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Aareal Bank AG, AGM

Aareal Bank AG,

22.04.2021 - 15:08:49

Aareal Bank AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 18.05.2021 in Wiesbaden mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gem?? ?121 AktG

Aareal Bank AG Wiesbaden WKN: 540 811ISIN: DE 0005408116 Erg?nzung der Tagesordnung zur ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlungder Aareal Bank AG am 18. Mai 2021 Nachtrag

Erg?nzungsverlangen von Petrus Advisers Investments Fund L.P.

Durch Bekanntmachung im Bundesanzeiger vom 6. April 2021 wurde die ordentliche (virtuelle) Hauptversammlung der Aareal Bank AG f?r Dienstag, den 18. Mai 2021, in Wiesbaden einberufen.

Der Aktion?r Herr Till Hufnagel, Baar (Schweiz), hatte zun?chst mit Schreiben vom 12. April 2021, der Aareal Bank AG schriftlich zugegangen am 13. April 2021, die Erg?nzung der Tagesordnung dieser Hauptversammlung gem. ? 122 Abs. 2 AktG verlangt. Allerdings standen die Erkl?rungen von Herrn Till Hufnagel in der Begr?ndung dieses Tageordnungserg?nzungsverlangens einerseits im Widerspruch zu dem Umstand, dass er selbst keine Stimmrechtsmitteilung nach ?? 33, 34 WpHG abgegeben hatte, andererseits auch im Widerspruch zu den von Herrn Klaus Umek auch f?r Petrus Advisers abgegebenen Stimmrechtsmitteilungen nach ?? 33, 34 WpHG. Die Gesellschaft hatte auf Widerspr?che bereits in ihrer Pressemitteilung vom 14. April 2021 und gegen?ber Herrn Till Hufnagel gesondert und mit dem Hinweis auf den gesetzlich angeordneten Rechtsverlust nach ? 44 WpHG hingewiesen. Daraufhin haben die Herren Till Hufnagel und Klaus Umek unter den Daten des 15. bzw. 16. April 2021 insgesamt vier neue bzw. ge?nderte Stimmrechtsmitteilungen bei der Bundesanstalt f?r Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eingereicht. Dar?ber hinaus und offenbar in diesem Zusammenhang haben dann Herr Till Hufnagel, Baar (Schweiz), mit neuem Schreiben vom 16. April 2021 sowie die Petrus Advisers Investments Fund L.P., Camana Bay KY1-1108 (Cayman Islands), mit Schreiben vom 16. April 2021 die inhaltsgleiche Erg?nzung der Tagesordnung der Hauptversammlung am 18. Mai 2021 gem. ? 122 Abs. 2 AktG verlangt.

Die Tagesordnung der ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung am 18. Mai 2021 wird auf der Basis der beiden Erg?nzungsverlangen vom 16. April 2021 - die sich inhaltlich entsprechen - gem?? des Wortlauts des Begehrens von Petrus Advisers Investments Fund L.P. nach ?? 122 Abs. 2, 124 Abs. 1 AktG um nachfolgende Gegenst?nde zur Beschlussfassung erg?nzt und hiermit wie nachfolgend angegeben bekannt gemacht, obwohl die Aareal Bank AG aufgrund der Gesamtlage und aufgrund von weiteren offenen Fragen im Zusammenhang mit den jetzigen Stimmrechtsmitteilungen von Herrn Klaus Umek bzw. Petrus Advisers und weiterer Personen, auch unter Einbeziehung der BaFin und insbesondere auch unter dem Gesichtspunkt der gemeinsamen Abstimmung (acting in concert) noch im Pr?fungsprozess der Sach- und Rechtslage ist. Die am Ende dieses Abschnitts aufgef?hrte Stellungnahme des Aufsichtsrats der Aareal Bank AG, die sich urspr?nglich nur auf das Tagesordnungserg?nzungsverlangen von Herrn Till Hufnagel bezog, gilt nun auch in gleicher Weise f?r das Tagesordnungserg?nzungsverlangen der Petrus Advisers Investments Fund L.P., mit dem inhaltlich dieselben Begehren verfolgt werden. Diese Stellungnahme ist auch hier noch einmal beigef?gt.

