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Deutsche Beteiligungs AG, AGM

Deutsche Beteiligungs AG,

14.01.2021 - 15:08:16

Deutsche Beteiligungs AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 25.02.2021 in Frankfurt am Main mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

Deutsche Beteiligungs AG Frankfurt am Main WKN A1TNUTISIN DE000A1TNUT7

Das am 28. M?rz 2020 in Kraft getretene Gesetz ?ber Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins-, Stiftungs- und Wohnungseigentumsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie (COVID-19-Gesetz), dessen Geltung durch die Verordnung zur Verl?ngerung von Ma?nahmen im Gesellschafts-, Genossenschafts-, Vereins- und Stiftungsrecht zur Bek?mpfung der Auswirkungen der COVID-19-Pandemie vom 20. Oktober 2020 bis zum 31. Dezember 2021 verl?ngert wurde, er?ffnet die M?glichkeit, Hauptversammlungen auch im Jahr 2021 ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten abzuhalten (virtuelle Hauptversammlung). Angesichts der auf absehbare Zeit andauernden COVID-19-Pandemie, der vom Land Hessen insoweit beschlossenen Verhaltensregeln und des Ziels der Vermeidung von Gesundheitsrisiken f?r die Aktion?re, die internen und externen Mitarbeiter sowie die Organmitglieder der Gesellschaft hat der Vorstand der Deutschen Beteiligungs AG mit Zustimmung des Aufsichtsrats beschlossen, von der M?glichkeit der virtuellen Hauptversammlung Gebrauch zu machen.

EINBERUFUNG DER HAUPTVERSAMMLUNG?

Wir laden unsere Aktion?re zu der am Donnerstag, den 25. Februar 2021, 10:00 Uhr (MEZ), stattfindenden ordentlichen Hauptversammlung ein, die als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) abgehalten wird.

Die Hauptversammlung findet im Gesellschaftshaus Palmengarten, Palmengartenstra?e 11, 60325 Frankfurt am Main, statt und wird f?r Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten in voller L?nge in Bild und Ton ?ber das passwortgesch?tzte Aktion?rsportal, welches ?ber die Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

zug?nglich ist, ?bertragen. Die Zugangsdaten f?r das Aktion?rsportal werden mit den pers?nlichen Anmeldeunterlagen ?bersandt.

Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) sind nicht berechtigt, physisch an der Hauptversammlung teilzunehmen. Aktion?re und ihre Bevollm?chtigten werden gebeten, die besonderen Hinweise zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung ?ber die Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der Hauptversammlung sowie zur Aus?bung des Stimmrechts (keine elektronische Teilnahme) und zu den Rechten der Aktion?re in Abschnitt III. zu beachten.

I. Tagesordnung

1.

Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses der Deutschen Beteiligungs AG zum 30. September 2020, des gebilligten Konzernabschlusses zum 30. September 2020 und des zusammengefassten Lageberichts der Deutschen Beteiligungs AG und des Konzerns mit dem erl?uternden Bericht des Vorstands zu den Angaben nach ?? 289a Abs. 1, 315a Abs. 1 HGB sowie des Berichts des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2019/2020

Die zu Punkt 1 der Tagesordnung vorgelegten Unterlagen k?nnen von der Einberufung der Hauptversammlung an auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021

eingesehen werden. Die Unterlagen werden auch in bzw. w?hrend der Hauptversammlung zug?nglich sein und m?ndlich erl?utert werden. Der Aufsichtsrat hat den f?r das Gesch?ftsjahr 2019/2020 vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss und Konzernabschluss gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Entsprechend den gesetzlichen Bestimmungen ist daher keine Beschlussfassung der Hauptversammlung zu Punkt 1 der Tagesordnung vorgesehen.

2.

Beschlussfassung ?ber die Verwendung des Bilanzgewinns

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Bilanzgewinn des Gesch?ftsjahres 2019/2020 der Deutschen Beteiligungs AG in H?he von 201.450.935,47 Euro wie folgt zu verwenden:

Aussch?ttung einer Dividende von 0,80 Euro je dividendenberechtigte Aktie, insgesamt 12.035.195,20 Euro Vortrag auf neue Rechnung 189.415.740,27 Euro Bilanzgewinn 201.450.935,47 Euro

Bis zur Hauptversammlung kann sich die Anzahl der dividendenberechtigten St?ckaktien ver?ndern. In diesem Fall wird der Hauptversammlung ein entsprechend angepasster Gewinnverwendungsvorschlag unterbreitet werden, der eine unver?nderte Dividende von 0,80 Euro je dividendenberechtigte Aktie sowie einen entsprechend angepassten Gewinnvortrag vorsieht.

Der Anspruch auf die Dividende ist am dritten auf die Hauptversammlung folgenden Gesch?ftstag, das hei?t am 2. M?rz 2021, f?llig.

3.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung der Mitglieder des Vorstands f?r das Gesch?ftsjahr 2019/2020

Aufsichtsrat und Vorstand schlagen vor, den Mitgliedern des Vorstands im Gesch?ftsjahr 2019/2020 f?r diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen.

4.

Beschlussfassung ?ber die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2019/2020

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, den Mitgliedern des Aufsichtsrats im Gesch?ftsjahr 2019/2020 f?r diesen Zeitraum Entlastung zu erteilen.

5.

Wahl des Abschlusspr?fers f?r das Gesch?ftsjahr 2020/2021 und des Pr?fers f?r eine pr?ferische Durchsicht des Halbjahresfinanzberichts

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, die BDO AG Wirtschaftspr?fungsgesellschaft mit Sitz in Hamburg, Niederlassung Frankfurt am Main,

a)

zum Abschlusspr?fer f?r das Gesch?ftsjahr 2020/2021 und

b)

zum Pr?fer f?r eine pr?ferische Durchsicht des verk?rzten Abschlusses und des Zwischenlageberichts zum 31. M?rz 2021, die Bestandteile des Halbjahresfinanzberichts nach ? 115 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sind,

zu w?hlen.

Der Wahlvorschlag st?tzt sich auf die Empfehlung des Pr?fungsausschusses.

6.

Wahlen zum Aufsichtsrat

Die Amtszeit der Aufsichtsratsmitglieder Dr. Hendrik Otto, Philipp M?ller und Sonja Edeler endet mit Ablauf der Hauptversammlung am 25. Februar 2021.

Der Aufsichtsrat der Deutschen Beteiligungs AG setzt sich gem?? ?? 95 Satz 2, 96 Abs. 1 letzter Fall, 101 Abs. 1 AktG und ? 9 Abs. 1 der Satzung aus sechs von der Hauptversammlung zu w?hlenden Mitgliedern zusammen.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, mit Wirkung ab der Beendigung der ordentlichen Hauptversammlung am 25. Februar 2021 folgende Personen jeweils f?r eine Amtszeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die ?ber die Entlastung f?r das Gesch?ftsjahr 2024/2025 beschlie?t, als Vertreter der Anteilseigner in den Aufsichtsrat zu w?hlen:

6.1.

Herr Dr. Hendrik Otto, wohnhaft in D?sseldorf, Mitglied des Vorstands der WEPA SE, Arnsberg

6.2.

Herr Philipp M?ller, wohnhaft in Hamburg, Gesch?ftsf?hrender Gesellschafter der M?ller & F?rster GmbH & Co. KG, Hamburg

6.3.

Frau Sonja Edeler, wohnhaft in Hannover, Gesch?ftsleitung Finanz- und Rechnungswesen, Revision der Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel

Die Wahlvorschl?ge st?tzen sich auf die Empfehlung des Nominierungsausschusses. Die Wahlvorschl?ge ber?cksichtigen die vom Aufsichtsrat f?r seine Zusammensetzung festgelegten Ziele und streben die weitere Ausf?llung des Kompetenzprofils f?r das Gesamtgremium an.

Es ist beabsichtigt, die Hauptversammlung im Wege der Einzelabstimmung ?ber die Wahlen zum Aufsichtsrat entscheiden zu lassen.

Die Lebensl?ufe der Kandidaten sowie weitere erg?nzende Angaben zu Tagesordnungspunkt 6 finden sich nachfolgend unter II. 1.

7.

Beschlussfassung ?ber die Billigung des Systems zur Verg?tung der Mitglieder des Vorstands

Der Aufsichtsrat der Deutschen Beteiligungs AG hat am 11. September 2020 - gest?tzt auf die Empfehlung des Pr?sidialausschusses - ein System zur Verg?tung der Vorstandsmitglieder nach ? 87a Abs. 1 AktG beschlossen. Nach dem durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) vom 12. Dezember 2019 (Bundesgesetzblatt Jahrgang 2019 Teil I Nr. 50 vom 19. Dezember 2019) neu eingef?hrten ? 120a Abs. 1 Satz 1 AktG ist bei b?rsennotierten Gesellschaften bei jeder wesentlichen ?nderung, mindestens jedoch alle vier Jahre ?ber das vom Aufsichtsrat vorgelegte Verg?tungssystem der Vorstandsmitglieder Beschluss zu fassen. Das Verg?tungssystem gilt f?r alle ab dem 1. Oktober 2020 neu abgeschlossenen Vorstandsdienstvertr?ge. Das Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder ist nachfolgend unter II. 2. dargestellt und ?ber die Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021

verf?gbar.

