummer

+49 (0) 89 30903 74675

oder

-

unter der E-Mail-Adresse

anmeldestelle@computershare.de

oder durch ?bermittlung durch Intermedi?re unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG zugehen. Bitte beachten Sie, dass es bei der ?bermittlung durch Intermedi?re gegenw?rtig noch zu unvorhergesehenen Verz?gerungen kommen kann, da die daf?r erforderlichen elektronischen Systeme und Vorkehrungen noch nicht von allen Intermedi?ren durchweg gew?hrleistet werden.

Insbesondere aufgrund der aktuellen Entwicklungen der Corona-Pandemie kann es zu Verz?gerungen im Postverkehr kommen. Wir empfehlen die Anmeldung und die ?bermittlung des Berechtigungsnachweises per Telefax oder E-Mail.

Nach fristgerechtem Zugang der Anmeldung und des Berechtigungsnachweises bei der Gesellschaft wird den Aktion?ren bzw. ihren Bevollm?chtigten eine Anmeldebest?tigung f?r die virtuelle Hauptversammlung ?bersandt. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die individuellen Zugangsdaten f?r das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet. ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet k?nnen die Aktion?re und ihre Bevollm?chtigten die Bild- und Ton?bertragung der Hauptversammlung verfolgen (siehe unten '?bertragung der Hauptversammlung im Internet') sowie - soweit Aktion?ren nach der Satzung oder den gesetzlichen Bestimmungen ein Stimmrecht zusteht - das Stimmrecht durch Briefwahl (siehe unten 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Briefwahl') oder durch von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter (siehe unten 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Stimmrechtsvertreter') aus?ben. Zudem haben Aktion?re bzw. ihre Bevollm?chtigten ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet ein Fragerecht im Vorfeld der virtuellen Hauptversammlung (siehe unten 'Fragerecht') sowie die M?glichkeit zum Widerspruch gegen Beschl?sse der virtuellen Hauptversammlung (siehe unten 'M?glichkeit zum Widerspruch').

2.

Hinweise zur Stimmabgabe bei Briefwahl

Aktion?re k?nnen ihr Stimmrecht im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung selbst durch Briefwahl aus?ben. Hierf?r sind eine fristgem??e Anmeldung und ein fristgem??er Zugang des Berechtigungsnachweises bei der Gesellschaft in der oben beschriebenen Form erforderlich.

Einzelheiten zur Stimmabgabe durch Briefwahl entnehmen Sie bitte dem Abschnitt 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Briefwahl'.

3.

Hinweise zur Stimmabgabe durch einen Bevollm?chtigten

Aktion?re k?nnen ihr Stimmrecht im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung nicht nur selbst durch Briefwahl, sondern auch durch einen Bevollm?chtigten, wie z.B. ein Kreditinstitut, eine Aktion?rsvereinigung oder sonstige Vertreter, wie z.B. durch von der Gesellschaft benannte sog. Stimmrechtsvertreter, aus?ben. Auch im Fall einer Bevollm?chtigung sind eine fristgem??e Anmeldung und ein fristgem??er Zugang des Berechtigungsnachweises in der oben beschriebenen Form erforderlich.

Einzelheiten zum Verfahren der Bevollm?chtigung entnehmen Sie bitte den Abschnitten 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Bevollm?chtigte' und 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Stimmrechtsvertreter'.

III.

?bertragung der virtuellen Hauptversammlung im Internet

Aktion?re bzw. ihre Bevollm?chtigten, die sich fristgem?? zur Hauptversammlung angemeldet und der Gesellschaft fristgem?? den Berechtigungsnachweis ?bermittelt haben, k?nnen nach Eingabe ihrer Zugangsdaten die gesamte virtuelle Hauptversammlung ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet in Bild und Ton verfolgen. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die individuellen Zugangsdaten f?r das InvestorPortal der Gesellschaft.

IV.

Verfahren f?r die Stimmabgabe

Nach ordnungsgem??er Anmeldung und ?bermittlung des Berechtigungsnachweises k?nnen Aktion?re ihr Stimmrecht selbst per Briefwahl aus?ben. Sie k?nnen ihr Stimmrecht aber auch durch Bevollm?chtigte, insbesondere durch von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter aus?ben.