TOP 11: Beschlussfassung ?ber die Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern gem?? ? 103 AktG

Es wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschlie?en:

a)

Das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch (zugleich Vorsitzende des Aufsichtsrats) wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von ihrem Amt abberufen.

b)

Das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt abberufen.

c)

Das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtl?nder wird mit Wirkung zum Zeitpunkt der Beendigung dieser Hauptversammlung von seinem Amt abberufen.

Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.

TOP 12: Beschlussfassung ?ber die Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern

Der Aufsichtsrat setzt sich nach ? 2 Abs. 1 der Mitbestimmungsvereinbarung in Verbindung mit ? 9 der Satzung und ?? 95, 96 Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG aus acht von der Hauptversammlung und vier von den Arbeitnehmern zu w?hlenden Mitgliedern zusammen. Bei der Wahl der Anteilseignervertreter ist die Hauptversammlung an Wahlvorschl?ge nicht gebunden.

a)

F?r den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Marija Korsch in dieser Hauptversammlung abberufen wird oder deren Mitgliedschaft im Aufsichtsrat anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschlie?en:

Herr Theodor Heinz Laber, Unterschlei?heim (Deutschland), Kaufmann und ehem. Mitglied der Gesch?ftsleitung der UniCredit Bank AG, wird als Vertreter der Anteilseigner in den Aufsichtsrat gew?hlt.

Herr Theodor Heinz Laber ist Vorsitzender des Aufsichtsrates des BVV Versicherungsvereins des Bankgewerbes a.G., der BVV Versorgungskasse des Bankgewerbes e.V. und der BVV Pensionsfonds des Bankgewerbes AG. Ein Lebenslauf von Herrn Laber ist als Anlage beigef?gt.

b)

F?r den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Christof von Dryander in dieser Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im Aufsichtsrat anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschlie?en:

Frau Marion Kh?ny, M?dling (?sterreich), selbst?ndige Beraterin, wird als Vertreterin der Anteilseigner in den Aufsichtsrat gew?hlt.

Frau Marion Kh?ny ist Mitglied des Aufsichtsrats der Erste Group Bank AG, Wien, ?sterreich, sowie der KA Finanz AG, Wien, ?sterreich. Ein Lebenslauf von Frau Marion Kh?ny ist als Anlage beigef?gt.

c)

F?r den Fall, dass das Aufsichtsratsmitglied Dietrich Voigtl?nder in dieser Hauptversammlung abberufen wird oder dessen Mitgliedschaft im Aufsichtsrat anderweitig geendet hat oder zum Zeitpunkt der Beendigung der Hauptversammlung anderweitig endet, wird vorgeschlagen, wie folgt zu beschlie?en:

Herr Thomas Christian H?rlimann, Horgen (Schweiz), selbst?ndiger Berater, wird als Vertreter der Anteilseigner in den Aufsichtsrat gew?hlt.

Herr Thomas Christian H?rlimann ist Independent Non-Executive Director der Hiscox Ltd., Bermuda, und der Hiscox S.A., Luxemburg. Ein Lebenslauf von Herr Thomas Christian H?rlimann ist als Anlage beigef?gt.

Die Wahl soll mit Wirkung ab Beendigung dieser Hauptversammlung und gem?? ? 9 der Satzung der Gesellschaft (i) f?r den Kandidaten Heinz Laber und die Kandidatin Marion Kh?ny bis zur Beendigung der Hauptversammlung erfolgen, die ?ber die Entlastung des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2022 beschlie?t und (ii) f?r den Kandidaten Thomas Christian H?rlimann bis zur Beendigung der Hauptversammlung erfolgen, die ?ber die Entlastung des Aufsichtsrats f?r das Gesch?ftsjahr 2023 beschlie?t.

Die Beschlussfassung soll im Wege der Einzelabstimmung erfolgen.