Der Aufsichtsrat schl?gt vor, zu beschlie?en:

Das nachfolgend unter II. 2. wiedergegebene, vom Aufsichtsrat beschlossene Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder wird gebilligt.

Der Beschlussvorschlag st?tzt sich auf die Empfehlung des Pr?sidialausschusses.

8.

Beschlussfassung ?ber die Best?tigung der Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder

Nach dem durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) vom 12. Dezember 2019 (Bundesgesetzblatt Jahrgang 2019 Teil I Nr. 50 vom 19. Dezember 2019) neu gefassten ? 113 Abs. 3 AktG ist bei b?rsennotierten Gesellschaften mindestens alle vier Jahre ?ber die Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder Beschluss zu fassen. Hierbei kann der Beschluss auch eine bestehende Verg?tung best?tigen. Die Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder der Deutschen Beteiligungs AG wird durch die Hauptversammlung festgelegt.

Die aktuelle Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats wurde durch Beschluss der Hauptversammlung vom 20. Februar 2020 wie folgt festgelegt:

'Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten eine feste j?hrliche Verg?tung. Die feste j?hrliche Verg?tung betr?gt f?r jedes Aufsichtsratsmitglied 60.000,00 Euro. Der Vorsitzende des Aufsichtsrats erh?lt das 2,0-Fache und der Stellvertreter des Vorsitzenden des Aufsichtsrats das 1,5-Fache dieses Betrags. Die Mitgliedschaft im Pr?sidium und im Pr?fungsausschuss wird zus?tzlich zur festen j?hrlichen Verg?tung mit dem 0,25-Fachen, der Vorsitz im Pr?fungsausschuss mit dem 0,5-Fachen dieses Betrags ber?cksichtigt.

Unabh?ngig von der Mitgliedschaft in verschiedenen Aussch?ssen und einer Funktion als deren Vorsitzender erh?lt der Vorsitzende des Aufsichtsrats maximal das 2,0-Fache der festen j?hrlichen Verg?tung und der stellvertretende Vorsitzende des Aufsichtsrats sowie der Vorsitzende des Pr?fungsausschusses maximal das 1,5-Fache der festen Verg?tung.

Die Verg?tung ist mit Ablauf des jeweiligen Gesch?ftsjahres zu zahlen. Aufsichtsratsmitglieder, die nur w?hrend eines Teils des Gesch?ftsjahres dem Aufsichtsrat oder einem Ausschuss angeh?ren oder den Vorsitz oder den stellvertretenden Vorsitz im Aufsichtsrat oder den Vorsitz im Pr?fungsausschuss f?hren, erhalten eine im Verh?ltnis der Zeit geringere Verg?tung.

Die Gesellschaft erstattet den Aufsichtsratsmitgliedern die durch die Aus?bung ihres Amts entstehenden Auslagen einschlie?lich einer etwaigen auf die Verg?tung und den Auslagenersatz entfallenden Umsatzsteuer. Die Gesellschaft hat zu Gunsten der Aufsichtsratsmitglieder eine Haftpflichtversicherung abgeschlossen, welche die gesetzliche Haftpflicht aus der Aufsichtsratst?tigkeit deckt.'

Das Verg?tungssystem f?r die Aufsichtsratsmitglieder ist nachstehend dargestellt und ?ber die Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021

verf?gbar.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, zu beschlie?en:

Die durch Beschluss der Hauptversammlung vom 20. Februar 2020 festgelegte Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder einschlie?lich des nachfolgend dargestellten Verg?tungssystems f?r die Aufsichtsratsmitglieder wird best?tigt.

Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG

Das Verg?tungssystem tr?gt der Verantwortung und dem T?tigkeitsumfang der Aufsichtsratsmitglieder Rechnung. Der Aufsichtsrat leistet durch die ihm obliegende ?berwachung der Gesch?ftsf?hrung des Vorstands einen Beitrag zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie und zur langfristigen Entwicklung der Gesellschaft.

Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten neben der Erstattung ihrer baren Auslagen und der jeweils auf die Verg?tung und die Auslagen entfallenden Umsatzsteuer jeweils eine feste j?hrliche Verg?tung. Eine variable Verg?tung sowie finanzielle oder nichtfinanzielle Leistungskriterien sind nicht vorgesehen. Damit wird der unabh?ngigen Kontroll- und Beratungsfunktion des Aufsichtsrats, die nicht auf den kurzfristigen Unternehmenserfolg, sondern auf die langfristige Entwicklung der Gesellschaft ausgerichtet ist, am Besten Rechnung getragen.

Die jeweilige H?he der festen Verg?tung ber?cksichtigt die konkrete Funktion und die Verantwortung der Mitglieder des Aufsichtsrats. So wird insbesondere auch der h?here zeitliche Arbeitsaufwand des Aufsichtsratsvorsitzenden, des stellvertretenden Aufsichtsratsvorsitzenden sowie der Vorsitzenden und der Mitglieder von Aussch?ssen angemessen ber?cksichtigt. Die Verg?tungsstruktur entspricht den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex.

Die Verg?tung ist mit Ablauf des jeweiligen Gesch?ftsjahres zu zahlen. Aufsichtsratsmitglieder, die nur w?hrend eines Teils des Gesch?ftsjahres dem Aufsichtsrat oder einem Ausschuss angeh?ren oder den Vorsitz oder den stellvertretenden Vorsitz im Aufsichtsrat oder den Vorsitz im Pr?fungsausschuss f?hren, erhalten eine im Verh?ltnis der Zeit geringere Verg?tung.

Aufgrund der besonderen Natur der Aufsichtsratsverg?tung, die f?r die T?tigkeit gew?hrt wird, und die sich grundlegend von der T?tigkeit der Arbeitnehmer der Gesellschaft und des Konzerns unterscheidet, kommt ein sogenannter vertikaler Vergleich mit der Arbeitnehmerverg?tung nicht in Betracht.

Die Verg?tung der Aufsichtsratsmitglieder wird bei der Deutschen Beteiligungs AG durch die Hauptversammlung festgelegt. Die Verg?tung sowie das Verg?tungssystem f?r den Aufsichtsrat werden von der Verwaltung regelm??ig ?berpr?ft. Ma?geblich sind dabei insbesondere die zeitliche Inanspruchnahme der Aufsichtsratsmitglieder sowie die von anderen, vergleichbaren Gesellschaften gew?hrten Aufsichtsratsverg?tungen. Sofern Vorstand und Aufsichtsrat einen Anpassungsbedarf bei der Verg?tung bzw. dem Verg?tungssystem sehen, werden sie der Hauptversammlung einen entsprechenden Beschlussvorschlag unterbreiten; jedenfalls wird der Hauptversammlung sp?testens alle vier Jahre ein Beschlussvorschlag ?ber die Verg?tung einschlie?lich des zugrundeliegenden Verg?tungssystems unterbreitet.

Der vorstehende Vorschlag zur Best?tigung der Verg?tung der Mitglieder des Aufsichtsrats beruht auf der von der Hauptversammlung am 20. Februar 2020 beschlossenen Verg?tungsregelung. Der seinerzeitige Beschlussvorschlag wurde, ebenso wie der diesj?hrige best?tigende Beschlussvorschlag, von Vorstand und Aufsichtsrat eingehend beraten.

Die f?r die Behandlung von Interessenkonflikten geltenden Regelungen werden auch beim Verfahren zur Fest- und Umsetzung des Verg?tungssystems beachtet. Bei der Mandatierung externer Verg?tungsberater wird auf deren Unabh?ngigkeit geachtet.

9.

Beschlussfassung ?ber Satzungs?nderungen in ? 4 Abs. 3 (?bermittlung von Mitteilungen), in ? 6 Abs. 1 (Aktienregister) und in ? 15 Abs. 3 (Stimmrecht und Vollmachten) in Anpassung an ?nderungen durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie

Durch das Gesetz zur Umsetzung der zweiten Aktion?rsrechterichtlinie (ARUG II) vom 12. Dezember 2019 (Bundesgesetzblatt Jahrgang 2019 Teil I Nr. 50 vom 19. Dezember 2019) wurden unter anderem die Bestimmungen des Aktiengesetzes zum Aktienregister (? 67 AktG), zu den Mitteilungen f?r die Aktion?re im Vorfeld der Hauptversammlung (?? 125, 128 AktG) sowie zur Vollmachtserteilung und zur Aus?bung des Stimmrechts durch Intermedi?re und gesch?ftsm??ig Handelnde (? 135 AktG) ge?ndert. Die Satzung der Gesellschaft soll hieran angepasst werden.

Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor, zu beschlie?en:

9.1. ?nderung in ? 4 Abs. 3 der Satzung

? 4 Abs. 3 der Satzung wird gestrichen und entf?llt ersatzlos.

Im ?brigen bleibt ? 4 der Satzung unver?ndert.

9.2. ?nderung in ? 6 Abs. 1 der Satzung

? 6 Abs. 1 der Satzung wird ge?ndert und wie folgt neu gefasst:

'Die Aktien lauten auf den Namen. Trifft bei einer Kapitalerh?hung der Erh?hungsbeschluss keine Bestimmung dar?ber, ob die neuen Aktien auf den Inhaber oder auf den Namen lauten sollen, so lauten sie auf den Namen. Die Gesellschaft f?hrt ein elektronisches Aktienregister. Aktion?re haben der Gesellschaft die gem?? ? 67 Abs. 1 Satz 1 AktG in der jeweils anwendbaren Fassung erforderlichen Angaben zur Eintragung in das Aktienregister mitzuteilen.'