1.

Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Briefwahl

Die Stimmabgabe per Briefwahl steht f?r alle in der Hauptversammlung zu fassenden Beschl?sse zur Verf?gung und kann entweder (i) per Post, Telefax oder E-Mail, (ii) ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet oder (iii) unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re vorgenommen werden. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar.

a)

F?r die Briefwahl per Post, Telefax oder E-Mail verwenden Sie bitte das auf der Anmeldebest?tigung vorgesehene Briefwahlformular. Durch Briefwahl per Post, Telefax oder E-Mail abgegebene Stimmen m?ssen der Gesellschaft bis sp?testens 5. Mai 2021, 18.00 Uhr (MESZ),

-

unter der Anschrift

KSB SE & Co. KGaAc/o Computershare Operations Center80249 M?nchen

oder

-

unter der Telefax-Nummer

+49 (0) 89 30903 74675

oder

-

unter der E-Mail-Adresse

anmeldestelle@computershare.de

zugehen. Das gilt auch f?r die ?nderung oder den Widerruf von Briefwahlstimmen per Post, Telefax oder E-Mail.

b)

Die Briefwahl ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet kann gem?? dem von der Gesellschaft festgelegten Verfahren bis zum Beginn der Stimmenausz?hlung in der virtuellen Hauptversammlung vorgenommen werden. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die hierf?r erforderlichen individuellen Zugangsdaten.

c)

Briefwahlstimmen k?nnen der Gesellschaft unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG bis zum 5. Mai 2021, 18.00 Uhr (MESZ), auch durch Intermedi?re ?bermittelt werden. Entscheidend ist der Zugang der Briefwahlstimmen bei der Gesellschaft. Das gilt auch f?r die ?nderung oder den Widerruf von Briefwahlstimmen im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re. Bitte beachten Sie, dass es bei der ?bermittlung durch Intermedi?re gegenw?rtig noch zu unvorhergesehenen Verz?gerungen kommen kann, da die daf?r erforderlichen elektronischen Systeme und Vorkehrungen noch nicht von allen Intermedi?ren durchweg gew?hrleistet werden.

d)

Bis zum Beginn der Stimmenausz?hlung in der virtuellen Hauptversammlung k?nnen bereits abgegebene Briefwahlstimmen im InvestorPortal der Gesellschaft im Internet mit den genannten Zugangsdaten ge?ndert oder widerrufen werden. Diese M?glichkeit besteht auch f?r fristgem?? per Post, Telefax, E-Mail oder unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re abgegebene Briefwahlstimmen.

e)

Wenn Erkl?rungen zur Abgabe, zur ?nderung oder zum Widerruf von Briefwahlstimmen auf mehreren der m?glichen ?bermittlungswege (i) Post, (ii) Telefax, (iii) E-Mail, (iv) InvestorPortal der Gesellschaft im Internet und (v) unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG durch Intermedi?re zugehen, gilt die zuletzt fristgem?? zugegangene Erkl?rung als verbindlich.

f)

Die Stimmabgabe per Briefwahl zu Tagesordnungspunkt 2 dieser Einladung gilt auch im Fall der Anpassung des Gewinnverwendungsvorschlags infolge einer ?nderung der Zahl dividendenberechtigter Aktien.

g)

Sollte zu einem Tagesordnungspunkt statt einer Sammel- eine Einzelabstimmung stattfinden, gilt die zu diesem Tagesordnungspunkt abgegebene Briefwahlstimme entsprechend f?r jeden Punkt der Einzelabstimmung.

h)

Die Stimmabgabe durch Briefwahl schlie?t eine Stimmabgabe durch Bevollm?chtigte nicht aus (siehe hierzu unten 'Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Bevollm?chtigte'). Die Stimmabgabe durch Bevollm?chtigte einschlie?lich der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter gilt als Widerruf zuvor abgegebener Briefwahlstimmen.

i)

Auch Intermedi?re im Sinn des ? 135 Abs. 1 AktG und ihnen nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen (wie z.B. eine Aktion?rsvereinigung) k?nnen sich unter Einhaltung der genannten Fristen der Briefwahl bedienen. Die Gesellschaft stellt ihnen auf Wunsch einen elektronischen Abgabeweg oder entsprechende Formulare zur Verf?gung.