Begr?ndung des Taqesordnungserg?nzungsverlangens:

Die Entwicklung der Gesellschaft im vergangenen Jahr und das z?gerliche Handeln des Aufsichtsrates w?hrend der COVID-19-Pandemie und im Zusammenhang mit deren Herausforderungen haben bei der Petrus Advisers Investments Fund L.P. erhebliche Zweifel daran geweckt, dass der Aufsichtsrat in seiner gegenw?rtigen Zusammensetzung in der Lage ist, die Aareal Bank AG bei den dringend anstehenden Auf gaben der n?chsten Jahre angemessen zu begleiten.

Die Stellungnahme des Aufsichtsrates zu einem Tagesordnungserg?nzungsverlangen von Herrn Till Hufnagel vom 13. April 2021, ver?ffentlicht durch die Aareal Bank AG am 14. April 2021, ist aus unserer Sicht ein weiterer Beleg f?r das ?berkommene Besitzstandsdenken seiner Mitglieder. Die Vorstellung, nach einmal erfolgreich absolvierter Aufsichtsratswahl auch bei einem evidenten Versagen im Amt einen unbedingten Anspruch auf Aus?bung des Aufsichtsratsmandats bis zum Ende der urspr?nglich festgelegten Wahlperiode zu besitzen, passt mit den Leistungsanforderungen einer modernen Bank nicht zusammen; ebenso wenig ist sie mit den Regelungen des deutschen Aktienrechts ?ber die vorzeitige Abwahl eines Aufsichtsratsmitglieds vereinbar.

Die Amtsf?hrung nach Gutsherrenart und die bereits ?ffentlich diskutierte Verg?tungspolitik der Aareal Bank AG lassen f?r die Zukunft nichts Gutes erwarten. Die Abwahl eines Teils der Mitglieder des Aufsichtsrates soll die R?ckkehr zu alten Erfolgen erm?glichen. Petrus Advisers Investments Fund L.P. w?rde es begr??en, wenn sich so viele Aktion?rinnen und Aktion?re wie m?glich diesem Weg anschlie?en.

Vom Antragsteller mitgeteilte Informationen zu den Kandidaten:

Die Wahlvorschl?ge f?r die Anteilseignervertreter stehen nach unserem Ermessen im Einklang mit den gesetzlichen Vorgaben nach S 100 Abs. 5 AktG. Die vorgeschlagenen Kandidaten wurden auf Basis der ?ffentlich verf?gbaren Informationen der Gesellschaft zum Kompetenzprofil des Aufsichtsrats und unter Einschaltung externer Beratung identifiziert. Dabei wurden sowohl die fachlichen und pers?nlichen Eignungs voraussetzungen als auch verschieden Ziele der F?rderung der geschlechtlichen, fachlichen, Alters- und geografischen Diversit?t und Unabh?ngigkeit und den gesetzlichen Vorgaben ber?cksichtigt. Alle relevanten Informationen wurden eingeholt und mit dem entsprechenden Profil abgeglichen. Die f?r die Nachwahl vorgeschlagenen Kandidaten entsprechen dem von der Gesellschaft vorausgesetzten Kompetenzprofil und sind unabh?ngig im Sinne der Ziffer C. 13 des DCGK.

Die Kandidaten haben zudem jeweils f?r sich erkl?rt, ausreichende zeitliche Kapazit?ten f?r die T?tigkeit im Aufsichtsrat zu haben und im Falle ihrer Wahl, diese anzunehmen.

Diesem Tagesordnungserg?nzungsverlangen zu Wahlvorschl?gen sind die Lebensl?ufe der vorgeschlagenen Aufsichtsratskandidaten beigef?gt, die ?ber relevante Kenntnisse, F?higkeiten, fachliche Erfahrungen und wesentliche T?tigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat der Kandidaten Auskunft geben.

Theodor Heinz Laber

Herr Laber ist ein sehr erfahrener Bankmanager mit breiter Personal- und Vorstandserfahrung. Dank zahlreicher von ihm geleiteter Transformationsprozesse im deutschen Bankenumfeld, seiner signifikanten IT Transformations-Expertise sowie Erfahrung im Bereich Immobilienfinanzierung hat er ein ideales Profil f?r den Aufsichtsrat der Aareal Bank AG.