Im ?brigen bleibt ? 6 der Satzung unver?ndert.

9.3. ?nderung in ? 15 Abs. 3 der Satzung

? 15 Abs. 3 der Satzung wird ge?ndert und wie folgt neu gefasst:

'Das Stimmrecht kann durch einen Bevollm?chtigten ausge?bt werden. Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollm?chtigung gegen?ber der Gesellschaft bed?rfen der Textform. In der Einberufung kann eine Erleichterung der Textform bestimmt werden. ? 135 AktG bleibt unber?hrt.'

Im ?brigen bleibt ? 15 der Satzung unver?ndert.

II. Erg?nzende Angaben zur Tagesordnung

1. Erg?nzende Angaben zu den Wahlen zum Aufsichtsrat (Tagesordnungspunkt 6)

Lebensl?ufe und Angaben gem?? ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG sowie Empfehlung C.13 DCGK

Nachfolgend sind die Lebensl?ufe der zur Wahl in den Aufsichtsrat vorgeschlagenen Kandidaten abgedruckt. Diese enthalten zugleich die Angaben gem?? ? 125 Abs. 1 Satz 5 AktG zu Mitgliedschaften in gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten anderer inl?ndischer Unternehmen und in vergleichbaren Kontrollgremien anderer in- und ausl?ndischer Wirtschaftsunternehmen sowie Angaben nach der Empfehlung C.13 DCGK.

1.1. Herr Dr. Hendrik Otto

Ausge?bter Beruf: Mitglied des Vorstands der WEPA SE, Arnsberg (nicht b?rsennotiert)

Wohnort: D?sseldorf Geburtsjahr: 1975 Nationalit?t: deutsch

Herr Dr. Otto ist seit 2011 Mitglied des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG und seit 2020 dessen Vorsitzender. Er ist zudem Mitglied des Pr?fungsausschusses und Vorsitzender des Pr?sidial- und Nominierungsausschusses.

Beruflicher Werdegang:

Seit 2014 Mitglied des Vorstands der WEPA SE, Arnsberg (nicht b?rsennotiert) 2012-2014 Partner Rechtsanwaltskanzlei Mayer Brown LLP, D?sseldorf 2010-2011 HSBC Investment Banking, London (Secondment) 2006-2011 Associate Rechtsanwaltskanzlei Mayer Brown LLP, Frankfurt am Main

Ausbildung:

2002-2006 Juristisches Referendariat u.a. in Hamburg, zweites juristisches Staatsexamen in Hamburg, Promotion an der Ruhr-Universit?t Bochum 1995-2001 Studium der Rechtswissenschaften und erstes juristisches Staatsexamen u.a. in Freiburg und Berlin

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten:

Keine

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- oder ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

Keine

Weitere wesentliche T?tigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat:

Keine

Relevante Kenntnisse, F?higkeiten und Erfahrungen:

Herr Dr. Hendrik Otto verf?gt als Mitglied des Vorstands der WEPA SE ?ber Erfahrung im Hinblick auf die operative Leitung eines Unternehmens und F?hrungserfahrung. Zudem verf?gt er aufgrund seiner Zeit bei HSBC Investment Banking, London, ?ber Kenntnisse des Investmentbankings. Daneben bringt er rechtliche Expertise, die er bei seiner langj?hrigen T?tigkeit als Rechtsanwalt erlangt hat, in den Aufsichtsrat ein. Als langj?hriges Mitglied des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG bereichert seine Erfahrung ?ber die Private-Equity-Branche und insbesondere ?ber die Deutsche Beteiligungs AG weiterhin das Kompetenzprofil des Aufsichtsrats.

Angaben nach Empfehlung C.13 DCGK:

Der Aufsichtsrat sieht Herrn Dr. Hendrik Otto als unabh?ngig im Sinne der Empfehlung C.6 Abs. 2 DCGK an.

Nach der Einsch?tzung des Aufsichtsrats bestehen zwischen Herrn Dr. Hendrik Otto und dem Unternehmen, den Organen der Deutschen Beteiligungs AG und einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktion?r ?ber die nachfolgend genannten Beziehungen hinaus keine pers?nlichen oder gesch?ftlichen Beziehungen, deren Offenlegung C.13 DCGK empfiehlt.

Herr Dr. Hendrik Otto ist Mitglied des Vorstands der WEPA SE, die vertragliche Lieferbeziehungen zu einem mit der Rossmann Beteiligungs GmbH verbundenen Unternehmen unterh?lt. Die Rossmann Beteiligungs GmbH hat zuletzt mitgeteilt, dass sie am 25. November 2019 25,01 Prozent der Stimmrechte an der Deutschen Beteiligungs AG gehalten hat und ist damit ein wesentlich an der Gesellschaft beteiligter Aktion?r.

1.2. Herr Philipp M?ller

Ausge?bter Beruf: Gesch?ftsf?hrender Gesellschafter der M?ller & F?rster GmbH & Co. KG, Hamburg (nicht b?rsennotiert) Wohnort: Hamburg Geburtsjahr: 1980 Nationalit?t: deutsch

Herr M?ller ist seit 2010 Mitglied des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG und seit 2020 dessen stellvertretender Vorsitzender. Er ist zudem Mitglied des Pr?sidial- und Nominierungsausschusses.

Beruflicher Werdegang:

Seit 2006 Gesch?ftsf?hrender Gesellschafter der M?ller & F?rster GmbH & Co. KG, Hamburg (nicht b?rsennotiert) 2005 Assistent der Gesch?ftsf?hrung der Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel 1997-2000 Gesch?ftsf?hrender Gesellschafter der CityVox/CityVoice, Hamburg

Ausbildung:

2002-2005 Studium an der University of Hertfordshire, der Cologne Business School und der Copenhagen Business School, mit Abschluss des Bachelor of Arts in European Business Administration 2000-2002 Banklehre Deutsche Bank, Hamburg

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten:

Keine

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- oder ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

Mitglied des Verwaltungsrats der GWF Messsysteme AG, Luzern, Schweiz (nicht b?rsennotiert)

Weitere wesentliche T?tigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat:

Keine

Relevante Kenntnisse, F?higkeiten und Erfahrungen:

Herr M?ller verf?gt als Gesch?ftsf?hrender Gesellschafter der M?ller & F?rster GmbH & Co. KG ?ber umfangreiche F?hrungserfahrung und Kenntnisse ?ber die operative Leitung von Unternehmen, insbesondere der Weiterentwicklung von Gesch?ftsmodellen. Aufgrund seines Studiums an der University of Hertfordshire, der Cologne Business School und der Copenhagen Business School hat Herr M?ller auch Kenntnisse ?ber internationale Standards der Unternehmensf?hrung. Seine Erfahrung ?ber die Private-Equity-Branche und insbesondere ?ber die Gesch?ftst?tigkeit der Deutschen Beteiligungs AG, die er als langj?hriges Mitglied des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG erlangt hat, ist weiterhin eine wichtige Erg?nzung des Kompetenzprofils des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG.

Angaben nach Empfehlung C.13 DCGK:

Der Aufsichtsrat sieht Herrn Philipp M?ller als unabh?ngig im Sinne der Empfehlung C.6 Abs. 2 DCGK an.

Nach der Einsch?tzung des Aufsichtsrats bestehen zwischen Herrn Philipp M?ller und dem Unternehmen, den Organen der Deutschen Beteiligungs AG und einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktion?r keine pers?nlichen oder gesch?ftlichen Beziehungen, deren Offenlegung C.13 DCGK empfiehlt.

1.3. Frau Sonja Edeler

Ausge?bter Beruf: Gesch?ftsleitung Finanz- und Rechnungswesen, Revision der Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel Wohnort: Hannover Geburtsjahr: 1976 Nationalit?t: deutsch

Frau Edeler ist seit 2016 Mitglied des Aufsichtsrats der Deutschen Beteiligungs AG. Sie ist zudem seit 2020 stellvertretende Vorsitzende des Pr?fungsausschusses.

Beruflicher Werdegang:

Seit 2019 Gesch?ftsleitung Finanz- und Rechnungswesen, Revision der Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel (nicht b?rsennotiert) 2015-2018 Leitung Finanz- und Rechnungswesen der Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel 2014-2015 Konzernrechnungswesen und Steuern, Dirk Rossmann GmbH, Burgwedel 2000-2014 Wirtschaftspr?ferin, Steuerberaterin, Deloitte & Touche GmbH Pr?fungsgesellschaft, Hannover

Ausbildung:

2006 Bestellung als Wirtschaftspr?ferin 2004 Bestellung als Steuerberaterin 1995-2000 Studium der Betriebswirtschaftslehre, Georg-August-Universit?t, G?ttingen

Mitgliedschaft in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsr?ten:

Keine

Mitgliedschaft in vergleichbaren in- oder ausl?ndischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen:

Keine

Weitere wesentliche T?tigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat:

Keine

Relevante Kenntnisse, F?higkeiten und Erfahrungen:

Sonja Edeler verf?gt ?ber langj?hrige Expertise in den Bereichen Wirtschaftspr?fung und Steuern, Jahresabschlussanalyse, Unternehmensbeteiligungen, Revision sowie Finanzmanagement. Diese hat sie durch verschiedene Leitungsfunktionen bei einer renommierten Wirtschaftspr?fungsgesellschaft sowie eines international t?tigen Handelsunternehmens in den letzten 20 Jahren erworben.