2.

Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Bevollm?chtigte

Aktion?re, die ihr Stimmrecht nicht selbst per Briefwahl, sondern durch Bevollm?chtigte aus?ben wollen, m?ssen diesen vor der Abstimmung ordnungsgem?? Vollmacht erteilen. Dabei ist Folgendes zu beachten:

a)

Wenn weder ein Intermedi?r im Sinn des ? 135 Abs. 1 AktG noch eine andere ihm nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Person oder Institution (wie z.B. eine Aktion?rsvereinigung) bevollm?chtigt wird, ist die Vollmacht entweder

aa)

gegen?ber der Gesellschaft

-

in Textform unter der Anschrift

KSB SE & Co. KGaAc/o Computershare Operations Center80249 M?nchen

oder

-

in Textform unter der Telefax-Nummer

+49 (0) 89 30903 74675

oder

-

in Textform unter der E-Mail-Adresse

anmeldestelle@computershare.de

oder

-

unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re

oder

bb)

unmittelbar in Textform gegen?ber dem Bevollm?chtigten (in diesem Fall muss die Bevollm?chtigung gegen?ber der Gesellschaft in Textform oder unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re nachgewiesen werden)

zu erteilen. Gleiches gilt f?r den Widerruf der Vollmacht.

Aktion?re und ihre Bevollm?chtigten k?nnen den Nachweis der Bevollm?chtigung oder des Widerrufs der Vollmacht in Textform unter einer der oben unter aa) f?r Vollmachtserteilungen gegen?ber der Gesellschaft genannten Adressen oder unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG durch Intermedi?re an die Gesellschaft ?bermitteln. Der Bevollm?chtigte kann f?r die Aus?bung von Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re im InvestorPortal die Zugangsdaten des von ihm vertretenen Aktion?rs verwenden.

b)

F?r die Bevollm?chtigung von Intermedi?ren im Sinn von ? 135 Abs. 1 AktG und anderen ihnen nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellten Personen und Institutionen (wie z.B. Aktion?rsvereinigungen) sowie den Widerruf und den Nachweis der Bevollm?chtigung gelten die gesetzlichen Bestimmungen, insbesondere ? 135 AktG. Bitte beachten Sie auch die von den jeweiligen Bevollm?chtigten insoweit ggf. vorgegebenen Regeln.

c)

Bevollm?chtigt der Aktion?r mehr als eine Person, ist die Gesellschaft gem?? ? 134 Abs. 3 Satz 2 AktG berechtigt, eine oder mehrere von ihnen zur?ckzuweisen.

d)

Bitte weisen Sie Ihre Bevollm?chtigten auf die unten in Abschnitt VII aufgef?hrten Informationen zum Datenschutz hin.

3.

Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Stimmrechtsvertreter

Aktion?re, denen nach der Satzung oder den gesetzlichen Bestimmungen ein Stimmrecht zusteht, k?nnen ihr Stimmrecht auch durch von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter aus?ben lassen. Dabei ist Folgendes zu beachten:

a)

Die Stimmrechtsvertreter k?nnen nur zu den Punkten der Tagesordnung abstimmen, zu denen ihnen ausdr?ckliche Weisungen f?r die Aus?bung des Stimmrechts erteilt werden. Die Stimmrechtsvertreter sind verpflichtet, gem?? den ihnen erteilten Weisungen abzustimmen.

b)

Bitte beachten Sie, dass die Stimmrechtsvertreter (i) keine Auftr?ge zur Einlegung von Widerspr?chen gegen Hauptversammlungsbeschl?sse und zum Stellen von Fragen bzw. von Antr?gen entgegennehmen und dass sie (ii) nur f?r die Abstimmung ?ber solche Antr?ge und Wahlvorschl?ge zur Verf?gung stehen, zu denen es mit dieser Einberufung oder sp?ter bekanntgemachte Beschlussvorschl?ge von der pers?nlich haftenden Gesellschafterin und/oder dem Aufsichtsrat nach ?? 283 Nr. 6, 124 Abs. 3 AktG oder von Aktion?ren nach ?? 124 Abs. 1, 122 Abs. 2 Satz 2 AktG gibt oder die nach den ?? 126, 127 AktG zug?nglich gemacht werden.