Marion Kh?ny

Frau Kh?ny ist eine erfahrene Bankmanagerin, mit breiter Erfahrung in den Bereichen Portfoliomanagement, Investment Banking und Risikomanagement sowie Corporate Governance.

Thomas Christian H?rlimann

Herr H?rlimann verf?gt ?ber sehr breite Erfahrung, die neben den Bereichen Risiko und Regulatorik insbesondere die Bereiche digitale Transformation, Software- und Change-Management umfassen.

Vom Antragsteller ?bermittelte Lebensl?ufe der von ihm vorgeschlagenen Kandidaten:

Theodor Heinz Laber

Geboren: 22.09.1953 Nationalit?t: Deutsch Wohnanschrift: Unterschlei?heim, Deutschland Unabh?ngigkeit: (x)

Expertise:

Breite Erfahrung im Personalbereich, operative Erfahrung im Bereich Effizienzsteigerung, Integration / Fusion, Immobilienfinanzierungserfahrung, signifikante IT Managementerfahrung

Beruflicher Werdegang

Seit 04/2019 Mandate in Aufsichtsr?ten z. B. Vorsitzender BVV (Pensionskasse f?r Bankangestellte mit einem verwalteten Verm?gen von 30 Mrd.) und Kuratorien z.B. Hypo-Kulturstiftung (betreibt die Kunsthalle in M?nchen) 01/2018-03/2019 Co-Leitung der deutschen Niederlassung der UBIS (IT- und Backoffice-Gesellschaft der UniCredit) 01/2006-12/2017 Mitglied der Gesch?ftsleitung UniCredit Bank AG (M?nchen) 03/2003-12/2005 Gesch?ftsbereichsvorstand der Bayerischen Hypo- und Vereinsbank AG 09/2001-02/2003 Chief Operating Officer HVB Real Estate Bank AG (operative und HR-Integration der drei Immobilien-Banken Bayerische Handelsbank, S?ddeutsche Bodenkreditbank und der Vereinsbank N?rnberg) 09/1998-08/2001 Leiter HR Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG (Fusion aus Hypo und Vereinsbank auf HR-Seite und in den Arbeitgeber-/Arbeitnehmerbeziehungen) 05/1994-08/1998 Leiter HR der Bayerischen Vereinsbank AG (mehrere M&A-Deals von Due Diligence bis HR-Integration z.B. Vereins-und Westbank Hamburg und BPH Krakau) 08/1976-04/1994 Verschiedene Positionen im Personalwesen der Bayerischen Vereinsbank AG (u.a. Leiter Berater & Personalentwicklung / employer branding) und in Unternehmensprojekten wie Overhead Wertanalyse)

Ausbildung

1972-1976 Studium der Betriebswirtschaftslehre (Dipl. Betriebswirt) 1969-1971 Bayer. Staatsbank, Ausbildung (Bankkaufmann) 1963-1969 Albrecht - Gymnasium (M?nchen)

Weiteres Engagement als Mitglied eines Organs bei anderen Gesellschaften Aufsichtsratsvorsitzender BVV

Aufsichtsratsvorsitzender BVV

Mitglied Kuratorium Hypo-Kulturstiftung

Mag. Marion Kh?ny

Geboren: 18.05.1969 Nationalit?t: ?sterreich Wohnanschrift: M?dling, ?sterreich Unabh?ngigkeit: (x)

Expertise:

Erfahrene Managerin mit erwiesenen F?higkeiten in Portfolio Management, Investment Banking, Risiko Management und Aufsichtsrats-Governance. Starker Fokus auf die Entwicklung von Mitarbeitern, F?higkeit sich auf neue berufliche Herausforderungen und unterschiedliche Kulturen einzustellen. Breites Wissen in der gesamten Bankenindustrie (kommerzielles Bankgesch?ft, Investment Banking oder Risiko und Treasury Management).