W?hrend ihrer T?tigkeit bei Deloitte verantwortete Sonja Edeler Jahres- und Konzernabschlusspr?fungen von international t?tigen Muttergesellschaften in unterschiedlichen Branchen und mit verschiedenen Gesellschafterstrukturen. Zu ihren Mandanten geh?rten auch Unternehmen aus dem Bereich Private Equity. In diesem Zusammenhang war sie bei der Auftragsdurchf?hrung von Unternehmensbewertungen und von Due Diligence-Pr?fungen beteiligt.

Nach 14 Jahren T?tigkeit bei Deloitte verantwortet Sonja Edeler nun bei der Dirk Rossmann GmbH seit mehr als sechs Jahren den Bereich Finanzen und seit einem Jahr den Bereich Revision. Die Analyse der aktuellen Zahlen sowie die Optimierung der damit verbundenen betrieblichen Prozesse, das Liquidit?tsmanagement, die Entwicklung von Finanzstrategien und -planungen geh?ren im Bereich Finanzen zu ihren Schwerpunkten. Als Verantwortliche f?r die Revision innerhalb der Rossmann-Gruppe ?berpr?ft sie die Unternehmensprozesse auf Einhaltung der geltenden Richtlinien und Vorschriften, auf Zweckm??igkeit und Wirtschaftlichkeit.

Sonja Edeler bringt somit aufgrund ihrer bisherigen vielseitigen beruflichen T?tigkeit umfassende Erfahrungen und vertiefte Kenntnisse ?ber Finanzmanagement, Bilanzierung sowie Revision in die Aufsichtsratst?tigkeit bei der Deutschen Beteiligungs AG ein.

Angaben nach Empfehlung C.13 DCGK:

Der Aufsichtsrat sieht Frau Sonja Edeler als unabh?ngig im Sinne der Empfehlung C.6 Abs. 2 DCGK an.

Nach der Einsch?tzung des Aufsichtsrats bestehen zwischen Frau Sonja Edeler und dem Unternehmen, den Organen der Deutschen Beteiligungs AG und einem wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktion?r ?ber die nachfolgend genannten Beziehungen hinaus keine pers?nlichen oder gesch?ftlichen Beziehungen, deren Offenlegung C.13 DCGK empfiehlt.

Frau Sonja Edeler ist Gesch?ftsleiterin Finanz- und Rechnungswesen, Revision der Dirk Rossmann GmbH, einem mit der Rossmann Beteiligungs GmbH verbundenen Unternehmen. Die Rossmann Beteiligungs GmbH hat zuletzt mitgeteilt, dass sie am 25. November 2019 25,01 Prozent der Stimmrechte an der Deutschen Beteiligungs AG gehalten hat und ist damit ein wesentlich an der Gesellschaft beteiligter Aktion?r.

? 2. Verg?tungssystem f?r die Vorstandsmitglieder der Deutschen Beteiligungs AG (Tagesordnungspunkt 7) ? 2.1. Einleitung ? ? Das Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands der Deutschen Beteiligungs AG basiert auf den gesetzlichen Vorgaben f?r die Vorstandsverg?tung, insbesondere auf ?? 87, 87a AktG. Zudem ist die Zielstellung, mit dem Verg?tungssystem die Vorgaben des Deutschen Corporate Governance Kodex weitestgehend umzusetzen. Das Verg?tungssystem gilt f?r alle vom 1. Oktober 2020 an neu abgeschlossenen Vorstandsdienstvertr?ge. ? ? Der Aufsichtsrat hat das vorliegende Verg?tungssystem in seiner Sitzung am 11. September 2020 beschlossen. Das Verg?tungssystem wird der n?chsten ordentlichen Hauptversammlung gem?? ? 120a Abs. 1 AktG zur Billigung vorgelegt. ? 2.2. ?berblick ?ber die Verg?tungskomponenten, Zielgesamtverg?tung und allgemeine Regelungen ? ? Die Gesamtbez?ge der Vorstandsmitglieder setzen sich aus den folgenden Verg?tungskomponenten zusammen: ? *

Festgehalt,

*

einj?hrige variable Verg?tung ('kurzfristiger variabler Verg?tungsbestandteil'),

*

mehrj?hrige variable Verg?tung ('langfristiger variabler Verg?tungsbestandteil'),

*

gegebenenfalls eine Tantieme f?r Langfristige Beteiligungen ('langfristiger variabler Verg?tungsbestandteil'),

*

gegebenenfalls Versorgungszusagen sowie

*

Nebenleistungen.

? ? Auf Basis dieser Verg?tungskomponenten definiert der Aufsichtsrat f?r jedes Vorstandsmitglied eine Zielgesamtverg?tung, d.h. die Gesamtverg?tung f?r den Fall einer 100-prozentigen Zielerreichung (ohne Versorgungszusagen, da die Versorgungsordnungen der Deutschen Beteiligungs AG geschlossen sind und keine neuen Zusagen mehr erteilt werden). F?r die Vorstandsmitglieder, die dem Investmentteam angeh?ren, betr?gt der Anteil fester Verg?tungsbestandteile an der Zielgesamtverg?tung ca. 51 Prozent, der Anteil kurzfristiger variabler Verg?tungsbestandteile ca. 16 Prozent und der Anteil langfristiger variabler Verg?tungsbestandteile ca. 33 Prozent. F?r das andere Vorstandsmitglied betr?gt der Anteil fester Verg?tungsbestandteile an der Zielgesamtverg?tung ca. 56 Prozent, der Anteil kurzfristiger variabler Verg?tungsbestandteile ca. 18 Prozent und der Anteil langfristiger variabler Verg?tungsbestandteile ca. 26 Prozent. ? ? Alle Verg?tungskomponenten werden in Euro ausgezahlt, eine aktienbasierte Verg?tung wird nicht gew?hrt. Ein zeitlicher Aufschub der Auszahlung von Verg?tungsbestandteilen erfolgt nicht. Die Vorstandsmitglieder sind jedoch verpflichtet, 35 Prozent des Nettobetrages der jeweils gew?hrten langfristigen variablen Verg?tung in Aktien der Deutschen Beteiligungs AG zu investieren und die Aktien mindestens vier Jahre vom Erwerbszeitpunkt an, jedoch nicht ?ber den Zeitpunkt der Beendigung der Mitgliedschaft im Vorstand hinaus, zu halten. ? ? Eine nachtr?gliche ?nderung der Zielwerte bzw. Vergleichsparameter f?r die variable Verg?tung nach dem Beginn der f?r die jeweilige variable Verg?tung ma?geblichen Referenzperiode ist ausgeschlossen. ? ? Zus?tzlich zu den genannten Verg?tungskomponenten werden f?r einzelne Vorstandsmitglieder, die dem Investmentteam angeh?ren, noch nachlaufende Verg?tungen aus in der Vergangenheit abgeschlossenen Verg?tungsmodellen ausgezahlt. ? 2.3. Verfahren zur Festsetzung, Umsetzung und ?berpr?fung des Verg?tungssystems ? ? Der Aufsichtsrat legt, nach Beratung im Pr?sidium, das Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands fest. Das vom Aufsichtsrat beschlossene Verg?tungssystem wird zudem gem?? ? 120a Abs. 1 AktG der Hauptversammlung zur Billigung vorgelegt. ? ? Der Aufsichtsrat und das Pr?sidium ?berpr?fen das Verg?tungssystem f?r die Mitglieder des Vorstands regelm??ig. Wenn der Aufsichtsrat ?nderungen des Verg?tungssystems beschlie?t, wird das Verg?tungssystem erneut der Hauptversammlung gem?? ? 120a Abs. 1 AktG zur Billigung vorgelegt. Bei der ?berpr?fung des Verg?tungssystems kann der Aufsichtsrat sich bei Bedarf durch unabh?ngige externe Experten unterst?tzen lassen. F?r den Fall, dass externe Experten zur Unterst?tzung herangezogen werden, wird der Aufsichtsrat bereits bei der Auswahl der externen Experten sicherstellen, dass kein Interessenkonflikt besteht. ? ? Dar?ber hinaus ?berpr?fen der Aufsichtsrat und das Pr?sidium die Angemessenheit der einzelnen Verg?tungskomponenten sowie der Gesamtverg?tung mindestens einmal j?hrlich. ? 2.4. Beitrag der Verg?tung zur F?rderung der Gesch?ftsstrategie sowie zur nachhaltigen und langfristigen Entwicklung der Gesellschaft ? ? Das zentrale wirtschaftliche Ziel der Gesch?ftst?tigkeit der Deutschen Beteiligungs AG ist, den Unternehmenswert langfristig zu steigern durch die Steigerung des Wertes der beiden Gesch?ftsfelder Private-Equity-Investments und Fondsberatung. Darauf sind auch die f?r die variable Verg?tung ma?geblichen Ziele ausgerichtet. Sowohl die mehrj?hrige variable Verg?tung als auch die Tantieme f?r Langfristige Beteiligungen (bisher: 'Bilanzinvestment-Tantieme') sind dabei auf die langfristige Entwicklung ausgerichtet. Nachhaltigkeitskriterien werden im Rahmen der Festlegung der einj?hrigen variablen Verg?tung ber?cksichtigt. ? 2.5. Verg?tungskomponenten im Einzelnen ? 2.5.1. Festgehalt ? Die Vorstandsmitglieder erhalten ein j?hrliches Festgehalt, das in zw?lf gleichen Raten monatlich ausgezahlt wird. ? 2.5.2. Einj?hrige variable Verg?tung ? ? Die einj?hrige variable Verg?tung bemisst sich zu 75 Prozent nach der Leistung des Vorstands insgesamt und zu 25 Prozent nach der individuellen Leistung des Vorstandsmitglieds in dem jeweils abgelaufenen Gesch?ftsjahr. Sie kann bis zu 40 Prozent des Festgehalts des jeweiligen Vorstandsmitglieds betragen. ? ? Der Aufsichtsrat ermittelt nach Ablauf des jeweiligen Gesch?ftsjahres die Leistung des Vorstands insgesamt nach billigem Ermessen unter Ber?cksichtigung folgender Leistungskriterien: ? *