c)

Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter k?nnen in Textform unter einer der in Abschnitt IV.1 a) f?r die Stimmabgabe durch Briefwahl per Post, Telefax oder E-Mail angegebenen Adressen bis zum 5. Mai 2021, 18.00 Uhr (MESZ), erteilt, ge?ndert oder widerrufen werden. In allen diesen F?llen ist der Zugang der Vollmacht bzw. Weisung, der ?nderung oder des Widerrufs bei der Gesellschaft entscheidend.

d)

?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet k?nnen Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter gem?? dem von der Gesellschaft festgelegten Verfahren bis zum Beginn der Stimmenausz?hlung in der virtuellen Hauptversammlung erteilt werden. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die hierf?r erforderlichen individuellen Zugangsdaten.

e)

Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter k?nnen unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG bis zum 5. Mai 2021, 18.00 Uhr (MESZ), auch im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re erteilt, ge?ndert oder widerrufen werden. Entscheidend ist der Zugang der Vollmacht bzw. Weisung, der ?nderung oder des Widerrufs bei der Gesellschaft. Bitte beachten Sie, dass es bei der ?bermittlung durch Intermedi?re gegenw?rtig noch zu unvorhergesehenen Verz?gerungen kommen kann, da die daf?r erforderlichen elektronischen Systeme und Vorkehrungen noch nicht von allen Intermedi?ren durchweg gew?hrleistet werden.

f)

Bis zum Beginn der Stimmenausz?hlung in der virtuellen Hauptversammlung k?nnen bereits abgegebene Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter im InvestorPortal der Gesellschaft im Internet mit den genannten Zugangsdaten ge?ndert oder widerrufen werden. Diese M?glichkeit besteht auch f?r fristgem?? per Post, Telefax, E-Mail oder unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re abgegebene Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter.

g)

Wenn Erkl?rungen ?ber die Erteilung, die ?nderung oder den Widerruf von Vollmachten und Weisungen an die Stimmrechtsvertreter auf mehreren der m?glichen ?bermittlungswege (i) Post, (ii) Telefax, (iii) E-Mail, (iv) InvestorPortal der Gesellschaft im Internet und (v) unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG durch Intermedi?re zugehen, gilt die zuletzt fristgem?? zugegangene Erkl?rung als verbindlich.

h)

Weisungen an die Stimmrechtsvertreter zu Tagesordnungspunkt 2 dieser Einladung gelten auch im Fall der Anpassung des Gewinnverwendungsvorschlags infolge einer ?nderung der Anzahl dividendenberechtigter Aktien.

i)

Sollte zu einem Tagesordnungspunkt statt einer Sammel- eine Einzelabstimmung durchgef?hrt werden, gilt die Weisung zu diesem Tagesordnungspunkt entsprechend f?r jeden Punkt der Einzelabstimmung.

j)

Die Bevollm?chtigung der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter schlie?t eine Stimmabgabe durch Briefwahl nicht aus. Die Stimmabgabe durch Briefwahl gilt als Widerruf zuvor abgegebener Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter.

k)

Auch Intermedi?re im Sinn des ? 135 Abs. 1 AktG oder andere ihnen nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen und Institutionen (wie z.B. eine Aktion?rsvereinigung) k?nnen sich unter Einhaltung der genannten Fristen der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter bedienen. Die Gesellschaft stellt ihnen auf Wunsch einen elektronischen Abgabeweg oder entsprechende Formulare zur Verf?gung.

4.

Formulare f?r Bevollm?chtigung

Anmeldung, Bevollm?chtigung und Briefwahl k?nnen insbesondere mit dem Formular, das den Aktion?ren mit den Anmeldeunterlagen bzw. der Anmeldebest?tigung ?bersandt wird, aber auch auf beliebige oben in den Abschnitten II.1, IV.1, IV.2 sowie IV.3 beschriebene formgerechte Weise erfolgen. Ein Vollmachtsformular ist auch auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.ksb.com/hv

zug?nglich.

Wenn Sie einen Intermedi?r im Sinn des ? 135 Abs. 1 AktG oder eine andere ihm nach ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Person oder Institution (wie z.B. eine Aktion?rsvereinigung) bevollm?chtigen wollen, stimmen Sie sich bitte mit dem Bevollm?chtigten ?ber die Form der Vollmachtserteilung ab.