Beruflicher Werdegang

Seit 05/2017 Erste Group Bank AG, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats) Seit 09/2017 KA Finanz, Wien (Mitglied des Aufsichtsrats) Seit 04/2019 Senior Adviser, Oaknorth Analytical Intelligence (London) 06/2017-04/2019 Senior Adviser f?r ein Family Office (Monaco) 03/2015-09/2016 Bereichsvorstand, Commerzbank AG (Frankfurt) 11/2008-12/2014 Bereichsleiter, Unicredit Bank AG/Unicredit Group, (M?nchen/ Mailand) 11/2003-10/2008 Co-Leitung Krediteigenhandel - Managing Director, Unicredit Group / Bank Austria AG (Wien) 12/1997-10/2003 Senior Fondsmanager - VP, Deutsche Asset Management (DWS) (Frankfurt) 01/1995-11/1997 Portfolio Manager EM Anleihen/Notleidende Kredite, Creditanstalt AG, (Wien) 06/1993-12/1994 Trainee Programm Creditanstalt AG (Wien)

Praktika

03/1993 Creditanstalt AG (London/Gro?britannien) Sommer 1992 ?sterreichische Au?enhandelsdelegation (Johannesburg/S?dafrika) Sommer 1991 K?nig AG (Autozulieferer) (Rankweil/?sterreich)

Ausbildung

10/1988-03/1993 Magister "Internationale Wirtschaftswissenschaften", Leopold-Franzens-Universit?t (Innsbruck/?sterreich) 09/1990-07/1991 8 Phd, MBA, BA Kurse Volkswirtschaft, Marketing, Marquette University (Milwaukee/USA) Chartered Financial Analyst (CFA), Deutsche Vereinigung Finanz Analysten (DVFA)

Thomas Christian H?rlimann

Geboren: 22.04.1963 Nationalit?t: Schweizer Wohnanschrift: Horgen, Schweiz Unabh?ngigkeit: (x)

Expertise:

*

Einflussreiche globale F?hrungspers?nlichkeit und erfahrener Aufsichtsrat

*

Aufsichtsrat Ausschusserfahrung wie Pr?fungs-, Verg?tungs-, Risiko Nominations-, Investmentausschuss

*

Hohe kulturelle Sensibilit?t und herausragendes Teammitglied, das durch einen partizipativen Ansatz neue Ideen und M?glichkeiten schafft

*

Breite globale F?hrungserfahrung in der Finanzindustrie von Banking, R?ckversicherung und Erstversicherung. Leitete ein Team von 3.500 Mitarbeitern in ?ber 30 L?ndern mit einem Umsatz von USD 9 Milliarden

*

Globale regulatorische Erfahrung und tiefes Verst?ndnis des Risikomanagements inklusive Cyber und neu auftretenden Risiken durch Beratung und Versicherung der Fortune 5000 Firmen weltweit

*

Umfangreiche Strategie- und Dealerfahrung in Bereichen wie M&A, komplexen Finanzl?sungen, Katastrophenanleihen, Run-off L?sungen, bedingtes Kapital

*

Breites FinTech Wissen durch Beratung verschiedenster FinTech und InsurTech Firmen weltweit

*

Grosse IT- und Innovationserfahrung insbesondere an der Schnittstelle Kunde und Technologie. Implementierte globale Digitalplattformen, die das Kundenerlebnis radikal verbessert haben

*

Extrem starker Kundenfokus und Implementierung einer weltweiten Key Account Management Organisation (Gewinn der SAMA Auszeichnung f?r das beste globale Strategic Account Management Team)

Beruflicher Werdegang

Seit 03/2020 Cytora LTD (Gro?britannien), Mitglied des Beirats Seit 01/2020 Verisk Analytics, Mitglied des internationalen Beirats Seit 07/2018 Drake Star Partners, Senior Berater 05/2018-05/2019 Wisekey SA (Schweiz), Non-executive Director Seit 11/2017 Hiscox LTD (Bermuda), Non-executive DirectorHiscox SA (Luxemburg), Non-executive Director 03/2011-06/2017 Zurich Insurance Group (Schweiz), CEO Global Corporate 06/2006-03/2011 Zurich Insurance Group (Irland), CEO Global Corporate in Europa 01/2006-06/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Chief Operating Officer Global Corporate 03/2003-01/2006 Zurich Insurance Group (Schweiz), Global Head of Group Reinsurance 2001-2003 Swiss Re (Schweiz und Gro?britannien), Globaler Leiter der Versicherungssparte bei Fox-Pitt, Kelton 1998-2000 Swiss Re, Leiter des Bereichs Global Insurance Clients bei Swiss Re New Markets 1995-1998 Swiss Re (Schweiz), Direktor - Finanzberater des Vorstands 1994-1995 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), VP - Zentral- & Osteuropa 1993 IMD Lausanne (Schweiz), MBA 1991-1992 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), AVP, verantwortlich f?r Strategieprojekte 1990 NatWest - County NatWest (Gro?britannien), Corporate Finance 1989 NatWest - Coutts & Co AG (Schweiz), Treasurer ad interim