Umsetzung der Unternehmensstrategie;

*

Kurzfristige Entwicklung des Nettoverm?genswertes und des Ergebnisses aus der Fondsberatung;

*

Umsetzung und Weiterentwicklung des Compliance-Systems und des ESG-Systems;

*

Entwicklung der Kapitalmarktpositionierung;

*

Personalentwicklung.

? ? Die individuelle Leistung des Vorstandsmitglieds ermittelt der Aufsichtsrat nach Ablauf des jeweiligen Gesch?ftsjahrs nach billigem Ermessen anhand der Entwicklung des von dem jeweiligen Vorstandsmitglied verantworteten Gesch?ftsbereichs. ? ? Etwaige Compliance-Verst??e oder sonstige Pflichtverletzungen des Vorstandsmitglieds werden vom Aufsichtsrat nach billigem Ermessen ber?cksichtigt und k?nnen zu einer Reduzierung der einj?hrigen variablen Verg?tung f?hren, in schwerwiegenden F?llen sogar zu einer Reduzierung auf Null. ? ? Bei einer Bewertung der Leistung durch den Aufsichtsrat mit 100 Prozent erh?lt das Vorstandsmitglied 80 Prozent der maximal m?glichen einj?hrigen variablen Verg?tung. Die Leistungsbewertung kann bis zu 120 Prozent betragen, was zu einer Auszahlung der maximal m?glichen einj?hrigen variablen Verg?tung f?hrt. Bei einer Leistungsbewertung von 80 Prozent erh?lt das Vorstandsmitglied 60 Prozent der maximal m?glichen einj?hrigen Verg?tung. Bei einer Leistungsbewertung zwischen 80 und 100 Prozent bzw. zwischen 100 und 120 Prozent ist der auszuzahlende Betrag der einj?hrigen variablen Verg?tung linear zu ermitteln. Bei einer Leistungsbewertung mit weniger als 80 Prozent wird keine einj?hrige variable Verg?tung gezahlt. ? ? Die einj?hrige variable Verg?tung wird j?hrlich im Dezember ausgezahlt. ? 2.5.3. ? Mehrj?hrige variable Verg?tung ? Die mehrj?hrige variable Verg?tung bemisst sich nach den beiden folgenden Kriterien: Durchschnittliche Entwicklung des Nettoverm?genswertes (NVW) zuz?glich der ausgesch?tteten Dividenden und korrigiert im Fall von Kapitalma?nahmen wie Kapitalerh?hungen oder Aktienr?ckk?ufen (im Folgenden 'Wachstumsrate NVW') sowie Gewinn vor Steuern aus dem Gesch?ftsbereich Fondsberatung (im Folgenden 'Vorsteuerergebnis Fondsberatung'). F?r die Bemessung beider Kriterien ist eine dreij?hrige Referenzperiode ma?geblich, die die jeweils n?chsten drei Gesch?ftsjahre umfasst. Ma?geblich ist die Zielerreichung bez?glich der zu Beginn jedes Drei-Jahres-Zeitraums vom Aufsichtsrat festgelegten Ziele f?r die beiden Kriterien. Das Kriterium Wachstumsrate NVW flie?t zu 75 Prozent in die Bemessung der mehrj?hrigen variablen Verg?tung ein, das Kriterium Vorsteuerergebnis Fondsberatung zu 25 Prozent. Die mehrj?hrige variable Verg?tung kann maximal 80 Prozent des Festgehalts des jeweiligen Vorstandsmitglieds betragen. ? ? Die Erf?llung des Kriteriums Wachstumsrate NVW und die sich daraus ergebende mehrj?hrige variable Verg?tung werden wie folgt ermittelt, wobei die im Folgenden dargestellten Ziele und Zielerreichungsgrade lediglich exemplarischen Charakter haben, da es auf die zu Beginn des jeweiligen Drei-Jahres-Zeitraums vom Aufsichtsrat festgelegten Ziele und Zielerreichungsgrade ankommt: ? ?

Wachstumsrate NVW(3-Jahres-Durchschnitt) Multiplikatorf?r 75 Prozent des Maximalbetragsder mehrj?hrigenvariablen Verg?tung Zielerreichungsgrad Bis 5,9 Prozent 0,0 0 6,0 - 6,9 Prozent 0,1 75 Prozent 7,0 - 7,9 Prozent 0,2 80 Prozent 8,0 - 8,9 Prozent 0,3 85 Prozent 9,0 - 9,9 Prozent 0,4 90 Prozent 10,0 - 10,9 Prozent 0,5 95 Prozent 11,0 - 11,9 Prozent 0,6 100 Prozent 12,0 - 12,9 Prozent 0,7 105 Prozent 13,0 - 13,9 Prozent 0,8 110 Prozent 14,0 - 14,9 Prozent 0,9 115 Prozent 15,0 Prozent oder mehr 1,0 120 Prozent ? ? Die Erf?llung des Kriteriums Vorsteuerergebnis Fondsberatung und die sich daraus ergebende mehrj?hrige variable Verg?tung werden wie folgt ermittelt, wobei die im Folgenden dargestellten Ziele und Zielerreichungsgrade lediglich exemplarischen Charakter haben, da es auf die zu Beginn des jeweiligen Drei-Jahres-Zeitraums vom Aufsichtsrat festgelegten Ziele und Zielerreichungsgrade ankommt: ? ?

Vorsteuerergebnis Fondsberatungin Mio. Euro(3-Jahres-Durchschnitt) Multiplikatorf?r 25 Prozent des Maximalbetragsder mehrj?hrigenvariablen Verg?tung Zielerreichungsgrad Bis 5,9 0,0 0 6 - 6,9 0,1 75 Prozent 7 - 7,9 0,2 80 Prozent 8 - 8,9 0,3 85 Prozent 9 - 9,9 0,4 90 Prozent 10 - 10,9 0,5 95 Prozent 11 - 11,9 0,6 100 Prozent 12 - 12,9 0,7 105 Prozent 13 - 13,9 0,8 110 Prozent 14 - 14,9 0,9 115 Prozent 15 oder mehr 1,0 120 Prozent ? ? Die sich aus den beiden Kriterien ergebenden Werte der mehrj?hrigen variablen Verg?tung werden addiert. ? ? Etwaige Compliance-Verst??e oder sonstige Pflichtverletzungen des Vorstandsmitglieds werden vom Aufsichtsrat nach billigem Ermessen ber?cksichtigt und k?nnen zu einer Reduzierung der mehrj?hrigen variablen Verg?tung f?hren, in schwerwiegenden F?llen sogar zu einer Reduzierung auf Null. ? ? Die mehrj?hrige variable Verg?tung wird j?hrlich im Dezember ausgezahlt. Bei unterj?hrigem Beginn eines Vorstandsdienstvertrages erh?lt das Vorstandsmitglied die mehrj?hrige variable Verg?tung f?r das jeweilige Gesch?ftsjahr zeitanteilig. F?r das Jahr des Ausscheidens wird keine mehrj?hrige variable Verg?tung gezahlt. ? ? F?r die ersten beiden Jahre des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung gilt folgende Sonderregelung: ? *

Vorstandsmitglieder, die bei Inkrafttreten des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung am 1. Oktober 2020 bereits im Amt waren, erhalten

-

f?r das Gesch?ftsjahr 2020/2021 eine mehrj?hrige variable Verg?tung in H?he des geringeren Betrages, der sich bei Anwendung (i) des bis zum 30. September 2020 geltenden mehrj?hrigen variablen Verg?tungssystems oder (ii) des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung unter Zugrundelegung der Zielerreichung f?r das Gesch?ftsjahr 2020/2021 ergibt; und

-

f?r das Gesch?ftsjahr 2021/2022 eine mehrj?hrige variable Verg?tung in H?he des geringeren Betrages, der sich bei Anwendung (i) des bis zum 30. September 2020 geltenden mehrj?hrigen variablen Verg?tungssystems oder (ii) des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung unter Zugrundelegung der Zielerreichung f?r die Gesch?ftsjahre 2020/2021 und 2021/2022 ergibt.