V.

Rechte und M?glichkeiten der Aktion?re

Den Aktion?ren stehen im Vorfeld und w?hrend der virtuellen Hauptversammlung unter anderem die folgenden Rechte und M?glichkeiten zu. Weitere Einzelheiten hierzu finden sich im Internet unter

www.ksb.com/hv 1.

Erg?nzung der Tagesordnung

Aktion?re, deren Anteile zusammen den anteiligen Betrag von EUR 500.000,00 des Grundkapitals erreichen (dies entspricht 19.559 Aktien), k?nnen gem?? ? 122 Abs. 2 AktG verlangen, dass Gegenst?nde auf die Tagesordnung gesetzt und bekanntgemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begr?ndung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist schriftlich an die Gesellschaft zu richten. Bitte richten Sie ein entsprechendes Verlangen an die folgende Anschrift:

KSB SE & Co. KGaAFCF / Investor RelationsJohann-Klein-Stra?e 967227 Frankenthal (Pfalz)

Es muss der Gesellschaft mindestens 30 Tage vor der Versammlung, also bis sp?testens zum 5. April 2021, 24.00 Uhr (MESZ), zugehen. Die betreffenden Aktion?re haben gem?? ? 122 Abs. 2, 1 Satz 3 AktG nachzuweisen, dass sie seit mindestens 90 Tagen vor dem Tag des Zugangs des Verlangens Inhaber der Aktien sind und dass sie die Aktien bis zur Entscheidung der pers?nlich haftenden Gesellschafterin ?ber den Antrag halten.

Bekannt zu machende Erg?nzungen der Tagesordnung werden unverz?glich nach Zugang des Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und gem?? ? 121 Abs. 4a AktG solchen Medien zur Ver?ffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden kann, dass sie die Information in der gesamten Europ?ischen Union verbreiten. Sie werden au?erdem auf der Internetseite der Gesellschaft unter

www.ksb.com/hv

zug?nglich gemacht und den Aktion?ren mitgeteilt.

2.

Gegenantr?ge; Wahlvorschl?ge

Jeder Aktion?r ist gem?? ? 126 Abs. 1 AktG berechtigt, Gegenantr?ge zu den Beschlussvorschl?gen zu den Punkten der Tagesordnung zu ?bersenden. Sollen die Gegenantr?ge von der Gesellschaft zug?nglich gemacht werden, sind sie mindestens 14 Tage vor der Hauptversammlung, d.h. sp?testens bis zum 21. April 2021, 24.00 Uhr (MESZ),

-

an die Anschrift

KSB SE & Co. KGaAFCF / Investor RelationsJohann-Klein-Stra?e 967227 Frankenthal (Pfalz)

oder

-

an die Telefax-Nummer

+49 (0) 6233 86 3454

oder

-

an die E-Mail-Adresse

investor-relations@ksb.com

oder

-

unter den Voraussetzungen des ? 67c AktG im Wege der ?bermittlung durch Intermedi?re

zu ?bersenden. Anderweitig adressierte Gegenantr?ge m?ssen nicht zug?nglich gemacht werden.

In allen F?llen der ?bersendung eines Gegenantrags ist der Zugang des Gegenantrags bei der Gesellschaft entscheidend.

Zug?nglich zu machende Gegenantr?ge von Aktion?ren werden einschlie?lich des Namens des Aktion?rs und ggf. der Begr?ndung sowie etwaigen Stellungnahmen der Verwaltung hierzu im Internet unter

www.ksb.com/hv

zug?nglich gemacht.

Die Gesellschaft kann von einer Zug?nglichmachung eines Gegenantrags und einer etwaigen Begr?ndung absehen, wenn die Voraussetzungen des ? 126 Abs. 2 AktG vorliegen. Die Ausschlusstatbest?nde sind auf der Internetseite

www.ksb.com/hv

dargestellt.