Ausbildung

2017 International Directors Program, INSEAD mit Zertifizierung in Corporate Governance 1993 MBA, IMD Lausanne, Schweiz 1983-1988 Studium der Betriebs- und Volkswirtschaftslehre, Universit?t Z?rich, Schweiz

Stellungnahme von Vorstand und Aufsichtsrats zu den Erg?nzungsverlangen

Der Antragsteller, Petrus Advisers Investments Fund L.P., teilt mit seinem Tagesordnungserg?nzungsverlangen mit, dass er 170.000 Aktien der Aareal Bank AG halte.

Zudem hatte Herr Hufnagel in seinem Tagesordnungserg?nzungsverlangen mitgeteilt, dass er ebenfalls 170.000 Aktien halte und dar?ber hinaus gemeinsam mit seinem Partner Klaus Umek und ihrem gemeinsamen Unternehmen, Petrus Advisers, gemeinsam eine Beteiligung von rund 9,4 Prozent an der Aareal Bank AG gemeldet habe.

Vorstand und Aufsichtsrat weisen vor diesem Hintergrund auch f?r dieses inhaltsgleiche Tagesordnungserg?nzungsverlangen darauf hin, dass Petrus Advisers sein Tagesordnungserg?nzungsverlangen offenbar im Kontext der gemeinsam mit Herrn Hufnagel verfolgten Absichten verstanden wissen m?chte. Bereits im Vorfeld der ordentlichen (virtuellen) Hauptversammlung 2021 hatte Petrus Advisers, vertreten durch die Herren Till Hufnagel und Klaus Umek, in einem Schreiben an den Aufsichtsrat gefordert, vorstehende Beschlussvorschl?ge in die Tagesordnung aufzunehmen.

Stellungnahme des Vorstands:

Der Vorstand sieht sich nach der aktienrechtlichen Kompetenzverteilung nicht dazu berufen, zu dem Abberufungsverlangen von Petrus Advisers Investments Fund L.P. bzgl. der benannten Mitglieder des Aufsichtsrats Stellung zu nehmen. Ebenso wenig wird er sich zu den vorgeschlagenen Ersatzkandidaten f?r den Aufsichtsrat ?u?ern.

Stellungnahme des Aufsichtsrats:

1.

Stellungahme zu TOP 11 Erg?nzungsverlangen und Antrag auf Abberufung von Aufsichtsratsmitgliedern

Der gesamte Aufsichtsrat hat nach wie vor keine Zweifel an den umfassenden pers?nlichen und fachlichen Kompetenzen sowie der pers?nlichen Zuverl?ssigkeit der Aufsichtsratsmitglieder Frau Korsch, Herrn von Dryander und Herrn Voigtl?nder. Es besteht zudem keine Veranlassung, dem erst in der letzten Hauptversammlung am 27. Mai 2020 neu gew?hlten Mitglied des Aufsichtsrats, Herrn von Dryander, und dem im Amt best?tigten Mitglied des Aufsichtsrats, Herrn Voigtl?nder, das Vertrauen zu entziehen, die jeweils mit ?berw?ltigender Mehrheit von der Hauptversammlung gew?hlt wurden. Anhaltspunkte, dass diese Personen ihr Amt nicht beanstandungsfrei ausge?bt haben, hat Herr Hufnagel nicht vorgelegt. Das Gleiche gilt f?r die seit 2012 amtierende Vorsitzende des Aufsichtsrats, Frau Korsch.