*

Vorstandsmitglieder, die bei Inkrafttreten des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung am 1. Oktober 2020 noch nicht im Amt waren, erhalten

-

f?r das Gesch?ftsjahr, in dem sie Mitglied des Vorstands werden, eine mehrj?hrige variable Verg?tung, die pauschaliert auf Basis der f?r sie vor dem Wechsel in den Vorstand geltenden Leistungsindikatoren oder vergleichbarer Kriterien ermittelt wird; und

-

f?r das zweite Gesch?ftsjahr, in dem sie Mitglied des Vorstands sind, eine mehrj?hrige variable Verg?tung auf Basis des neuen Systems der mehrj?hrigen variablen Verg?tung unter Zugrundelegung der Zielerreichung f?r die beiden ersten Gesch?ftsjahre, in denen sie Mitglied des Vorstands sind.

? Vom dritten Gesch?ftsjahr an gilt ausschlie?lich das neue System der mehrj?hrigen variablen Verg?tung. ? 2.5.4. Bilanzinvestment-Tantieme ? ? Die Mitglieder des Vorstands, die dem Investmentteam angeh?ren, k?nnen zudem eine Tantieme f?r den Erfolg aus Langfristigen Beteiligungen der Deutschen Beteiligungs AG ausschlie?lich aus eigenen Mitteln erhalten. Diese Tantieme ber?cksichtigt den Erfolg der Langfristigen Beteiligungen aus zwei jeweils aufeinanderfolgenden Gesch?ftsjahren ('Investitionsperiode'). Der Tantiemeanspruch entsteht nur, wenn die Deutsche Beteiligungs AG ihr eingesetztes Kapital zuz?glich einer Mindestrendite von acht Prozent j?hrlich ('Internal Rate of Return') realisiert hat. In diesem Fall wird von dem in der jeweiligen Investitionsperiode insgesamt erzielten Erfolg ein Teilbetrag von 15 Prozent an Mitglieder des Investmentteams ausgezahlt. Von diesem Teilbetrag erhalten die Mitglieder des Vorstands, die dem Investmentteam angeh?ren, jeweils einen bestimmten Anteil. Die Auszahlung erfolgt erst nach R?ckfl?ssen an die Deutsche Beteiligungs AG. ? ? Die Verg?tung aus der Tantieme f?r Langfristige Beteiligungen ist auf j?hrlich 65 Prozent des j?hrlichen Festgehalts des jeweiligen Vorstandsmitglieds begrenzt. Wird diese H?chstgrenze ?berschritten, wird der die H?chstgrenze ?bersteigende Betrag erst im folgenden Gesch?ftsjahr f?llig, wobei ein solcher '?berlauf' f?r jeden Anspruch nur einmal stattfindet. Zahlungen der Tantieme f?r Langfristige Beteiligungen k?nnen auch noch nach der Beendigung des Vorstandsdienstvertrages des jeweiligen Vorstandsmitglieds erfolgen, unterliegen dann aber weiterhin der H?chstgrenze von 65 Prozent des (letzten) Festgehalts. ? 2.5.5. Versorgungszusagen ? ? Die urspr?nglich bei der Deutschen Beteiligungs AG angebotenen Versorgungsordnungen sind geschlossen worden. Soweit Vorstandsmitglieder bereits Versorgungszusagen von der Deutschen Beteiligungs AG in der Form der Zusage eines bestimmten j?hrlichen Ruhegehalts oder in Form j?hrlicher Beitr?ge zu einem Versorgungsplan erhalten haben, werden diese fortgef?hrt. Es ist nicht beabsichtigt, neue Versorgungszusagen zu erteilen. Bei beiden bestehenden Formen von Versorgungszusagen ist der sich aus der Versorgungzusage ergebende Rentenanspruch auf einen Betrag von maximal 87.000 Euro brutto pro Jahr begrenzt. ? ? S?mtliche Vorstandsmitglieder sind ?ber den BVV Versicherungsverein des Bankgewerbes a.G. abgesichert, wobei die Deutsche Beteiligungs AG den satzungsm??igen Arbeitgeberanteil der Versorgungsbeitr?ge tr?gt. ? 2.5.6. Nebenleistungen ? ? Den Vorstandsmitgliedern k?nnen folgende Nebenleistungen gew?hrt werden: ? *

Gesch?ftswagen, der auch privat genutzt werden darf,

*

Smartphone, das auch privat genutzt werden darf,

*

Absicherung durch Unfallversicherungen,

*

Absicherung durch Risikolebensversicherungen,

*

Beitr?ge zur gesetzlichen oder privaten Krankenversicherung,

*

Zahlung zur privaten Altersabsicherung in H?he des Beitrags, der zur gesetzlichen Rentenversicherung zu leisten w?re, wenn das Vorstandsmitglied der Versicherungspflicht in der gesetzlichen Rentenversicherung unterliegen w?rde,

*

?bernahme der Kosten f?r j?hrlich eine umfassende ?rztliche Untersuchung,

*

?bernahme der Kosten f?r die Teilnahme an Unternehmergespr?chen und ?hnlichen Netzwerk- und Entwicklungsma?nahmen.