Diese Regelungen gelten gem?? ? 127 AktG f?r den Vorschlag eines Aktion?rs zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern oder von Abschlusspr?fern sinngem??. Zus?tzlich zu den in ? 126 Abs. 2 AktG genannten Gr?nden braucht die pers?nlich haftende Gesellschafterin einen Wahlvorschlag unter anderem auch dann nicht zug?nglich zu machen, wenn der Vorschlag nicht Namen, ausge?bten Beruf und Wohnort des Kandidaten enth?lt. Vorschl?ge zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern brauchen auch dann nicht zug?nglich gemacht zu werden, wenn ihnen keine Angaben zur Mitgliedschaft des vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten im Sinn von ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG beigef?gt sind.

Antr?ge oder Wahlvorschl?ge von Aktion?ren, die nach ? 126 AktG oder ? 127 AktG zug?nglich zu machen sind, gelten als in der Hauptversammlung gestellt, wenn der den Antrag stellende oder den Wahlvorschlag unterbreitende Aktion?r ordnungsgem?? legitimiert und zur Hauptversammlung angemeldet ist.

3.

Fragerecht

Aktion?re bzw. ihre Bevollm?chtigten, ausgenommen von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter, haben gem?? ? 1 Abs. 2 Nr. 3 COVID-19-Ma?nahmengesetz ein Fragerecht im Wege elektronischer Kommunikation. Das Fragerecht besteht nur f?r Aktion?re, die sich fristgem?? zur Hauptversammlung angemeldet und der Gesellschaft fristgem?? den Berechtigungsnachweis ?bermittelt haben, und ihre Bevollm?chtigten.

Fragen k?nnen ausschlie?lich ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet bis zum 4. Mai 2021, 24.00 Uhr (MESZ), eingereicht werden. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die hierf?r erforderlichen individuellen Zugangsdaten. Bitte beachten Sie, dass die Namen von Aktion?ren und Bevollm?chtigten, die Fragen einreichen, im Rahmen der Beantwortung der Fragen in der virtuellen Hauptversammlung m?glicherweise genannt werden, sofern sie der namentlichen Nennung nicht ausdr?cklich widersprochen haben.

4.

M?glichkeit zum Widerspruch

Aktion?re k?nnen gem?? ? 1 Abs. 2 Nr. 4 COVID-19-Ma?nahmengesetz - pers?nlich oder durch Bevollm?chtigte - w?hrend der Dauer der virtuellen Hauptversammlung ?ber das InvestorPortal der Gesellschaft im Internet Widerspruch gegen Beschl?sse der Hauptversammlung einlegen, ohne dass sie physisch in der Hauptversammlung erscheinen. Das InvestorPortal der Gesellschaft ist ?ber die Internetseite

www.ksb.com/hv

erreichbar. Die Anmeldebest?tigungen enthalten die hierf?r erforderlichen individuellen Zugangsdaten. Die Widerspruchsm?glichkeit besteht nur f?r Aktion?re, die sich fristgem?? zur virtuellen Hauptversammlung angemeldet und der Gesellschaft fristgem?? den Berechtigungsnachweis ?bermittelt haben, und ihre Bevollm?chtigten.

VI.

Informationen und Unterlagen zur virtuellen Hauptversammlung; Internetseite

Diese Einladung zur virtuellen Hauptversammlung, die der Hauptversammlung zug?nglich zu machenden Unterlagen, einschlie?lich der erforderlichen Informationen nach ? 124a AktG, Antr?ge von Aktion?ren sowie weitergehende Erl?uterungen zu den Rechten und M?glichkeiten der Aktion?re sind ab der Einberufung der Hauptversammlung ?ber die Internetseite der Gesellschaft

www.ksb.com/hv

zug?nglich. Dort sind s?mtliche der Hauptversammlung gesetzlich zug?nglich zu machenden Unterlagen auch w?hrend der Hauptversammlung zug?nglich.

VII.

Informationen zum Datenschutz

Die KSB SE & Co. KGaA verarbeitet im Zusammenhang mit der Hauptversammlung als Verantwortliche im Sinn des Datenschutzrechts personenbezogene Daten (Name, Anschrift, ggf. E-Mail-Adresse, Aktienanzahl, Besitzart der Aktien, Nummer der Anmeldebest?tigung, Abstimmverhalten, Antr?ge) von Aktion?ren und von ihren Bevollm?chtigten auf Grundlage des geltenden Datenschutzrechts, um die Hauptversammlung in der gesetzlich vorgeschriebenen Form vorzubereiten, durchzuf?hren und zu dokumentieren.