Im ?brigen verweist der Aufsichtsrat darauf, dass im Vorfeld der Hauptversammlung 2020 eine ausf?hrliche Diskussion mit s?mtlichen wesentlichen Investoren sowie Stimmrechtsberatern ?ber das Kompetenzprofil des Aufsichtsrats, seine personelle Besetzung, die Ausschussstruktur sowie die Amtszeiten stattgefunden hat. Der Investor Petrus Advisers, mit dem Herr Hufnagel behauptet gemeinsam zu handeln, war in diese Diskussion umfangreich und gleichberechtigt einbezogen. Kandidatenvorschl?ge von Petrus Advisers wurden in den klar strukturierten, transparenten und professionell gef?hrten Personalauswahlprozess einbezogen. Das Ergebnis dieser Corporate Governance-Sondierung war die Verk?rzung der Amtszeiten der Aufsichtsratsmitglieder, die Einf?hrung gestufter Amtszeiten (sog. staggered board) sowie eine Neubesetzung des Aufsichtsrats im Sinne eines 'board refreshment'. So wurden Frau Jana Brendel und Herr Christof von Dryander f?r eine Wahlkandidatur gewonnen. Das Auswahlverfahren, in dem der Nominierungsausschuss aus ?ber 90 Profilen und zus?tzlich nach Einleitung einer Fit & Proper-Pr?fung durch die BaFin und die EZB diese beiden Kandidaten ausgew?hlt hatte, wurde transparent in Form einer Information zum Tagesordnungspunkt 6 der Hauptversammlung gemacht. Diese sehr transparente und breit sondierte Corporate Governance-Reform hat gro?e Unterst?tzung durch die Anteilseigner in der Hauptversammlung 2020 erhalten. Die sechs zur Aufsichtsratswahl stehenden Kandidaten erhielten zwischen 99,68 und 99,72 Prozent der Stimmen. Dies gilt auch f?r die nun von Herrn Hufnagel konkret zur Abberufung vorgeschlagenen Aufsichtsratsmitglieder Christof von Dryander und Dietrich Voigtl?nder.

Mit Blick auf das von Herrn Hufnagel monierte angebliche Fehlen einer nachhaltigen Strategie des Unternehmens ist festzuhalten: Der Aufsichtsrat und die Aufsichtsratsvorsitzende haben den Vorstand bei der zuk?nftigen strategischen Ausrichtung der Gruppe zu jeder Zeit umfassend beraten. Der Aufsichtsrat war in alle wesentlichen Entscheidungen der Aareal Bank Gruppe eingebunden, auch und insbesondere in der ?berwachung der Umsetzung der Strategie 'Aareal Next Level', das vom Aufsichtsrat einhellig mitgetragen wird. Das gilt auch f?r die Begleitung des umfassenden 360? Reviews der Strategie 'Aareal Next Level', der im Herbst 2020 durchgef?hrt wurde und deren Eckpunkte im Januar 2021 und weitere Details im Februar 2021 von der Aareal Bank AG ver?ffentlicht worden sind. Damit wurde 'Aareal Next Level' in wesentlichen Punkten gesch?rft und die Aareal Bank Gruppe f?r ein ver?ndertes Umfeld nach der Corona-Pandemie fit gemacht.

Im Einzelnen setzt die damit verbundene Adjustierung im Segment Strukturierte Immobilienfinanzierungen im Rahmen der bestehenden Risikostrategie auf eine kontrollierte Ausweitung des Portfoliovolumens, um die vorhandene Plattform besser auszunutzen: Ende 2021 werden rund 29 Mrd. ? und bis Ende 2022 rund 30 Mrd. ? angepeilt. Dabei richtet die Aareal Bank AG ihr Gesch?ft noch st?rker an ESG-Kriterien aus, wof?r sie als Langfristfinanzierer pr?destiniert ist. Im ?brigen m?ssen ab 2021 15 Prozent der dem Vorstand zugeordneten Ziele quantitative ESG-Leistungskriterien enthalten. Im Segment 'Banking & Digital Solutions' liegt der strategische Schwerpunkt auf der weiteren Ausweitung des eigenkapitalschonenden Gesch?fts und damit auf einer mittelfristigen Verdopplung des Provisions?berschusses des Segments. Im Segment Aareon zielt das Unternehmen auf eine weiterhin signifikante Steigerung des Wert- und Ergebnisbeitrags f?r die Gruppe und ihre Aktion?re. Auf Basis des gemeinsam mit dem Partner und Aareon-Minderheitsaktion?r Advent erarbeiteten Wertsteigerungsplans wird - ohne die positiven Effekte m?glicher Zuk?ufe - ein Anstieg des adj. EBITDA bis zum Jahr 2025 auf rund 135 Mio. ? angestrebt.