? ? Der Gesamtwert der Nebenleistungen ist pro Gesch?ftsjahr auf maximal zehn Prozent des Festgehalts des jeweiligen Vorstandsmitglieds beschr?nkt. ? 2.6. Festsetzung der Verg?tung - Angemessenheit sowie Ber?cksichtigung der Verg?tungs- und Besch?ftigungsbedingungen der Arbeitnehmer ? ? Der Aufsichtsrat setzt die Verg?tung der Vorstandsmitglieder im Einklang mit dem Verg?tungssystem fest und stellt bei der Festsetzung sicher, dass die Verg?tung angemessen ist und die ?bliche Verg?tung nicht ohne besondere Gr?nde ?bersteigt. Ma?stab f?r die Angemessenheit der Verg?tung sind insbesondere die Aufgaben des jeweiligen Vorstandsmitglieds, dessen pers?nliche Leistung sowie die wirtschaftliche Lage, der Erfolg und die Zukunftsaussichten der Deutschen Beteiligungs AG. Dabei werden zum einen die Verg?tungsstrukturen und das Verg?tungsniveau ber?cksichtigt, die im Private-Equity-Gesch?ft ?blich und f?r die Gewinnung und Bindung qualifizierter F?hrungskr?fte erforderlich sind, und zum anderen die Verg?tungsstrukturen und das Verg?tungsniveau bei vergleichbar gro?en b?rsennotierten S-Dax-Unternehmen herangezogen. ? ? F?r die Sicherstellung der Angemessenheit der Verg?tung stellt der Aufsichtsrat regelm??ig einen horizontalen sowie einen vertikalen Verg?tungsvergleich an. Bei dem vertikalen Verg?tungsvergleich ber?cksichtigt der Aufsichtsrat insbesondere die Arbeitnehmer der ersten F?hrungsebene unterhalb des Vorstands sowie der Belegschaft insgesamt. ? ? Der Aufsichtsrat ist berechtigt, bei der Gew?hrung und Auszahlung von variablen Verg?tungskomponenten au?ergew?hnlichen Entwicklungen in angemessenem Rahmen Rechnung zu tragen. Dar?ber hinaus stehen dem Aufsichtsrat im Falle einer Verschlechterung der Lage der Gesellschaft die Rechte aus ? 87 Abs. 2 AktG zu. ? ? Zudem ist der Aufsichtsrat gem?? ? 87a Abs. 2 Satz 2 AktG berechtigt, vor?bergehend von dem Verg?tungssystem abzuweichen, wenn dies im Interesse des langfristigen Wohlergehens der Deutschen Beteiligungs AG notwendig ist. Eine solche Abweichung kann sich auf s?mtliche Verg?tungsbestandteile beziehen, wobei jedoch eine ?berschreitung der Maximalverg?tung in jedem Fall ausgeschlossen ist. Eine Abweichung setzt einen mit 2/3-Mehrheit gefassten, begr?ndeten Beschluss des Aufsichtsrats voraus. ? 2.7. Maximalverg?tung ? ? Die f?r ein Gesch?ftsjahr gew?hrte Verg?tung, bestehend aus Festgehalt, einj?hriger variabler Verg?tung, mehrj?hriger variabler Verg?tung, gegebenenfalls Versorgungszusage sowie Nebenleistungen, ist f?r jedes Vorstandsmitglied auf einen Maximalbetrag in H?he von 1.888.000 Euro brutto begrenzt. Bei der Berechnung werden Auszahlungen der variablen Verg?tung jeweils dem vor der Auszahlung liegenden Gesch?ftsjahr zugeordnet (etwaige nachlaufende variable Verg?tungszahlungen aus in der Vergangenheit abgeschlossenen Verg?tungsmodellen werden jedoch nicht ber?cksichtigt). F?r die Ermittlung des Betrages der Versorgungszusage wird sowohl bei der Festlegung der Zielgesamtverg?tung als auch bei der Festlegung der Maximalverg?tung auf den Versorgungsaufwand des jeweiligen Gesch?ftsjahres abgestellt. ? 2.8. Claw-Back (R?ckforderung oder Reduzierung variabler Verg?tung) ? ? Die Deutsche Beteiligungs AG ist auf der Grundlage einer entsprechenden Regelung in den Vorstandsdienstvertr?gen berechtigt, im Fall von schweren Pflichtverletzungen von dem jeweiligen Mitglied des Vorstands die einj?hrige variable Verg?tung und/oder die mehrj?hrige variable Verg?tung f?r das Jahr, in dem die schwere Pflichtverletzung erfolgt ist, ganz oder teilweise zur?ckzufordern. Eine R?ckforderung ist auch noch nach dem Ausscheiden des Vorstandsmitglieds m?glich. ?ber eine etwaige R?ckforderung und ihre H?he entscheidet der Aufsichtsrat. ? ? Soweit die jeweilige variable Verg?tung noch nicht ausgezahlt worden ist, wird die variable Verg?tung entsprechend reduziert. ? ? Etwaige sonstige Anspr?che der Deutschen Beteiligungs AG, insbesondere Schadensersatzanspr?che, bleiben von dem R?ckforderungsanspruch unber?hrt. ? 2.9. Verpflichtung zur Anlage in Aktien der Gesellschaft ? ? Die Vorstandsmitglieder sind verpflichtet, mindestens 35 Prozent des Nettobetrages der ihnen in dem jeweiligen Jahr gezahlten mehrj?hrigen variablen Verg?tung in Aktien der Deutschen Beteiligungs AG zu investieren. Das Vorstandsmitglied ist verpflichtet, die so erworbenen Aktien mindestens vier Jahre, jedoch nicht ?ber den Zeitpunkt der Beendigung der Mitgliedschaft im Vorstand hinaus, zu halten. ? ? Der Erwerb der Aktien der Deutschen Beteiligungs AG muss innerhalb von sechs Monaten nach der Auszahlung der jeweiligen mehrj?hrigen variablen Verg?tung erfolgen. Der Erwerb darf jedoch nur zu Zeitpunkten erfolgen, zu denen der Erwerb der Aktien insiderrechtlich und nach Anwendung der internen Richtlinien der Deutschen Beteiligungs AG zul?ssig ist. ? ? Das Vorstandsmitglied ist verpflichtet, der Gesellschaft die Einhaltung der Verpflichtung zur Anlage in Aktien der Gesellschaft jederzeit auf Aufforderung sowie unaufgefordert jeweils zum Ende eines Gesch?ftsjahres nachzuweisen. ? 2.10. Verg?tungsbezogene Rechtsgesch?fte und sonstige Elemente des Verg?tungssystems ? 2.10.1. Laufzeiten der Vorstandsdienstvertr?ge ? ? Die Vorstandsdienstvertr?ge werden regelm??ig mit einer Laufzeit von drei bis f?nf Jahren abgeschlossen. Der Aufsichtsrat kann hiervon in begr?ndeten Einzelf?llen abweichen. ? 2.10.2. Leistungen bei Vertragsbeendigung ? ? Zahlungen an Vorstandsmitglieder im Fall der vorzeitigen Beendigung des Vorstandsdienstvertrages sind vertraglich auf zwei Jahresverg?tungen (einschlie?lich Nebenleistungen) beschr?nkt und d?rfen nicht die Verg?tung f?r die Restlaufzeit des Vorstandsvertrages, die ohne die vorzeitige Beendigung geschuldet gewesen w?re, ?berschreiten. ? ? Die Auszahlung noch offener variabler Verg?tungsbestandteile, die auf die Zeit bis zur Vertragsbeendigung entfallen, erfolgt auch im Fall der Vertragsbeendigung nach den urspr?nglich vereinbarten Zielen bzw. Vergleichsparametern und zu den vertraglich vereinbarten F?lligkeitszeitpunkten. ? 2.10.3. Verg?tung f?r Nebent?tigkeiten ? ? Soweit ein Vorstandsmitglied eine Verg?tung f?r die Aus?bung einer Organfunktion in einem Portfoliounternehmen der Deutschen Beteiligungs AG erh?lt, ist das Vorstandsmitglied vertraglich verpflichtet, diese Verg?tung an die Deutsche Beteiligungs AG abzuf?hren. Verg?tungen, die ein Vorstandsmitglied f?r Nebent?tigkeiten in anderen Unternehmen erh?lt, die vom Aufsichtsrat genehmigt worden sind, stehen demgegen?ber dem Vorstandsmitglied zu. ? 2.10.4. D&O-Versicherung ? ? Die Deutsche Beteiligungs AG unterh?lt f?r die Vorstandsmitglieder eine D&O-Versicherung (Verm?gensschaden-Haftpflichtversicherung) mit einem Selbstbehalt, der den Anforderungen des ? 93 Abs. 2 Satz 3 AktG entspricht. ? 2.10.5. Gehaltsfortzahlung bei Arbeitsunf?higkeit ? In F?llen unverschuldeter, mit Arbeitsunf?higkeit verbundener Krankheit haben die Vorstandsmitglieder Anspruch auf Fortzahlung ihres Festgehalts f?r sechs Wochen. Nach Ablauf der sechs Wochen zahlt die Deutsche Beteiligungs AG dem Vorstandsmitglied f?r die Dauer von 46 Wochen, maximal jedoch bis zur Beendigung des Vorstandsdienstvertrages, einen Zuschuss in H?he des Unterschieds zwischen dem Krankengeld aus der Krankenversicherung und dem Nettogehalt. ? 2.10.6. Urlaub ? ? Die Vorstandsmitglieder haben Anspruch auf einen Jahresurlaub von 30 Arbeitstagen. ?

III. Weitere Angaben zur Einberufung

S?mtliche Zeitangaben im Abschnitt 'Weitere Angaben zur Einberufung' sind in der f?r Deutschland ma?geblichen mitteleurop?ischen Zeit (MEZ) angegeben. Dies entspricht mit Blick auf die koordinierte Weltzeit (UTC) dem Verh?ltnis UTC = MEZ minus eine Stunde.

Die Hauptversammlung wird gem?? der Entscheidung des Vorstands mit Zustimmung des Aufsichtsrats auf der Grundlage von ? 1 Abs. 2 des COVID-19-Gesetzes als virtuelle Hauptversammlung ohne physische Pr?senz der Aktion?re oder ihrer Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) abgehalten. Aktion?re und ihre Bevollm?chtigten k?nnen ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung ausschlie?lich im Wege der Briefwahl (keine elektronische Teilnahme) oder durch Erteilung von Vollmacht und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter nach Ma?gabe der nachfolgenden Bestimmungen aus?ben.

Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung im Internet

Aktion?re k?nnen die gesamte Hauptversammlung in Bild und Ton ?ber das passwortgesch?tzte Aktion?rsportal unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

verfolgen. Die Zugangsdaten f?r das Aktion?rsportal werden den Aktion?ren mit den pers?nlichen Anmeldeunterlagen ?bermittelt.

Auch bevollm?chtigte Intermedi?re (z.B. Kreditinstitute), diesen gem?? ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen (Stimmrechtsberater, Aktion?rsvereinigungen oder gesch?ftsm??ig Handelnde) sowie sonstige Bevollm?chtigte k?nnen die gesamte Hauptversammlung unter Verwendung der dem Aktion?r zugesandten Zugangsdaten ?ber das passwortgesch?tzte Aktion?rsportal verfolgen.

Voraussetzungen f?r die Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung und die Aus?bung des Stimmrechts

Aktion?re oder ihre Bevollm?chtigten (mit Ausnahme der von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter) sind nicht berechtigt, physisch an der virtuellen Hauptversammlung teilzunehmen. Zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung und zur Aus?bung des Stimmrechts durch Briefwahl (keine elektronische Teilnahme) oder durch Erteilung von Vollmacht und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind nach ? 14 der Satzung diejenigen Aktion?re berechtigt, die im Aktienregister eingetragen sind und sich rechtzeitig zur Hauptversammlung angemeldet haben.

Die Anmeldung muss in Textform in deutscher oder englischer Sprache verfasst sein und der Gesellschaft mindestens sechs Tage vor der Hauptversammlung (wobei der Tag der Hauptversammlung und der Tag des Zugangs nicht mitzurechnen sind), also sp?testens am

Donnerstag, den 18. Februar 2021, um 24:00 Uhr (MEZ),?

zugehen, und zwar unter der nachfolgend genannten Adresse

Deutsche Beteiligungs AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de?

oder elektronisch unter Nutzung des passwortgesch?tzten Aktion?rsportals auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

Aktion?re, die die M?glichkeit der Anmeldung ?ber das Aktion?rsportal nutzen m?chten, ben?tigen pers?nliche Zugangsdaten. Die Zugangsdaten werden den Aktion?ren mit den pers?nlichen Anmeldeunterlagen ?bermittelt.

Im Verh?ltnis zur Gesellschaft bestehen nach ? 67 Abs. 2 Satz 1 AktG Rechte und Pflichten aus Aktien nur f?r und gegen den im Aktienregister Eingetragenen. Daher ist f?r das Teilnahmerecht an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung sowie f?r die Anzahl der einem ordnungsgem?? angemeldeten Aktion?r bzw. dessen Bevollm?chtigten f?r die Hauptversammlung zustehenden Stimmrechte der Stand des Aktienregisters am Tag der Hauptversammlung ma?geblich. Bitte beachten Sie, dass aus arbeitstechnischen Gr?nden im Zeitraum vom Ablauf des 18. Februar 2021 um 24:00 Uhr (MEZ) (sogenanntes Technical Record Date) bis zum Ablauf des Tages der Hauptversammlung keine Umschreibungen im Aktienregister vorgenommen werden (sogenannter Umschreibungsstopp). Der Stand des Aktienregisters am Tag der Hauptversammlung entspricht deshalb dem Stand am 18. Februar 2021 um 24:00 Uhr (MEZ). Aktion?re k?nnen trotz des Umschreibungsstopps ?ber ihre Aktien verf?gen. Jedoch k?nnen Erwerber von Aktien, deren Umschreibungsantr?ge nach dem 18. Februar 2021 bei der Gesellschaft eingehen, das Teilnahmerecht an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung und Stimmrechte aus diesen Aktien nur dann aus?ben, wenn sie sich insoweit von dem noch im Aktienregister eingetragenen Aktion?r bevollm?chtigen oder zur Rechtsaus?bung erm?chtigen lassen. S?mtliche Erwerber von Aktien der Gesellschaft, die noch nicht im Aktienregister eingetragen sind, werden daher gebeten, Umschreibungsantr?ge so schnell wie m?glich zu stellen.