Die Verarbeitung personenbezogener Daten ist f?r die Vorbereitung und Durchf?hrung der Hauptversammlung zwingend erforderlich. Rechtsgrundlagen f?r die Verarbeitung sind Art. 6 Abs. 1 lit. c) der Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) und ? 67e Abs. 1 AktG.

Die f?r die Ausrichtung der Hauptversammlung beauftragten Dienstleister erhalten von der KSB SE & Co. KGaA nur solche personenbezogenen Daten, die f?r die Ausf?hrung der beauftragten Dienstleistung erforderlich sind. Die Dienstleister verarbeiten die Daten auf Grundlage eines Vertrags mit der KSB SE & Co. KGaA und ausschlie?lich nach Weisung der KSB SE & Co. KGaA. Im ?brigen werden personenbezogene Daten im Rahmen der gesetzlichen Vorschriften Aktion?ren und Aktion?rsvertretern im Zusammenhang mit der Hauptversammlung zur Verf?gung gestellt. Die Namen von Aktion?ren und Bevollm?chtigten, die Fragen einreichen, werden im Rahmen der Beantwortung der Fragen in der virtuellen Hauptversammlung m?glicherweise genannt, sofern sie der namentlichen Nennung nicht ausdr?cklich widersprochen haben. Diese Datenverarbeitung kann zur Wahrung des berechtigten Interesses der ?brigen Aktion?re erforderlich sein, den Namen eines Fragestellers zu erfahren und die Frage danach besser einordnen zu k?nnen. Rechtsgrundlagen f?r diese Datenverarbeitung sind Art. 6 Abs. 1 lit. f) DSGVO und ? 67e Abs. 1 AktG.

Die Gesellschaft speichert die personenbezogenen Daten im Zusammenhang mit der Hauptversammlung im Rahmen der gesetzlichen Pflichten. Die Daten werden regelm??ig nach drei Jahren gel?scht, sofern die Daten nicht mehr f?r etwaige Auseinandersetzungen ?ber das Zustandekommen oder die Wirksamkeit von Beschl?ssen der Hauptversammlung ben?tigt werden. Erlangt die Gesellschaft Kenntnis davon, dass ein Aktion?r nicht mehr Aktion?r der Gesellschaft ist, werden dessen personenbezogene Daten grunds?tzlich noch h?chstens f?r zw?lf Monate gespeichert, sofern die Daten nicht mehr f?r etwaige Auseinandersetzungen ?ber das Zustandekommen oder die Wirksamkeit von Beschl?ssen der Hauptversammlung ben?tigt werden.

Die Aktion?re und die Bevollm?chtigten haben unter den gesetzlichen Voraussetzungen jederzeit ein Auskunfts-, Berichtigungs-, Einschr?nkungs-, Widerspruchs- und L?schungsrecht im Hinblick auf die Verarbeitung ihrer personenbezogenen Daten sowie ein Recht auf Daten?bertragbarkeit nach Kapitel III der DSGVO sowie nach ? 67e Abs. 4 AktG. Diese Rechte k?nnen die Aktion?re und die Bevollm?chtigten gegen?ber der Gesellschaft unentgeltlich ?ber die folgenden Kontaktdaten geltend machen:

-

KSB SE & CO. KGaAJohann-Klein-Stra?e 967227 Frankenthal (Pfalz)

oder

-

?ber die Telefon-Nummer

+49 (0) 6233 860

oder

-

?ber die E-Mail-Adresse

info@ksb.com

Unter diesen Kontaktdaten erreichen Aktion?re und Bevollm?chtigte auch den Datenschutzbeauftragten der Gesellschaft. Zudem steht den Aktion?ren und den Bevollm?chtigten ein Beschwerderecht bei den Datenschutz-Aufsichtsbeh?rden nach Art. 77 DSGVO zu.

?

Frankenthal (Pfalz), im M?rz 2021

KSB SE & Co. KGaA

KSB Management SE als pers?nlich haftende Gesellschafterin

25.03.2021 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten, Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen. Medienarchiv unter http://www.dgap.de

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1178550??25.03.2021?

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