Mit den entsprechenden Adjustierungen der Strategie wird es gem?? der Planung der Aareal Bank AG m?glich sein, bereits im Jahr 2023 - ohne Ber?cksichtigung m?glicher Akquisitionen - ein Konzernbetriebsergebnis in der Gr??enordnung von 300 Mio. ? zu erwirtschaften, sofern die Pandemie bis dahin vollst?ndig ?berwunden ist und sich die Risikosituation damit wieder normalisiert hat. Auf dieser Basis errechnet sich eine Eigenkapitalrendite (RoE) in H?he der Kapitalkosten von rund 8 Prozent nach Steuern sowohl f?r die Gruppe als auch f?r die Aareal Bank AG, bei einer unterstellten, im Marktvergleich ?berdurchschnittlichen CET1-Referenzquote von rund 15 Prozent (Basel IV phase-in, revised IRBA). Dabei soll 2023 im Kernbereich der Aareal Bank AG (Segment Strukturierte Immobilienfinanzierungen) eine Cost-Income-Ratio von weniger als 40 Prozent erreicht werden, was auch im europ?ischen Vergleich einer Best-in-Class Quote entspricht und damit das hohe Effizienzniveau unserer Organisation abbildet.

Der Aufsichtsrat verweist zudem darauf, dass das adjustierte strategische Programm vom Kapitalmarkt und Branchenexperten ?beraus positiv aufgenommen worden ist - was im ?brigen auch die Kursreaktion von ca. +6 Prozent am Tag der Eckpunkte-Ver?ffentlichung im Januar 2021 und rund +17 Prozent am Tag der Detail-Ver?ffentlichung im Februar 2021 widerspiegelt.

Vor diesem Hintergrund schl?gt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen die in TOP 11 vorgeschlagene Abberufung der Vorsitzenden des Aufsichtsrats, Frau Korsch, und der Mitglieder des Aufsichtsrats, der Herren von Dryander und Voigtl?nder, zu stimmen.

2.

Stellungnahme zu TOP 12 Erg?nzungsverlangen und Antrag auf Nachwahl von Aufsichtsratsmitgliedern

F?r die von Petrus Advisers Investments Fund L.P. vorgeschlagene Nachwahl von drei Personen in den Aufsichtsrat besteht bereits aus den zu dem Erg?nzungsverlangen in TOP 11 ausgef?hrten Gr?nden kein Anlass.

Es ist dar?ber hinaus v?llig offen, ob diese Kandidaten den aufsichtsrechtlichen Anforderungen entsprechen, die im Rahmen der obligatorischen Eignungs- und Zuverl?ssigkeitspr?fung insbesondere durch die Bundesanstalt f?r Finanzdienstleistungsaufsicht an die Amts?bernahme gestellt werden.

Daher schl?gt der Aufsichtsrat der Hauptversammlung vor, gegen die in TOP 12 vorgeschlagene Wahl von Herrn Laber, Frau Kh?ny und Herrn H?rlimann zu stimmen.

?

Wiesbaden, im April 2021

Aareal Bank AG

Der Vorstand

22.04.2021 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten, Corporate News/Finanznachrichten und Pressemitteilungen. Medienarchiv unter http://www.dgap.de

Sprache: Deutsch Unternehmen: Aareal Bank AG Paulinenstra?e 15 65189 Wiesbaden

Deutschland E-Mail: ir@aareal-bank.com Internet: http://www.aareal-bank.com ? Ende der Mitteilung DGAP News-Service

1187793??22.04.2021?

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