Verfahren f?r die Stimmabgabe durch Briefwahl

Aktion?re haben die M?glichkeit, im nachfolgend beschriebenen Rahmen ihre Stimmen im Wege der Briefwahl abzugeben, ohne an der Hauptversammlung teilzunehmen. Auch in diesem Fall sind die Eintragung im Aktienregister und eine rechtzeitige Anmeldung des Aktion?rs nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich. Briefwahlstimmen, die keiner ordnungsgem??en Anmeldung zugeordnet werden k?nnen, sind gegenstandslos.

Die Stimmabgabe im Wege der Briefwahl erfolgt schriftlich oder im Wege elektronischer Kommunikation. F?r die ?bermittlung elektronischer Briefwahlstimmen bzw. f?r deren Widerruf oder ?nderung bietet die Gesellschaft das passwortgesch?tzte Aktion?rsportal auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

an, ?ber das das Stimmrecht per elektronischer Briefwahl auch noch am Tag der Hauptversammlung (25. Februar 2021) bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung (wobei dieser Zeitpunkt durch den Versammlungsleiter in der Bild- und Ton?bertragung angek?ndigt werden wird) ausge?bt werden kann.

F?r eine schriftliche Briefwahl kann das zusammen mit den Anmeldeunterlagen ?bersandte Formular verwendet werden. Ein Formular f?r die schriftliche Briefwahl steht au?erdem auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

zur Verf?gung. Die Stimmabgabe im Wege der schriftlichen Briefwahl ohne Nutzung des Aktion?rsportals muss der Gesellschaft unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung nach den vorstehenden Bestimmungen sp?testens bis Mittwoch, den 24. Februar 2021, um 18:00 Uhr (MEZ) (Zugang), per Post, per Telefax oder per E-Mail wie folgt ?bermittelt werden:

Deutsche Beteiligungs AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de?

Weitere Einzelheiten zur Briefwahl ergeben sich aus dem Formular, das mit den pers?nlichen Anmeldeunterlagen ?bersandt wird.

Auch bevollm?chtigte Intermedi?re (z.B. Kreditinstitute), diesen gem?? ? 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen (Stimmrechtsberater, Aktion?rsvereinigungen oder gesch?ftsm??ig Handelnde) oder sonstige Bevollm?chtigte k?nnen sich der Briefwahl bedienen.

Verfahren f?r die Stimmabgabe durch einen Bevollm?chtigten und Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung durch einen Bevollm?chtigten

Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft

Aktion?re haben au?erdem die M?glichkeit, ihr Stimmrecht in dem nachfolgend beschriebenen Rahmen durch die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter in der Hauptversammlung aus?ben zu lassen. Die Aktion?re, die den von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertretern eine Vollmacht erteilen m?chten, m?ssen nach den vorstehenden Bestimmungen im Aktienregister eingetragen sein und sich rechtzeitig zur Hauptversammlung anmelden. Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter stehen nur f?r die Stimmrechtsaus?bung zur Verf?gung und ?ben das Stimmrecht im Fall ihrer Bevollm?chtigung ausschlie?lich weisungsgebunden aus. Ohne Weisungen des Aktion?rs sind die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter nicht zur Stimmrechtsaus?bung befugt. Ein Formular zur Vollmachts- und Weisungserteilung an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter wird mit den Anmeldeunterlagen zur Hauptversammlung ?bersandt. Ein solches Formular steht ebenfalls auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

zum Download zur Verf?gung. Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter m?ssen der Gesellschaft in Textform ?bermittelt werden.

Die Erteilung von Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter ist unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung ?ber das passwortgesch?tzte Aktion?rsportal, das ?ber die Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

verf?gbar ist, bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung in der Hauptversammlung am 25. Februar 2021 (wobei dieser Zeitpunkt durch den Versammlungsleiter in der Bild- und Ton?bertragung angek?ndigt werden wird) m?glich. Die Zugangsdaten f?r das Aktion?rsportal werden den Aktion?ren mit den pers?nlichen Anmeldeunterlagen ?bermittelt.

Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter, die nicht ?ber das Aktion?rsportal erteilt werden, m?ssen der Gesellschaft unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung sp?testens bis Mittwoch, den 24. Februar 2021, 18:00 Uhr (MEZ) (Eingang), per Post, per Telefax oder per E-Mail wie folgt ?bermittelt werden:

Deutsche Beteiligungs AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de?

Bevollm?chtigung Dritter

Aktion?re, die im Aktienregister eingetragen sind und nicht selbst ihr Stimmrecht durch Briefwahl oder die Erteilung von Vollmacht und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter in der Hauptversammlung aus?ben m?chten, k?nnen ihr Stimmrecht in der Hauptversammlung auch durch einen Bevollm?chtigten, z.B. einen Intermedi?r (der z.B. ein Kreditinstitut sein kann), eine Aktion?rsvereinigung, einen Stimmrechtsberater oder eine andere Person ihrer Wahl aus?ben lassen; dies gilt grunds?tzlich auch f?r die M?glichkeit zur Verfolgung der Bild- und Ton?bertragung der gesamten Hauptversammlung ?ber das Aktion?rsportal, zur elektronischen Fragenstellung und zum elektronischen Widerspruch gegen einen Beschluss der Hauptversammlung. Auch in diesen F?llen sind die Eintragung im Aktienregister und eine rechtzeitige Anmeldung zur Hauptversammlung nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich. Der Bevollm?chtigte kann seinerseits im Rahmen des gesetzlich Zul?ssigen das Stimmrecht nur ?ber Briefwahl oder die (Unter-)Bevollm?chtigung und Weisung an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter aus?ben, eine pers?nliche Teilnahme des Bevollm?chtigten an der virtuellen Hauptversammlung ist ausgeschlossen.

Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollm?chtigung gegen?ber der Gesellschaft bed?rfen gem?? ? 134 Abs. 3 Satz 3 AktG der Textform. F?r die Bevollm?chtigung einer Aktion?rsvereinigung, eines Kreditinstituts oder sonstiger von ? 135 AktG erfasster Intermedi?re oder einer anderen diesen nach ? 135 AktG gleichgestellten Person oder Institution sowie den Widerruf oder den Nachweis einer solchen Bevollm?chtigung gilt das Textformerfordernis nicht und es gelten Besonderheiten. Die Aktion?re werden gebeten, sich in einem solchen Fall rechtzeitig mit der zu bevollm?chtigenden Person oder Institution wegen einer von ihr m?glicherweise geforderten Form der Vollmacht sowie ?ber das Verfahren der Vollmachterteilung abzustimmen. Ein Formular, das f?r die Erteilung einer Vollmacht verwendet werden kann, wird den Aktion?ren mit den Anmeldeunterlagen ?bersandt. Ein solches Formular steht ebenfalls auf der Website der Gesellschaft unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

zum Download zur Verf?gung. Eine Bevollm?chtigung ist au?erdem direkt m?glich ?ber unser passwortgesch?tztes Aktion?rsportal unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

Die Erkl?rung der Erteilung der Vollmacht kann gegen?ber dem Bevollm?chtigten oder gegen?ber der Gesellschaft erfolgen.

Die Erkl?rung der Erteilung der Vollmacht sowie der Nachweis einer gegen?ber dem Bevollm?chtigten erteilten Vollmacht kann der Gesellschaft ?ber unser passwortgesch?tztes Aktion?rsportal unter

https://www.dbag.de/hv-2021?

oder per Post, per Telefax oder per E-Mail an nachstehende Adresse ?bermittelt werden:

Deutsche Beteiligungs AGc/o Computershare Operations Center80249 M?nchenTelefax: +49 89 30903-74675E-Mail: anmeldestelle@computershare.de?

Soweit die Erteilung der Vollmacht durch Erkl?rung gegen?ber der Gesellschaft erfolgt, er?brigt sich ein gesonderter Nachweis ?ber die Erteilung der Vollmacht. Auch der Widerruf einer bereits erteilten Vollmacht kann auf den vorgenannten ?bermittlungswegen einschlie?lich des Aktion?rsportals unmittelbar gegen?ber der Gesellschaft erkl?rt werden. Wir bitten unsere Aktion?re, Vollmachten, Nachweise der Bevollm?chtigung und den Widerruf von Vollmachten, soweit diese postalisch, per Telefax oder per E-Mail ?bermittelt werden, bis

Mittwoch, den 24. Februar 2021, 18:00
@ dgap.de